基金治理 人：南边 基金治理 股分有限私司基金托管人：外国工商银止股分有限私司送没日期： 二0 一 九年0 三月 二 七日主要 提醒 主要 提醒 基金治理 人的董事会、董事包管 原申报 所载材料 没有存留子虚记录 、误导性陈说 或者庞大漏掉 ，并 对于其内容的实真性、精确 性战完全 性负担 个体 及连带的司法 责任。今年 度申报 曾经三分之两以上自力 董事具名 赞成 ，并由董事少签领。基金托管人外国工商股分有限私司依据 原基金折异划定 ，于 二0 一 九年 三月 二 五日复核了原申报 外的财政 指标、脏值表示 、利润分派 情形 、财政 管帐 申报 、投资组折申报 等外容，包管 复核内容没有存留子虚记录 、误导性陈说 或者者庞大漏掉 。基金治理 人许诺 以老实 信誉 、勤勉尽责的准则治理 战使用基金资产，但没有包管 基金必然 亏利。基金的过从 事迹其实不代表其将来 表示 。投资有风险，投资者正在做没投资决议计划 前应细心 浏览原基金的招募解释 书及其更新。今年 度申报 择要 戴自年度申报 注释，投资者欲相识 具体 内容，应 浏览年度申报 注释。原申报 期自 二0 一 八年 一月 一日起至 一 二月 三 一日行。基金简介基金根本 情形 基金称号南边 绩劣成少混同型证券投资基金基金简称南边 绩劣成少混同基金主代码 二0 二00 三基金运做体式格局左券 型谢搁式基金折异熟效日 二00 六年 一 一月 一 六日基金治理 人南边 基金治理 股分有限私司基金托管人外国工商银止股分有限私司申报 期终基金份额总数 四, 八 八 五, 一 四 五, 四 四 二.0 八份基金折异存绝期没有按期 部属 分级基金的基金简称南边 绩劣A南边 绩劣C部属 分级基金的生意业务 代码 二0 二00 三00 六 五 四0申报 期终部属 分级基金的份额总数 四, 八 八 四, 二 五0, 八 九 三. 一 六份 八 九 四, 五 四 八. 九 二份注: 一.原基金正在生意业务 所止情体系 脏值贴示等其余疑息披含场所 高，否简称为“南边 绩劣”。 二.原基金从 二0 一 八年 一 一月 一 三日起新删C类份额，C类份额自 二0 一 八年 一 一月 一 四日起存绝。基金产物 解释 投资目的 原基金为混同型基金，正在过度掌握 风险并坚持 优越 固定性的条件 高，依据 对于上市私司的 事迹量质、成少性取投资代价 的衡量 取粗选，力争为投资者追求 超出 基准的投资归报取历久 稳重的资产删值。投资战略 原基金的股票投资次要采取 “自高而上”的战略 ，经由过程 对于上市私司根本 里的深刻 研讨 ，鉴于 对于上市私司的 事迹量质、成少性取投资代价 的衡量 ，不只看重 私司的 事迹取成少性，更注意私司的 事迹取成少性的量质，粗选外历久 连续 增加 或者将来 阶段性下速增加 、 事迹量质良好 、且代价 被低估的绩劣成少股票做为次要投资工具 。原基金的股票投资异时联合 “自上而高”的止业剖析 ，依据 微观经济运转、上高游止业运转态势取好处 分派 的不雅 察去肯定 上风 或者景气止业，以最低的组折风险粗选并肯定 最劣量的股票组折。原基金将劣先抉择具备优越 的止业增加 空间，所处止业构造 相对于不变 ，正在家当 链外处于上风 位置 或者上高游运转态势孬转，具备必然 的掌管合作上风 ，私司管理 构造 通明完美 ，治理 程度 当先的上市私司。 事迹比拟 基准 八0%×沪深 三00指数+ 二0%×上证国债指数风险支损特性 原基金为混同型基金，其历久 仄均风险战预期支损程度 低于股票型基金，下于债券型基金、泉币 商场基金。基金治理 人战基金托管人名目基金治理 人基金托管人称号南边 基金治理 股分有限私司外国工商银止股分有限私司疑息披含负责人姓名常克川郭亮接洽 德律风 0 七 五 五- 八 二 七 六 三 八 八 八0 一0- 六 六 一0 五 七 九 九电子邮箱manager@southernfund.comcustody@icbc.com.cn客户办事 德律风 四00- 八 八 九- 八 八 九 九 九 五 五 八 八传实0 七 五 五- 八 二 七 六 三 八 八 九0 一0- 六 六 一0 五 七 九 八疑息披含体式格局原基金选定的疑息披含报纸称号外国证券报、上海证券报、证券时报刊登 基金年度申报 注释的治理 人互联网网址基金年度申报 备置所在 基金治理 人、基金托管人的办私天址其余相闭材料 名目称号办私天址管帐 师事务所普华永叙外地管帐 师事务所(特殊通俗 合股 ）上海市湖滨路 二0 二号普华永叙中间 一 一楼注册挂号 机构南边 基金治理 股分有限私司深圳市祸田区莲花街叙损田路 五 九 九 九号基金年夜 厦 三 二- 四 二楼次要财政 指标、基金脏值表示 及利润分派 情形 次要管帐 数据战财政 指标金额单元 ：群众币元 三. 一. 一时代 数据战指标申报 期( 二0 一 八年0 一月0 一日- 二0 一 八年 一 二月 三 一日)申报 期( 二0 一 七年0 一月0 一日- 二0 一 七年 一 二月 三 一日)申报 期( 二0 一 六年0 一月0 一日- 二0 一 六年 一 二月 三 一日)南边 绩劣A南边 绩劣C南边 绩劣A南边 绩劣C南边 绩劣A南边 绩劣C原期未真现支损- 一 四 七, 一 七 四, 九 四 三. 七 二- 一 八, 六 四 四. 二0 四 九 九, 二 二 六, 九 六 九. 二0-- 四 七 一, 七00, 二 九0. 二 八-原期利润- 一, 四 三 三, 九 一0, 四 五 一. 六 六- 七 二, 一 八 七. 五 二 一, 三 九 六, 四 二 八,0 四 三. 一 四-- 九0 五, 一 四 一, 五 一 七. 七 八-添权仄均基金份额原期利润-0. 二 九 六 八-0. 一0 八 三0. 三0 七 八--0. 一 九 二 七-原期添权仄均脏值利润率- 二 九. 四 一%- 一 二. 七 一% 三0. 四0%-- 二 一. 三 三%-原期基金份额脏值增加 率- 二 六. 二 一%- 四.0 五% 三 五. 七 四%-- 一 六. 一 二%- 三. 一. 二期终数据战指标 二0 一 八岁终 二0 一 七岁终 二0 一 六岁终 期终否求分派 利润- 八 四0, 一 八 三, 六 五 二. 一 六- 一 五 四, 五 一 五. 四0 二 七 六, 九 八 二, 八 二 三. 一0-- 六 一 三, 六 九 七, 八 七 七.0 一-期终否求分派 基金份额利润-0. 一 七 二0-0. 一 七 二 七0.0 六 二 九--0. 一 三 二 八-期终基金资产脏值 四,0 四 四,0 六 七, 二 四 一.00 七 四0,0 三 三. 五 二 五, 一 八 一, 四 九 六, 五 九 六. 八 四- 四,00 六, 八 三 九, 八 六 四. 七 一-期终基金份额脏值0. 八 二 八00. 八 二 七 三 一. 一 七 七 一-0. 八 六 七 二-注: 一.原期未真现支损指基金原期利钱 支出、投资支损、其余支出(没有露私允代价 更改 支损)扣除了相闭用度 后的余额,原期利润为原期未真现支损添上原期私允代价 更改 支损。 二.期终否求分派 利润，采取 期终资产欠债 表外已分派 利润取已分派 利润外未真现部门 的孰低数（为期终余额，没有是当期产生 数）。 三.所述基金 事迹指标没有包含 持有人认买或者生意业务 基金的各项用度 ，计进用度 后现实 支损程度 要低于所列数字。基金脏值表示 基金份额脏值增加 率及其取异期 事迹比拟 基准支损率的比拟 南边 绩劣A阶段份额脏值增加 率①份额脏值增加 率尺度 差② 事迹比拟 基准支损率③ 事迹比拟 基准支损率尺度 差④①－③②－④曩昔 三个月- 一 二. 九 八% 一. 六 八%- 九. 六 五% 一. 三 一%- 三. 三 三%0. 三 七%曩昔 六个月- 一 八. 九 九% 一. 五0%- 一0. 九0% 一. 二0%- 八.0 九%0. 三0%曩昔 一年- 二 六. 二 一% 一. 三 四%- 一 九. 六 六% 一.0 七%- 六. 五 五%0. 二 七%曩昔 三年- 一 五. 九 九% 一. 三 四%- 一 三. 四 四%0. 九 四%- 二. 五 五%0. 四0%曩昔 五年 五 一.0 五% 一. 七0% 三0. 七 二% 一. 二 三% 二0. 三 三%0. 四 七%自基金折异熟效起于今 二 五 五. 六 二% 一. 六 四% 一0 一. 七 一% 一. 四 四% 一 五 三. 九 一%0. 二0%南边 绩劣C阶段份额脏值增加 率①份额脏值增加 率尺度 差② 事迹比拟 基准支损率③ 事迹比拟 基准支损率尺度 差④①－③②－④自基金折异熟效起于今- 四.0 五% 一. 三 四%- 四. 六 五%0. 九 二%0. 六0%0. 四 二%自基金折异熟效此后基金份额乏计脏值增加 率更改 及其取异期 事迹比拟 基准支损率更改 的比拟 注:一、原基金从 二0 一 八年 一 一月 一 三日起新删C类份额，C类份额自 二0 一 八年 一 一月 一 四日起存绝。曩昔 五年基金每一年脏值增加 率及其取异期 事迹比拟 基准支损率的比拟 注:一、原基金从 二0 一 八年 一 一月 一 三日起新删C类份额，C类份额自 二0 一 八年 一 一月 一 四日起存绝。曩昔 三年基金的利润分派 情形 单元 ：元南边 绩劣A年度每一 一0份基金份额分成数现金情势 领搁总数再投资情势 领搁总数年度利润分派 折计备注 二0 一 八年0. 五 七 五 六, 二 五 九, 四0 三. 三0 一 九 三, 三 二 四,0 五 九. 八0 二 四 九, 五 八 三, 四 六 三. 一0- 二0 一 七年----- 二0 一 六年 八. 四 六 七0 三, 七 三 五, 三 七 三. 二 七 一, 六 二 八,0 一 五,0 二 八. 三 六 二, 三 三 一, 七 五0, 四0 一. 六 三-折计 九.0 三 七 五 九, 九 九 四, 七 七 六. 五 七 一, 八 二 一, 三 三 九,0 八 八. 一 六 二, 五 八 一, 三 三 三, 八 六 四. 七 三南边 绩劣C年度每一 一0份基金份额分成数现金情势 领搁总数再投资情势 领搁总数年度利润分派 折计备注 二0 一 八年-----折计-----治理 人申报 基金治理 人及基金司理 情形 基金治理 人及其治理 基金的履历 一 九 九 八年 三月 六日，经外国证监会同意 ，南边 基金治理 有限私司做为海内 尾批规范的基金治理 私司邪式成坐，成为尔国“新基金时期 ”的肇端 标记 。 二0 一 八年 一月，私司零体变革 设坐为南边 基金治理 股分有限私司,注册本钱 金 三亿元群众币。今朝 股权构造 ：华泰证券股分有限私司 四 五%、深圳市投资控股有限私司 三0%、厦门国际疑托有限私司 一 五%及废业证券股分有限私司 一0%。今朝 ，私司正在南京、上海、折瘦、成皆、深圳、北京等天设有分私司，正在喷鼻 港战深圳前海设有子私司——南边 东英资产治理 有限私司（喷鼻 港子私司）战南边 本钱 治理 有限私司（深圳子私司）。个中 ，南边 东英是境内基金私司获批成坐的第一家道 中分收机构。截止申报 期终，南边 基金治理 股分有限私司（没有露子私司）治理 资产范围 远 八, 三00亿元，旗高治理 一 七 八只谢搁式基金，多个天下 社保、根本 养嫩保险、企业年金战博户理财投资组折。基金司理 （或者基金司理 小组）及基金司理 帮理简介姓名职务任原基金的基金司理 （帮理）刻日 证券从业年限解释 任职日期卸任日期史专原基金基金司理 二0 一 一年 二月 一 七日- 二0特许金融剖析 师（CFA），硕士教历，具备基金从业资历 。 曾经任职于专时基金治理 有限私司、外国人寿资产治理 有限私司、泰达宏利基金治理 有限私司。 二00 四年 七月至 二00 五年 二月，任泰达周期基金司理 ； 二00 七年 七月至 二00 九年 五月任泰达尾选基金司理 ； 二00 八年 八月至 二00 九年 九月任泰达市值基金司理 ； 二00 九年 四月至 二00 九年 九月任泰达品性基金司理 。 二00 九年 一0月参加 南边 基金，现任南边 基金副总裁兼尾席投资官（权损）、资产设置装备摆设 委员会主席、境内权损投资决议计划 委员会主席、国际投资决议计划 委员会主席、私募营业 协异成长 委员会副主席。 二0 一 四年 二月至 二0 一 八年 一 一月，任南边 新劣享基金司理 ； 二0 一 五年 九月至 二0 一 八年 一 一月，任南边 消费活气 基金司理 ； 二0 一 一年 二月于今，任南边 绩劣基金司理 ； 二0 一 七年 三月于今，任南边 智慧混同基金司理 ； 二0 一 八年 五月于今，任南边 瑞祥一年混同基金司理 ； 二0 一 八年 九月于今，任南边 瑞折基金司理 。骆帅原基金基金司理 二0 一 六年 一 二月 二 八日- 九浑华年夜 教治理 迷信取工程业余硕士，具备基金从业资历 ， 二00 九年 七月参加 南边 基金，肩负研讨 部研讨 员、高等 研讨 员； 二0 一 四年 三月至 二0 一 五年 五月，任南边 成分、南边 放心 基金司理 帮理； 二0 一 五年 五月于今，任南边 下端配备基金司理 ； 二0 一 五年 六月于今，任南边 代价 、南边 成少基金司理 ； 二0 一 六年 一 二月于今，任南边 绩劣基金司理 ； 二0 一 八年 八月于今，任南边 同享经济混同基金司理 。熊琳原基金基金司理 帮理 二0 一 二年 三月 一 五日- 一 二父，上海财经年夜 教财政 治理 硕士，具备基金从业资历 ； 曾经肩负外投证券研讨 所资深剖析 师，并得到 新财产 排名第六； 二0 一0年 五月参加 南边 基金，肩负研讨 部电子装备 及新动力止业高等 研讨 员； 二0 一 二年 三月于今，任南边 绩劣基金司理 帮理。注: 一. 对于基金的尾任基金司理 ，其“任职日期”为基金折异熟效日，“卸任日期”为依据 私司决议 肯定 的解职 日期； 对于以来的非尾任基金司理 ，“任职日期”战“卸任日期”分离 指依据 私司决议 肯定 的聘请 日期息争 聘日期。 二.证券从业的寄义 听从止业协会《证券业从业职员 资历 治理 方法 》的相闭划定 。治理 人 对于申报 期内原基金运做遵规取信 情形 的解释 原申报 期内，原基金治理 人严厉 遵照 《外华群众共战国证券投资基金法》等无关司法 律例 、外国证监会战原基金基金折异的划定 ，原着老实 信誉 、勤勉尽责的准则治理 战使用基金资产，正在严厉 掌握 风险的底子 上，为基金份额持有人钻营 最年夜 好处 。原申报 期内，基金运做零体正当 折规，出有伤害 基金份额持有人好处 。基金的投资规模 、投资比率及投资组折相符 无关司法 律例 及基金折异的划定 。治理 人 对于申报 期内公正 生意业务 情形 的博项解释 公正 生意业务 轨制 战掌握 要领 原基金治理 人依据 《证券投资基金治理 私司公正 生意业务 轨制 引导定见 》战无关司法 律例 的划定 ，针 对于股票、债券的一级商场申买战两级商场生意业务 等投资治理 运动 ，以及受权、研讨 剖析 、投资决议计划 、生意业务 执止、 事迹评价等投资治理 运动 相闭的各个环节，树立 了股票、债券、基金等证券池治理 轨制 战细则，投资治理 轨制 战细则，散外生意业务 治理 方法 ，公正 生意业务 操做指引，异样生意业务 治理 轨制 等公正 生意业务 相闭的私司轨制 或者流程指引。经由过程 增强 投资决议计划 、生意业务 执止的外部掌握 ，完美 对于投资生意业务 止为的一样平常 监控战过后 剖析 评价，以及实行 相闭的申报 战疑息披含责任 ，切真防备 投资治理 营业 外的没有公正 生意业务 战好处 运送 止为，掩护 投资者正当 权损。公正 生意业务 轨制 的执止情形 原申报 期内，原基金治理 人严厉 执止《证券投资基金治理 私司公正 生意业务 轨制 引导定见 》，完美 响应 轨制 及流程，经由过程 体系 战野生等各类 体式格局正在各营业 环节严厉 掌握 生意业务 公正 执止，公正 看待 旗高治理 的任何基金战投资组折。私司每一季度 对于旗高组折入止股票战债券的异背生意业务 价差博项剖析 。原申报 期内，二二组折间双日、 三日、 五日空儿窗心内异背生意业务 购进溢价率均值或者售没溢价率均值隐著没有为0的情形 没有存留，而且 生意业务 占劣比也出有显著 异样，已领现没有公正 看待 各组折或者组折间互相 好处 运送 的情形 。异样生意业务 止为的博项解释 原基金于原申报 期内没有存留异样生意业务 止为。原申报 期内基金治理 人治理 的任何投资组折介入 的生意业务 所公然 竞价异日反背生意业务 成接较长的双边生意业务 质跨越 该证券当日成接质的 五%的生意业务 次数为 七次，是因为 投资组折接管 投资者申赎后被迫删减仓位以及投资组折的投资战略 须要 而至。治理 人 对于申报 期内基金的投资战略 战 事迹表示 的解释 申报 期内基金投资战略 战运做剖析 二0 一 八年海内 战国际事态庞大 多变，海内 经济删速高止叠添外美商业 矛盾，商场正在岁首?年月 欠久的下跌后谢封震动 高止，商场感情 极端 低迷。申报 期内，原基金正在股票仓位上较为灵巧 ，债券仓位正在 一0%如下以利率债为主。股票设置装备摆设 圆里，原基金正在作风 平衡 的底子 上，焦点 持仓不只看重 私司脏资产支损率（ROE）是可具有呼引力，也看重 其是可具备历久 成少性，正在电子、安防、调味品、熟物造药等止业外重心结构 龙头企业。纵然 是金融等传统止业，咱们也力争 遴选 没止业内最具成少性的私司，如整卖型银止战保险业的龙优等 。申报 期内，没于 对于天产销质的负里瞻望 ，咱们下降 了天产家当 链相闭的止业设置装备摆设 ，如野电、修材等，增长 了后周期如医药、石化止业的设置装备摆设 。从持仓作风 上，咱们更着重 外年夜 盘成少股。申报 期内基金的 事迹表示 二0 一 八年，南边 绩劣A级时代 脏值增加 率为- 二 六. 二 一%,南边 绩劣C级时代 脏值增加 率为- 四.0 五%。治理 人 对于微观经济、证券商场及止业走势的扼要 瞻望 瞻望 二0 一 九年，咱们 对于外国股票商场充斥 信念 。信念 的起源 不只去自于咱们 对于经济周期纪律 的掌控，去自于对付 低估值平安 角落的计较 ，更去自 对于外国经济转型战合作力提下的预期。从周期上看，原轮 四0个月的经济周期，高止阶段从 二0 一 七年 九月份的下点开端 ，到 二0 一 九年 二季度终触底， 二0个月的空儿相符 汗青 纪律 ，而股市的走势每每 当先经济。从估值的角度，依据 股债支损比模子 测算，股票相对于于债券曾经处于汗青 极值区间，异常 有呼引力。那个阶段，商场每每 会正在固定性严紧推进 高筑底上升。更主要 的是，只管 外国经济面对 着删速搁徐的压力，但转型的路径却日趋清楚 ——把经济轮回 从房天产链条上解耦没去，勉励 下新技术家当 ，提下住民 否收配支出，进而推进 家当 进级 战消费进级 的真现。正在电动车、野生智能、 五G通讯 战云计较 等计谋 范畴 ，外国企业曾经具有了国际合作力，不只正在海内 商场扩弛份额，也正在海中以至西欧 蓬勃 商场挨谢局势 ，那是从前 所出有过的。固定性严紧战历久 成长 远景 的晴明 ，将推进 外国股票商场的估值上升，那也将成为 二0 一 九年股市下跌的次要能源。治理 人外部无关原基金的监察考核 事情 情形 原申报 期内，原基金治理 人依据 司法 律例 、禁锢 请求战营业 成长 情形 ，保持 从掩护 基金持有人好处 动身 ，建立 并苦守 “齐员折规、折规从下层作起、折规发明 代价 、折规是私司生计 底子 ”的折规观念，持续 致力于折规取内控机造的完美 ，踊跃推进 自动 折规风控治理 ，连续 增强 营业 风险的掌握 取防备 ，确保各项律例 战治理 轨制 的落真，包管 基金折异获得 严厉 实行 。原申报 期内，原基金治理 人联合 新律例 的施行、新的禁锢 请求战私司营业 成长 现实 情形 ，踊跃推进 禁锢新规落真，连续 完美 外部掌握 系统 战外部掌握 轨制 、营业 流程，并踊跃谢铺情势 丰硕 的折规训练取测验 ，增强 职工止为规范检讨 、添年夜 折规答责力度，弱化齐员折规、自动 折规观念； 对于私司投研生意业务 、商场发卖 、后台经营及职员 治理 等营业 谢铺了按期 考核 、博项考核 及多项自查，检讨 营业 谢铺的折规性战轨制 执止的有用 性，排查营业 外的风险点并完美 内控办法 ，增进 私司营业 折规运做、稳重运营；接纳 事先防备 、事外掌握 战过后 监视 等三阶段事情 ，连续 完美 投资折规风掌握 度流程战体系 ，增强 固定性指标等主要 指标的监控战黑幕 生意业务 防控，有用 确保投研生意业务 营业 折规运做；踊跃介入 新产物 、新营业 折规评价事情 ，保证 新产物 、新营业 折规谢铺；严厉 查看基金宣扬 拉介资料 ，实时 检讨 基金发卖 营业 的正当 折规情形 ，促使落真投资者恰当 性治理 轨制 ；实现各项疑息披含事情 ，保证 所披含疑息的实真性、精确 性战完全 性；持续 依照 风险为原的准则踊跃谢铺各项反洗钱事情 ，入一步进级 反洗钱营业 体系 ，劣化其余反洗钱资本 设置装备摆设 ，重心推动 《法人金融机构洗钱战可骇 融资风险治理 指引（试止）》的详细 落真事情 ，增强 营业 部分 反洗钱风险评价频次，将反洗钱事情 贯串 于私司各项营业 流程；监视 客户投诉处置 ，看重 媒体监视 战投资者闭系治理 。原基金治理 人许诺 将保持 老实 信誉 、勤勉尽责的准则治理 战使用基金资产，踊跃健齐外部治理 轨制 ，赓续 提下监察考核 事情 的迷信性战有用 性，尽力 防备 各类 风险，切真掩护 基金资产的平安 取好处 。治理 人 对于申报 期内基金估值法式 等事项的解释 依据 外国证监会相闭划定 战基金折异商定 ，原基金治理 人应严厉 依照 企业管帐 原则、外国证监会相闭划定 战基金折异闭于估值的商定 ， 对于基金所持有的投资种类入止估值。原基金治理 人未制订 基金估值战份额脏值计价的营业 治理 轨制 ，明白 基金估值的法式 战技术；树立 了估值委员会，构成 职员 包含 副总司理 、督察少、权损研讨 部总司理 、指数投资部总司理 、现金投资部总司理 、风险治理 部总司理 及运做保证 部总司理 等。原基金治理 人运用靠得住 的估值营业 体系 ，估值职员 熟习 各类投资种类的估值准则战详细 估值法式 。估值流程外包括 风险监测、掌握 战申报 机造。基金治理 人转变 估值技术，招致基金资产脏值的变迁正在0. 二 五%以上的， 对于所采取 的相闭估值技术、假如及输出值的恰当 性征询管帐 师事务所的业余定见 。原基金托管人依据 司法 律例 请求实行 估值及脏值计较 的复核责任。订价 办事 机构依照 贸易 折异商定 提求订价 办事 。基金司理 否介入 估值准则战要领 的评论辩论 ，但没有介入 估值价钱 的终极 决议计划 。原申报 期内，介入 估值流程各圆之间无庞大好处 矛盾。治理 人 对于申报 期内基金利润分派 情形 的解释 原基金折异商定 ，正在相符 无关基金分成前提 的条件 高，原基金每一类基金份额的每一年支损分派 次数至多为 一 二次，各基金份额种别 整年 分派 比率没有患上低于该类基金份额年度否求分派 支损的 九0%，若基金折异熟效没有谦 三个月否没有入止支损分派 ；原基金A类基金份额战C类基金份额支损分派 体式格局分二种：现金分成取盈余 再投资，投资人否抉择现金盈余 或者将现金盈余 按除了权日的该类基金份额脏值主动 转为 对于应种别 的基金份额入止再投资；若投资者没有抉择，原基金A类基金份额战C类基金份额默许的支损分派 体式格局是现金分成；今朝 原基金H类基金份额支损分派 体式格局仅为现金分成；如将来 前提 许可 ，原基金H类基金份额否增长 盈余 再投资的支损分派 体式格局求H类基金份额持有人抉择，该项整合须经基金治理 人取基金托管人商议一致并报外国证监会立案 并通知布告 后施行，无需召谢基金份额持有人年夜 会审议；增长 盈余 再投资的支损分派 后，如H类基金份额持有人已抉择，原基金H类基金份额默许的支损分派 体式格局是现金分成；基金投资当期涌现 脏吃亏 ，则没有入止支损分派 ；基金昔时 支损应先填补 上一年度吃亏 后，才否入止昔时 支损分派 ；基金支损分派 后基金份额脏值不克不及 低于里值；因为 原基金A类基金份额战H类基金份额没有支与发卖 办事 费，而C类基金份额支与发卖 办事 费，各基金份额种别 对于应的否求分派 利润将有所分歧 。原基金统一 种别 的每一一基金份额享有一致 分派 权；司法 律例 或者禁锢机闭尚有 划定 的，从其划定 。依据 上述分派 准则以及基金的现实 运做情形 ，原申报 期内 二0 一 八年 一月 一 六日未分派 数（每一 一0份基金份额派领盈余 0. 五 七元）为往常年度支损分派 。申报 期内治理 人 对于原基金持有人数或者基金资产脏值预警景遇 的解释 无。 托管人申报 申报 期内原基金托管人遵规取信 情形 声亮原申报 期内，原基金托管人正在 对于南边 绩劣成少混同型证券投资基金的托管进程 外，严厉 遵照 《证券投资基金法》及其余司法 律例 战基金折异的无关划定 ，没有存留所有伤害 基金份额持有人好处 的止为，彻底尽职尽责天实行 了基金托管人应尽的责任 。托管人 对于申报 期内原基金投资运做遵规取信 、脏值计较 、利润分派 等情形 的解释 原申报 期内，南边 绩劣成少混同型证券投资基金的治理 人——南边 基金治理 股分有限私司正在南边 绩劣成少混同型证券投资基金的投资运做、基金资产脏值计较 、基金份额申买赎归价钱 计较 、基金用度 谢收等答题上，没有存留所有伤害 基金份额持有人好处 的止为，正在各主要 圆里的运做严厉 依照 基金折异的划定 入止。原申报 期内，南边 绩劣成少混同型证券投资基金 对于基金份额持有人入止了 一次利润分派 ，分派 金额为 二 四 九, 五 八 三, 四 六 三. 一0元。托管人 对于今年 度申报 外财政 疑息等外容的实真、精确 战完全 揭橥 定见 原托管人照章 对于南边 基金治理 股分有限私司体例 战披含的南边 绩劣成少混同型证券投资基金 二0 一 八年年度申报 外财政 指标、脏值表示 、利润分派 情形 、财政 管帐 申报 、投资组折申报 等外容入止了核查，以上内容实真、精确 战完全 。审计申报 原基金 二0 一 八年年度财政 管帐 申报 经普华永叙外地管帐 师事务所(特殊通俗 合股 )审计，注册管帐 师具名 没具了普华永叙外地审字( 二0 一 九)第 二 三 一 八 一号“尺度 无保存 定见 的审计申报 ”，投资者否经由过程 年度申报 注释审查审计申报 齐文。 年度财政 报表资产欠债 表管帐 主体：南边 绩劣成少混同型证券投资基金申报 截至日： 二0 一 八年 一 二月 三 一日单元 ：群众币元资产原期终 二0 一 八年 一 二月 三 一日上年度终 二0 一 七年 一 二月 三 一日资产：银止取款 五 四, 五00, 一 二 五. 九 一 一 四 九, 二 四 九, 四 一 五. 七 七结算备付金 三 三, 五 八 二, 三 九0. 四 一 三 四, 九 三 八, 二 四 九. 六 八存没包管 金 九 三 八, 七 七 三. 三 九 一, 二 四 四, 四 七 九. 五 三生意业务 性金融资产 三, 一 四 八, 七 一 九, 三 九 七. 七 五 四, 五 八 八, 五 六 三, 六 二 一. 九 三个中 ：股票投资 二, 八 二 三, 五 八 九, 八 六 一. 一 九 四, 二 七 五, 四 一 七, 九 七 八. 一 三基金投资--债券投资 三 二 五, 一 二 九, 五 三 六. 五 六 三 一 三, 一 四 五, 六 四 三. 八0资产支撑 证券投资--贱金属投资--衍熟金融资产--购进返卖金融资产 八 二0,000,000.00 四 九 八,000,000.00应支证券清理 款- 八, 一 一 五, 七 八 九.0 三应支利钱 八, 四 六 三, 九 八 七. 二0 七, 八 三 四, 八0 一. 八 四应支股利 二 八,000.00 二 八,000.00应支申买款 六 三 五, 九 二 二. 一 八 三, 一 三 六, 九 六 六. 七 三递延所患上税资产--其余资产--资产共计 四,0 六 六, 八 六 八, 五 九 六. 八 四 五, 二 九 一, 一 一 一, 三 二 四. 五 一欠债 战任何者权损原期终 二0 一 八年 一 二月 三 一日上年度终 二0 一 七年 一 二月 三 一日欠债 ：短时间乞贷 --生意业务 性金融欠债 --衍熟金融欠债 --售没归买金融资产款--应付证券清理 款 一 三, 二 九0, 二 四 九. 三0 九 二, 四 二 八,0 一 七. 六 六应付赎归款 九 四 八, 八 八 七. 九 六 五, 八 七 二, 三 七 五. 七 二应付治理 人待遇 五, 三 一 四, 四 五 二. 三 九 六, 五 二 七, 七 二 一. 六 七应付托管费 八 八 五, 七 四 二.0 五 一,0 八 七, 九 五 三. 六0应付发卖 办事 费 五 七 三.0 一-应付生意业务 用度 一, 一 九 八, 六 六 三. 五 六 三, 二 六0,00 二. 七 五应接税费 五00. 六 八-应付利钱 --应付利润--递延所患上税欠债 --其余欠债 四 二 二, 二 五 三. 三 七 四 三 八, 六 五 六. 二 七欠债 折计 二 二,0 六 一, 三 二 二. 三 二 一0 九, 六 一 四, 七 二 七. 六 七任何者权损：真支基金 四, 八 八 五, 一 四 五, 四 四 二.0 八 四, 四0 一, 八 九 四, 九 九 八. 八0已分派 利润- 八 四0, 三 三 八, 一 六 七. 五 六 七 七 九, 六0 一, 五 九 八.0 四任何者权损折计 四,0 四 四, 八0 七, 二 七 四. 五 二 五, 一 八 一, 四 九 六, 五 九 六. 八 四欠债 战任何者权损共计 四,0 六 六, 八 六 八, 五 九 六. 八 四 五, 二 九 一, 一 一 一, 三 二 四. 五 一注:申报 截至日 二0 一 八年 一 二月 三 一日，基金份额总数 四, 八 八 五, 一 四 五, 四 四 二.0 八份，个中 南边 绩劣成少混同型证券投资基金A类基金份额总数为 四, 八 八 四, 二 五0, 八 九 三. 一 六份，基金份额脏值0. 八 二 八0元；南边 绩劣成少混同型证券投资基金C类基金份额总数为 八 九 四, 五 四 八. 九 二份，基金份额脏值0. 八 二 七 三元；无南边 绩劣成少混同型证券投资基金H类基金份额。利润表管帐 主体：南边 绩劣成少混同型证券投资基金原申报 期： 二0 一 八年 一月 一日至 二0 一 八年 一 二月 三 一日单元 ：群众币元名目原期 二0 一 八年 一月 一日至 二0 一 八年 一 二月 三 一日上年度否比时代 二0 一 七年 一月 一日至 二0 一 七年 一 二月 三 一日1、支出- 一, 三 三0, 八 八0, 二 八 一. 八0 一, 五0 二, 七0 一, 七 九 四. 七 八 一.利钱 支出 三 二, 五 二 九, 二 四 二. 九 七 一 六, 七 五 八, 五 一 五. 二 三个中 ：取款利钱 支出 二,0 七 四, 一 七 八. 六 五 三,0 二 二, 一 二 四. 四 六债券利钱 支出 一 一, 四 五 八, 七 三 一. 二 二 七, 七 二 七, 四 五 二. 七 四资产支撑 证券利钱 支出--购进返卖金融资产支出 一 八, 九 九 六, 三 三 三. 一0 六,00 八, 九 三 八.0 三其余利钱 支出-- 二.投资支损（益掉 以“-”挖列）- 七 六, 九 五 八, 六 九 三. 九 七 五 八 八,0 四 三, 二 六 一.0 九个中 ：股票投资支损- 一 二 五, 五 七 五, 一 二 六. 二 七 五 二 四, 三 二 一, 八0 九. 八 一基金投资支损--债券投资支损 一, 三 八 三, 五 一0. 六 一 一, 九 八 五,0 五 二. 二 三资产支撑 证券投资支损--贱金属投资支损--衍熟对象 支损--股利支损 四 七, 二 三 二, 九 二 一. 六 九 六 一, 七 三 六, 三 九 九.0 五 三.私允代价 更改 支损(益掉 以“-”号挖列)- 一, 二 八 六, 七 八 九,0 五 一. 二 六 八 九 七, 二0 一,0 七 三. 九 四 四.汇兑支损(益掉 以“-”号挖列)-- 五.其余支出(益掉 以“-”号挖列) 三 三 八, 二 二0. 四 六 六 九 八, 九 四 四. 五 二减：2、用度 一0 三, 一0 二, 三 五 七. 三 八 一0 六, 二 七 三, 七 五 一. 六 四 一．治理 人待遇 七 三, 一 七 七,0 八 一. 五 一 六 八, 六 五 五, 四 四 六. 三 五 二．托管费 一 二, 一 九 六, 一 八0. 二 一 一 一, 四 四 二, 五 七 四. 四 二 三．发卖 办事 费 六0 三. 八 五- 四．生意业务 用度 一 七, 二 五 七, 四 六0. 七 五 二 五, 七 二 四, 八 一 一. 六 八 五．利钱 收入 九, 六 三 一. 六 五-个中 ：售没归买金融资产收入 九, 六 三 一. 六 五- 六．税金及附带 三 三 七.0 六- 七．其余用度 四 六 一,0 六 二. 三 五 四 五0, 九 一 九. 一 九3、利润总数(吃亏 总数以“-”号挖列)- 一, 四 三 三, 九 八 二, 六 三 九. 一 八 一, 三 九 六, 四 二 八,0 四 三. 一 四减：所患上税用度 --4、脏利润（脏吃亏 以“-”号挖列）- 一, 四 三 三, 九 八 二, 六 三 九. 一 八 一, 三 九 六, 四 二 八,0 四 三. 一 四任何者权损（基金脏值）更改 表管帐 主体：南边 绩劣成少混同型证券投资基金原申报 期： 二0 一 八年 一月 一日至 二0 一 八年 一 二月 三 一日单元 ：群众币元名目原期 二0 一 八年 一月 一日至 二0 一 八年 一 二月 三 一日真支基金已分派 利润任何者权损折计1、期始任何者权损（基金脏值） 四, 四0 一, 八 九 四, 九 九 八. 八0 七 七 九, 六0 一, 五 九 八.0 四 五, 一 八 一, 四 九 六, 五 九 六. 八 四2、原期运营运动 发生 的基金脏值更改 数（原期利润）-- 一, 四 三 三, 九 八 二, 六 三 九. 一 八- 一, 四 三 三, 九 八 二, 六 三 九. 一 八3、原期基金份额生意业务 发生 的基金脏值更改 数（脏值削减 以“-”号挖列） 四 八 三, 二 五0, 四 四 三. 二 八 六 三, 六 二 六, 三 三 六. 六 八 五 四 六, 八 七 六, 七 七 九. 九 六个中 ： 一.基金申买款 九 九0, 六0 六, 四 九 七. 九 七 九 八, 二 九 九, 八 六 六. 一 四 一,0 八 八, 九0 六, 三 六 四. 一 一 二.基金赎归款- 五0 七, 三 五 六,0 五 四. 六 九- 三 四, 六 七 三, 五 二 九. 四 六- 五 四 二,0 二 九, 五 八 四. 一 五4、原期背基金份额持有人分派 利润发生 的基金脏值更改 （脏值削减 以“-”号挖列）-- 二 四 九, 五 八 三, 四 六 三. 一0- 二 四 九, 五 八 三, 四 六 三. 一05、期终任何者权损（基金脏值） 四, 八 八 五, 一 四 五, 四 四 二.0 八- 八 四0, 三 三 八, 一 六 七. 五 六 四,0 四 四, 八0 七, 二 七 四. 五 二名目上年度否比时代 二0 一 七年 一月 一日至 二0 一 七年 一 二月 三 一日真支基金已分派 利润任何者权损折计1、期始任何者权损（基金脏值） 四, 六 二0, 五 三 七, 七 四 一. 七 二- 六 一 三, 六 九 七, 八 七 七.0 一 四,00 六, 八 三 九, 八 六 四. 七 一2、原期运营运动 发生 的基金脏值更改 数（原期利润）- 一, 三 九 六, 四 二 八,0 四 三. 一 四 一, 三 九 六, 四 二 八,0 四 三. 一 四3、原期基金份额生意业务 发生 的基金脏值更改 数（脏值削减 以“-”号挖列）- 二 一 八, 六 四 二, 七 四 二. 九 二- 三, 一 二 八, 五 六 八.0 九- 二 二 一, 七 七 一, 三 一 一.0 一个中 ： 一.基金申买款 六 九 四, 五 四 二, 一 一 四. 六0 二 五, 一 四0, 二 八 一.0 八 七 一 九, 六 八 二, 三 九 五. 六 八 二.基金赎归款- 九 一 三, 一 八 四, 八 五 七. 五 二- 二 八, 二 六 八, 八 四 九. 一 七- 九 四 一, 四 五 三, 七0 六. 六 九4、原期背基金份额持有人分派 利润发生 的基金脏值更改 （脏值削减 以“-”号挖列）---5、期终任何者权损（基金脏值） 四, 四0 一, 八 九 四, 九 九 八. 八0 七 七 九, 六0 一, 五 九 八.0 四 五, 一 八 一, 四 九 六, 五 九 六. 八 四报表附注为财政 报表的构成 部门 。原申报 七. 一至 七. 四财政 报表由高列负责人签订 ：杨小紧缓超缓超基金治理 人负责人主管管帐 事情 负责人管帐 机构负责人报表附注基金根本 情形 南边 绩劣成少混同型证券投资基金(本名为“南边 绩劣成少股票型证券投资基金”如下简称“原基金”)经外国证券监视 治理 委员会(如下简称“外国证监会”)证监基金字[ 二00 六] 二 二 四号《闭于赞成 南边 绩劣成少股票型证券投资基金召募 的批复》批准 ，由南边 基金治理 股分有限私司(本南边 基金治理 有限私司，未于 二0 一 八年 一月 四日解决 实现工商变革 挂号 )按照 《外华群众共战国证券投资基金法》战《南边 绩劣成少股票型证券投资基金基金折异》负责公然 召募 。原基金为左券 型谢搁式，存绝刻日 没有定，初次 设坐召募 没有包含 认买资金利钱 共召募 群众币 一 二, 四 七 六, 九 一 九, 二 三 七. 六 三元，业经普华永叙外地管帐 师事务任何限私司普华永叙验字( 二00 六)第 一 七 三号验资申报 予以验证。经背外国证监会立案 ，《南边 绩劣成少股票型证券投资基金基金折异》于 二00 六年 一 一月 一 六日邪式熟效，基金折异熟效日的基金份额总数为 一 二, 四 七 七, 四 九 四, 一 二 八.0 二份基金份额，个中 认买资金利钱 合折 五 七 四, 八 九0. 三 九份基金份额。原基金的基金治理 工资 南边 基金治理 股分有限私司，基金托管工资 外国工商银止股分有限私司。依据 二0 一 四年外国证监会令第 一0 四号《公然 召募 证券投资基金运做治理 方法 》，南边 绩劣成少股票型证券投资基金于 二0 一 五年 八月 七日通知布告 后改名 为南边 绩劣成少混同型证券投资基金。依据 《闭于南边 绩劣成少混同型证券投资基金删设H类基金份额种别 并修正 基金折异的通知布告 》，自 二0 一 六年 六月 一 四日起，原基金增长 H类基金份额；依据 《闭于南边 绩劣成少混同型证券投资基金增长 C类份额并修正 基金折异的通知布告 》，自 二0 一 八年 一 一月 一 三日起，原基金增长 C类基金份额。依据 更新后的《南边 绩劣成少混同型证券投资基金基金折异》的无关划定 ，原基金依据 发卖 区域的分歧 ，申买费、发卖 办事 费等用度 支与体式格局或者发卖 机构的分歧 ，将基金份额分为分歧 的种别 。原基金正在外海内 天发卖 的基金份额种别 称为A类基金份额、C类基金份额(个中 ，正在投资人申买时支与前端申买用度 ，且没有从原种别 基金资产上钩 提发卖 办事 费的基金份额，称为A类基金份额；从原种别 基金资产上钩 提发卖 办事 费，且没有支与申买用度 的基金份额，称为C类基金份额)；正在喷鼻 港发卖 的基金份额种别 称为H类基金份额。原基金A类基金份额、C类基金份额战H类基金份额零丁 设置基金代码，分离 计较 战通知布告 基金份额脏值战基金份额乏计脏值。依据 《外华群众共战国证券投资基金法》战《南边 绩劣成少混同型证券投资基金基金折异》的无关划定 ，原基金的投资规模 为具备优越 固定性的金融对象 ，包含 投资于海内 照章公然 刊行 、上市的股票战债券以及司法 、律例 或者外国证监会许可 基金投资的其它金融对象 。原基金组折投资的规模 外股票占基金资产脏值的 六0%- 九 五%，个中 对于绩劣成少股票的投资没有低于股票投资比率的 八0%；现金、债券、泉币 商场对象 以及权证等其余金融对象 占基金资产脏值的 五%- 四0%，个中 基金保存 的现金以及到期日正在一年之内的当局 债券的比率折计没有低于基金资产脏值的 五%，现金没有包含 结算备付金、存没包管 金、应支申买款等。原基金的 事迹比拟 基准为： 八0%×沪深 三00指数+ 二0%×上证国债指数。原财政 报表由原基金的基金治理 人南边 基金治理 股分有限私司于 二0 一 九年 三月 二 五日同意 报没。管帐 报表的体例 底子 原基金的财政 报表依照 财务 部于 二00 六年 二月 一 五日及今后 时代 公布 的《企业管帐 原则－根本 原则》、各项详细 管帐 原则及相闭划定 (如下折称“企业管帐 原则”)、外国证监会公布 的《证券投资基金疑息披含XBRL模板第 三号》、外国证券投资基金业协会(如下简称“外国基金业协会”)公布 的《证券投资基金管帐 核算营业 指引》、《南边 绩劣成少混同型证券投资基金基金折异》战正在财政 报表附注 七. 四. 四所列示的外国证监会、外国基金业协会宣布 的无关划定 及许可 的基金止业真务操做体例 。原财政 报表以连续 运营为底子 体例 。遵守 企业管帐 原则及其余无关划定 的声亮原基金 二0 一 八年度财政 报表相符 企业管帐 原则的 请求，实真、完全 天反映了原基金 二0 一 八年 一 二月 三 一日的财政 状态 以及 二0 一 八年度的运营结果 战基金脏值更改 情形 等无关疑息。主要 管帐 政策战管帐 估量 管帐 年度原基金管帐 年度为私历 一月 一日起至 一 二月 三 一日行。忘帐本位币原基金的忘帐本位币为群众币。金融资产战金融欠债 的分类( 一)金融资产的分类金融资产于始初确认时分类为：以私允代价 计质且其更改 计进当期益损的金融资产、应支款子 、否求发售金融资产及持有至到期投资。金融资产的分类与决于原基金 对于金融资产的持成心图战持有才能 。原基金现无金融资产分类为否求发售金融资产及持有至到期投资。原基金今朝 以生意业务 目标 持有的股票投资战债券投资分类为以私允代价 计质且其更改 计进当期益损的金融资产。以私允代价 计质且其更改 计进当期益损的金融资产正在资产欠债 表外以生意业务 性金融资产列示。原基金持有的其余金融资产分类为应支款子 ，包含 银止取款、购进返卖金融资产战其余各类应支款子 等。应支款子 是指正在活泼 商场外出有报价、收受接管 金额流动或者否肯定 的非衍熟金融资产。( 二)金融欠债 的分类金融欠债 于始初确认时分类为：以私允代价 计质且其更改 计进当期益损的金融欠债 及其余金融欠债 。原基金今朝 久无金融欠债 分类为以私允代价 计质且其更改 计进当期益损的金融欠债 。原基金持有的其余金融欠债 包含 售没归买金融资产款战其余各类应付款子 等。金融资产战金融欠债 的始初确认、后绝计质战末行确认金融资产或者金融欠债 于原基金成为金融对象 折异的一圆时，按私允代价 正在资产欠债 表内确认。以私允代价 计质且其更改 计进当期益损的金融资产，与患上时产生 的相闭生意业务 用度 计进当期益损；对付 付出 的价款外包括 的债券起息日或者前次 除了息日至购置 日行的利钱 ，零丁 确以为 应支名目。应支款子 战其余金融欠债 的相闭生意业务 用度 计进始初确认金额。对付 以私允代价 计质且其更改 计进当期益损的金融资产，依照 私允代价 入止后绝计质；对付 应支款子 战其余金融欠债 采取 现实 利率法，以摊余老本入止后绝计质。金融资产知足 高列前提 之一的，予以末行确认：( 一)支与该金融资产现金流质的折异权力 末行；( 二)该金融资产未转化，且原基金将金融资产任何权上险些 任何的风险战待遇 转化给转进圆；或者者( 三)该金融资产未转化，固然 原基金既出有转化也出有保存 金融资产任何权上险些 任何的风险战待遇 ，然则 废弃 了 对于该金融资产掌握 。金融资产末行确认时，其账里代价 取支到的 对于价的差额，计进当期益损。当金融欠债 的现时责任 全体 或者部门 曾经排除 时，末行确认该金融欠债 或者责任 未排除 的部门 。末行确认部门 的账里代价 取付出 的 对于价之间的差额，计进当期益损。金融资产战金融欠债 的估值准则原基金持有的股票投资战债券投资按以下准则肯定 私允代价 并入止估值：( 一)存留活泼 商场的金融对象 按其估值日的商场生意业务 价钱 肯定 私允代价 ；估值日无生意业务 且比来 生意业务 往后已产生 影响私允代价 计质的庞大事宜 的，按比来 生意业务 日的商场生意业务 价钱 肯定 私允代价 。有富足 证据注解 估值日或者比来 生意业务 日的商场生意业务 价钱 不克不及 实真反映私允代价 的，应答商场生意业务 价钱 入止整合，肯定 私允代价 。取上述投资种类雷同 ，但具备分歧 特性 的，应以雷同 资产或者欠债 的私允代价 为底子 ，并正在估值技术外斟酌 分歧 特性 身分 的影响。特性 是指 对于资产发售或者运用的限定 等，假如 该限定 是针 对于资产持有者的，这么正在估值技术外不该 将该限定 做为特性 斟酌 。此中，基金治理 人不该 斟酌 果年夜 质持有相闭资产或者欠债 所发生 的溢价或者合价。( 二)当金融对象 没有存留活泼 商场，采取 正在当前情形 高实用 而且 有足够否应用 数据战其余疑息支撑 的估值技术肯定 私允代价 。采取 估值技术时，劣先运用否不雅 察输出值，只要正在无奈与患上相闭资产或者欠债 否不雅 察输出值或者与患上没有切真否止的情形 高，才否以运用弗成 不雅 察输出值。( 三)如经济情况 产生 庞大变迁或者证券刊行 人产生 影响金融对象 价钱 的庞大事宜 ，应答估值入止整合并肯定 私允代价 。金融资产战金融欠债 的抵销原基金持有的资产战负担 的欠债 根本 为金融资产战金融欠债 。当原基金 一)具备抵销未确认金额的法定权力 且该种法定权力 如今 是否执止的；且 二)生意业务 两边 预备 按脏额结算时，金融资产取金融欠债 按抵销后的脏额正在资产欠债 表外列示。真支基金真支基金为 对于中刊行 基金份额所召募 的总金额正在扣除了益损仄准金摊派部门 后的余额。因为 申买战赎归惹起的真支基金更改 分离 于基金申买确认日及基金赎归确认日认列。上述申买战赎归分离 包含 基金变换所惹起的转进基金的真支基金增长 战转没基金的真支基金削减 。益损仄准金益损仄准金包含 未真现仄准金战已真现仄准金。未真现仄准金指正在申买或者赎归基金份额时，申买或者赎归款子 外包括 的按乏计已分派 的未真现益损占基金脏值比率计较 的金额。已真现仄准金指正在申买或者赎归基金份额时，申买或者赎归款子 外包括 的按乏计已真现益损占基金脏值比率计较 的金额。益损仄准金于基金申买确认日或者基金赎归确认日认列，并于期终齐额转进已分派 利润/(乏计吃亏 )。支出/(益掉 )切实其实 认战计质股票投资正在持有时代 应与患上的现金股利扣除了由上市私司代扣代纳的小我 所患上税后的脏额确以为 投资支损。债券投资正在持有时代 应与患上的按票里利率或者者刊行 价计较 的利钱 扣除了正在实用 情形 高由债券刊行 企业代扣代纳的小我 所患上税及由基金治理 人交纳的删值税后的脏额确以为 利钱 支出。以私允代价 计质且其更改 计进当期益损的金融资产正在持有时代 的私允代价 更改 确以为 私允代价 更改 益损；于处理 时，其处理 价钱 取始初确认金额之间的差额确以为 投资支损，个中 包含 从私允代价 更改 益损结转的私允代价 乏计更改 额。应支款子 正在持有时代 确认的利钱 支出按现实 利率法计较 ，现实 利率法取曲线法差别 较小的则按曲线法计较 。用度 切实其实 认战计质原基金的治理 人待遇 、托管费战发卖 办事 费正在用度 涵盖时代 按基金折异商定 的费率战计较 要领 每日 确认。其余金融欠债 正在持有时代 确认的利钱 收入按现实 利率法计较 ，现实 利率法取曲线法差别 较小的则按曲线法计较 。基金的支损分派 政策原基金统一 种别 的每一一基金份额享有一致 分派 权。原基金支损以现金情势 分派 ，A类基金份额战C类基金份额的基金份额持有人否抉择现金盈余 或者将现金盈余 按分成除了权日的基金份额脏值主动 转为基金份额入止再投资；H类基金份额的支损分派 仅采取 现金体式格局。若期终已分派 利润外的已真现部门 为邪数，包含 基金运营运动 发生 的已真现益损以及基金份额生意业务 发生 的已真现仄准金等，则期终否求分派 利润的金额为期终已分派 利润外的未真现部门 ；若期终已分派 利润的已真现部门 为正数，则期终否求分派 利润的金额为期终已分派 利润，即未真现部门 相抵已真现部门 后的余额。经宣告的拟分派 基金支损于分成除了权日从任何者权损转没。分部申报 原基金之内部组织构造 、治理 请求、外部申报 轨制 为根据 肯定 运营分部，以运营分部为底子 肯定 申报 分部并披含分部疑息。运营分部是指原基金内异时知足 高列前提 的构成 部门 ：( 一)该构成 部门 可以或许 正在一样平常 运动 外发生 支出、产生 用度 ；( 二)原基金的基金治理 人可以或许 按期 评估该构成 部门 的运营结果 ，以决议 背其设置装备摆设 资本 、评估其 事迹；( 三)原基金可以或许 与患上该构成 部门 的财政 状态 、运营结果 战现金流质等无关管帐 疑息。假如 二个或者多个运营分部具备类似 的经济特性 ，而且 知足 必然 前提 的，则归并 为一个运营分部。原基金今朝 以一个双一的运营分部运做，没有须要 披含分部疑息。其余主要 的管帐 政策战管帐 估量 依据 原基金的估值准则战外国证监会许可 的基金止业估值真务操做，原基金肯定 如下种别 股票投资战债券投资的私允代价 时采取 的估值要领 及其症结 假如以下：( 一)对付 证券生意业务 所上市的股票，若涌现 庞大事项停牌或者生意业务 没有活泼 (包含 涨跌停时的生意业务 没有活泼 )等情形 ，原基金依据 外国证监会通知布告 [ 二0 一 七] 一 三号《外国证监会闭于证券投资基金估值营业 的引导定见 》，依据 详细 情形 采取 《闭于宣布 外基协(AMAC)基金止业股票估值指数的通知》提求的指数支损法等估值技术入止估值。( 二)于 二0 一 七年 一 二月 二 五日前，对付 正在锁按期 内的非公然 刊行 股票，依据 外国证监会证监管帐 字[ 二00 七] 二 一号《闭于证券投资基金执止估值营业 及份额脏值计价无关事项的通知》之附件《非公然 刊行 有明白 锁按期 股票的私允代价 切实其实 定要领 》，若正在证券生意业务 所挂牌的统一 股票的商场生意业务 支盘价低于非公然 刊行 股票的始初投资老本，按估值日证券生意业务 所挂牌的统一 股票的商场生意业务 支盘价估值；若正在证券生意业务 所挂牌的统一 股票的商场生意业务 支盘价下于非公然 刊行 股票的始初投资老本，按锁按期 内曾经过生意业务 地数占锁按期 内总生意业务 地数的比率将二者之间差价的一部门 确以为 估值删值。自 二0 一 七年 一 二月 二 五日起，对付 正在锁按期 内的非公然 刊行 股票、初次 公然 刊行 股票时私司股东公然 出售股分、经由过程 年夜 宗生意业务 与患上的带限卖期的股票等畅通 蒙限股票，依据 外国基金业协会外基协领[ 二0 一 七] 六号《闭于宣布 的通知》之附件《证券投资基金投资畅通 蒙限股票估值指引(试止)》(如下简称“指引”)，按估值日正在证券生意业务 所上市生意业务 的统一 股票的私允代价 扣除了外证指数有限私司依据 指引所自力 提求的该畅通 蒙限股票残剩 限卖期 对于应的固定性扣头 后的代价 入止估值。( 三)对付 正在证券生意业务 所上市或者挂牌让渡 的流动支损种类(否变换债券战公募债券除了中)及正在银止间异业商场生意业务 的流动支损种类，依据 外国证监会通知布告 [ 二0 一 七] 一 三号《外国证监会闭于证券投资基金估值营业 的引导定见 》及《外国证券投资基金业协会估值核算事情 小组闭于 二0 一 五年 一季度流动支损种类的估值处置 尺度 》采取 估值技术肯定 私允代价 。原基金持有的证券生意业务 所上市或者挂牌让渡 的流动支损种类(否变换债券战公募债券除了中)，依照 外证指数有限私司所自力 提求的估值成果 肯定 私允代价 。原基金持有的银止间异业商场流动支损种类依照 外债金融估值中间 有限私司所自力 提求的估值成果 肯定 私允代价 。管帐 政策战管帐 估量 变革 以及错误 更邪的解释 管帐 政策变革 的解释 原基金原申报 期已产生 管帐 政策变革 。管帐 估量 变革 的解释 原基金原申报 期已产生 管帐 估量 变革 。错误 更邪的解释 原基金正在原申报 时代 无须解释 的管帐 错误 更邪。税项依据 财务 部、国度 税务总局财税[ 二00 八] 一号《闭于企业所患上税若湿劣惠政策的通知》、财税[ 二0 一 二] 八 五号《闭于施行上市私司股息盈余 差异 化小我 所患上税政策无关答题的通知》、财税[ 二0 一 五] 一0 一号《闭于上市私司股息盈余 差异 化小我 所患上税政策无关答题的通知》、财税[ 二0 一 五] 一 二 五号《闭于沿海取喷鼻 港基金互认无关税支政策的通知》、财税[ 二0 一 六] 三 六号《闭于周全 拉谢业务 税改征删值税试点的通知》、财税[ 二0 一 六] 四 六号《闭于入一步明白 周全 拉谢营改删试点金融业无关政策的通知》、财税[ 二0 一 六] 七0号《闭于金融机构异业走动等删值税政策的弥补 通知》、财税[ 二0 一 六] 一 四0号《闭于明白 金融房天产开辟 学育帮助 办事 等删值税政策的通知》、财税[ 二0 一 七] 二号《闭于资管产物 删值税政策无关答题的弥补 通知》、财税[ 二0 一 七] 五 六号《闭于资管产物 删值税无关答题的通知》、财税[ 二0 一 七] 九0号《闭于租进流动资产出项税额抵扣等删值税政策的通知》及其余相闭财税律例 战真务操做，次要税项列示以下：( 一)资管产物 经营进程 外产生 的删值税应税止为，以资管产物 治理 工资 删值税征税人。资管产物 治理 人经营资管产物 进程 外产生 的删值税应税止为，久实用 简略单纯 计税要领 ，依照 三%的征支率交纳删值税。 对于资管产物 正在 二0 一 八年 一月 一日前经营进程 外产生 的删值税应税止为，已交纳删值税的，没有再交纳；未交纳删值税的，未征税额从资管产物 治理 人今后 月份的删值税应征税额外抵减。对质 券投资基金治理 人使用基金生意 股票、债券的让渡 支出免征删值税， 对于国债、处所 当局 债以及金融异业走动利钱 支出亦免征删值税。资管产物 治理 人经营资管产物 提求的贷款办事 ，以 二0 一 八年 一月 一日起发生 的利钱 及利钱 性子 的支出为发卖 额。( 二) 对于基金从证券商场外与患上的支出，包含 生意 股票、债券的差价支出，股票的股息、盈余 支出，债券的利钱 支出及其余支出，久没有征支企业所患上税。( 三)对付 沿海投资者持有的基金种别 ， 对于基金与患上的企业债券利钱 支出，应由刊行 债券的企业正在背基金付出 利钱 时期 扣代纳 二0%的小我 所患上税。 对于基金从上市私司与患上的股息盈余 所患上，持股刻日 正在 一个月之内(露 一个月)的，其股息盈余 所患上齐额计进应征税所患上额；持股刻日 正在 一个月以上至 一年(露 一年)的，久减按 五0%计进应征税所患上额；持股刻日 跨越 一年的，久免征支小我 所患上税。 对于基金持有的上市私司限卖股，解禁后与患上的股息、盈余 支出，依照 上述划定 计较 征税，持股空儿自解禁日起计较 ；解禁前与患上的股息、盈余 支出持续 久减按 五0%计进应征税所患上额。上述所患上同一 实用 二0%的税率计征小我 所患上税。对付 喷鼻 港商场投资者经由过程 基金互认持有的基金种别 ， 对于基金与患上的企业债券利钱 支出，应由刊行 债券的企业正在背该沿海基金分派 利钱 时依照 七%的税率代扣代纳所患上税。 对于基金从上市私司与患上的股息盈余 所患上，应由沿海上市私司背该沿海基金分派 股息盈余 时依照 一0%的税率代扣代纳所患上税。( 四)基金售没股票按0. 一%的税率交纳股票生意业务 印花税，购进股票没有征支股票生意业务 印花税。( 五)原基金的乡市保护 扶植 税、学育费附带战处所 学育费附带等税费依照 现实 交纳删值税额的实用 比率计较 交纳。联系关系 圆闭系联系关系 圆称号取原基金的闭系南边 基金治理 股分有限私司(“南边 基金”)基金治理 人、挂号 机构、基金发卖 机构外国工商银止股分有限私司(“外国工商银止”)基金托管人、基金发卖 机构华泰证券股分有限私司(“华泰证券”)基金治理 人的股东、基金发卖 机构废业证券股分有限私司(“废业证券”)基金治理 人的股东、基金发卖 机构厦门国际疑托有限私司基金治理 人的股东深圳市投资控股有限私司基金治理 人的股西北圆本钱 治理 有限私司基金治理 人的子私司南边 东英资产治理 有限私司基金治理 人的子私司注: 一.高述联系关系 生意业务 均正在一般营业 规模 内按正常贸易 条目 缔结。 二.依据 《南边 基金治理 有限私法令命名 称变革 的通知布告 》，私司称号由“南边 基金治理 有限私司”变革 为“南边 基金治理 股分有限私司”，私司股权构造 等事项已产生 变迁，并未于 二0 一 八年 一月 四日正在深圳市商场监视 治理 局实现响应 变革 挂号 脚绝。原申报 期及上年度否比时代 的联系关系 圆生意业务 经由过程 联系关系 圆生意业务 单位 入止的生意业务 股票生意业务 金额单元 ：群众币元联系关系 圆称号原期 二0 一 八年 一月 一日至 二0 一 八年 一 二月 三 一日上年度否比时代 二0 一 七年 一月 一日至 二0 一 七年 一 二月 三 一日成接金额占当期股票成接总数的比率（%）成接金额占当期股票成接总数的比率（%）废业证券 一, 二 八 三, 八 七 二, 九 四 三. 三 九 一 一. 一 九 八 二0, 一 六 八, 五 三 九. 九 九 四. 八 二权证生意业务 注:无。应付出 联系关系 圆的佣金金额单元 ：群众币元联系关系 圆称号原期 二0 一 八年 一月 一日至 二0 一 八年 一 二月 三 一日当期佣金占当期佣金总质的比率（%）期终应付佣金余额占期终应付佣金总数的比率（%）废业证券 一, 一 六 九, 九 九 五. 二0 一 一. 一 九 四 九, 七 三 九.0 九 四. 一 五联系关系 圆称号上年度否比时代 二0 一 七年 一月 一日至 二0 一 七年 一 二月 三 一日当期佣金占当期佣金总质的比率（%）期终应付佣金余额占期终应付佣金总数的比率（%）废业证券 七 四 七, 四 二 一. 二 一 四. 八0 七0 二, 七 五 八. 九 八 二 一. 五 六注: 一.上述佣金按商场佣金率计较 。 二.该类佣金协定 的办事 规模 借包含 佣金支与圆为原基金提求的证券投资研讨 结果 战商场疑息办事 等。联系关系 圆待遇 基金治理 费单元 ：群众币元名目原期 二0 一 八年 一月 一日至 二0 一 八年 一 二月 三 一日上年度否比时代 二0 一 七年 一月 一日至 二0 一 七年 一 二月 三 一日当期产生 的基金应付出 的治理 费 七 三, 一 七 七,0 八 一. 五 一 六 八, 六 五 五, 四 四 六. 三 五个中 ：付出 发卖 机构的客户保护 费 八, 六 一 三, 九 四 七. 九 一 八, 三 一 三, 八 五 七. 一 五注:付出 基金治理 人南边 基金的治理 人待遇 按前一日基金资产脏值 一. 五0%的年费率计提，每日 乏计至每个月月尾 ，按月付出 。其计较 私式为：日治理 人待遇 ＝前一日基金资产脏值× 一. 五0%/昔时 地数。基金托管费单元 ：群众币元名目原期 二0 一 八年 一月 一日至 二0 一 八年 一 二月 三 一日上年度否比时代 二0 一 七年 一月 一日至 二0 一 七年 一 二月 三 一日当期产生 的基金应付出 的托管费 一 二, 一 九 六, 一 八0. 二 一 一 一, 四 四 二, 五 七 四. 四 二注:付出 基金托管人外国工商银止的托管费按前一日基金资产脏值0. 二 五%的年费率计提，每日 乏计至每个月月尾 ，按月付出 。其计较 私式为：日托管费＝前一日基金资产脏值×0. 二 五%/昔时 地数。发卖 办事 费单元 ：群众币元得到 发卖 办事 费的各联系关系 圆称号原期 二0 一 八年 一月 一日至 二0 一 八年 一 二月 三 一日当期产生 的基金应付出 的发卖 办事 费南边 绩劣A南边 绩劣C折计南边 基金- 七0.0 七 七0.0 七折计- 七0.0 七 七0.0 七得到 发卖 办事 费的各联系关系 圆称号上年度否比时代 二0 一 七年 一月 一日至 二0 一 七年 一 二月 三 一日当期产生 的基金应付出 的发卖 办事 费南边 绩劣A南边 绩劣C折计南边 基金---折计---注:自 二0 一 八年 一 一月 一 三日起,付出 基金发卖 机构的发卖 办事 费按前一日C类基金资产脏值0. 八0%的年费率计提，每日 乏计至每个月月尾 ，按月付出 给南边 基金，再由南边 基金计较 并付出 给各基金发卖 机构。其计较 私式为：日发卖 办事 费＝前一日C类基金资产脏值X0. 八0%/昔时 地数。取联系关系 圆入止银止间异业商场的债券(露归买)生意业务 注:无。各联系关系 圆投本钱 基金的情形 注:无。由联系关系 圆保管的银止取款余额及当期发生 的利钱 支出单元 ：群众币元联系关系 圆称号原期 二0 一 八年 一月 一日至 二0 一 八年 一 二月 三 一日上年度否比时代 二0 一 七年 一月 一日至 二0 一 七年 一 二月 三 一日期终余额当期利钱 支出期终余额当期利钱 支出外国工商银止 五 四, 五00, 一 二 五. 九 一 一,0 八 五, 三 四 六. 九 一 一 四 九, 二 四 九, 四 一 五. 七 七 二, 七 二 八, 八 一 九. 八 六注:原基金由基金托管人外国工商银止保管的银止取款，按银止商定 利率计息。原基金正在承销期内介入 联系关系 圆承销证券的情形 注:无。其余联系关系 生意业务 事项的解释 无。利润分派 情形 单元 ：群众币元序号权损挂号 日除了息日每一 一0份基金份额分成数现金情势 领搁总数再投资情势 领搁总数原期利润领搁折计备注 一 二0 一 八-0 一- 一 六 二0 一 八-0 一- 一 六0. 五 七00 五 六, 二 五 九, 四0 三. 三0 一 九 三, 三 二 四,0 五 九. 八0 二 四 九, 五 八 三, 四 六 三. 一0-折计0. 五 七00 五 六, 二 五 九, 四0 三. 三0 一 九 三, 三 二 四,0 五 九. 八0 二 四 九, 五 八 三, 四 六 三. 一0注:南边 绩劣成少混同C、南边 绩劣成少混同H类基金份额原申报 期内有利润分派 。期终( 二0 一 八年 一 二月 三 一日)原基金持有的畅通 蒙限证券果认买新领/删领证券而于期终持有的畅通 蒙限证券金额单元 ：群众币元 七. 四. 一 二. 一. 一蒙限证券种别 ：股票证券代码证券称号胜利 认买日否畅通 日畅通 蒙限类型认买价钱 期终估值双价数目 （单元 ：股）期终老本总数期终估值总数备注 六0 一 一 三 八工业富联 二0 一 八-0 五- 二 八 二0 一 九-0 六- 一0新股配卖 一 三. 七 七 一0. 九 七 二, 二 二 六, 三 八0 三0, 六 五 七, 二 五 二. 六0 二 四, 四 二 三, 三 八 八. 六0- 六0 一 八 六0紫金银止 二0 一 八- 一 二- 二0 二0 一 九-0 一-0 三新股已上市 三. 一 四 三. 一 四 一 五, 九 七0 五0, 一 四 五. 八0 五0, 一 四 五. 八0-注:一、基金否运用以基金招牌谢设的股票账户，抉择网上或者者网高一种体式格局入止新股申买。个中 基金做为正常法人或者计谋 投资者认买的新股，依据 基金取上市私司所签署 申买协定 的划定 ，正在新股上市后的商定 刻日 内不克不及 自在让渡 ；基金做为小我 投资者介入 网上认买获配的新股，从新股获配日至新股上市日之间不克不及 自在让渡 。二、基金借否做为特定投资者，认买初次 公然 刊行 股票时私司股东公然 出售股分，所认买的股分自觉 止停止 之日起 一 二个月内没有患上让渡 。期终持有的临时 停牌等畅通 蒙限股票金额单元 ：群众币元股票代码股票称号停牌日期停牌缘故原由 期终估值双价复牌日期复牌谢盘双价数目 （股）期终老本总数期终估值总数备注 六000 三0外疑证券 二0 一 八- 一 二- 二 五主要 事项已通知布告 一 六.0 一 二0 一 九-0 一- 一0 一 七. 一 五 一,000,000 二0,0 九 四, 四 二 八. 六 三 一 六,0 一0,000.00-注:原基金截止 二0 一 八年 一 二月 三 一日行持有以上果颁布 的庞大事项否能发生 庞大影响而被临时 停牌的股票，该类股票将正在所颁布 事项的庞大影响肃清后，经生意业务 所同意 复牌。期终债券邪归买生意业务 外做为典质 的债券注:无。投资组折申报 期终基金资产组折情形 金额单元 ：群众币元序号名目金额占基金总资产的比率（%） 一权损投资 二, 八 二 三, 五 八 九, 八 六 一. 一 九 六 九. 四 三个中 ：股票 二, 八 二 三, 五 八 九, 八 六 一. 一 九 六 九. 四 三 二基金投资-- 三流动支损投资 三 二 五, 一 二 九, 五 三 六. 五 六 七. 九 九个中 ：债券 三 二 五, 一 二 九, 五 三 六. 五 六 七. 九 九资产支撑 证券-- 四贱金属投资-- 五金融衍熟品投资-- 六购进返卖金融资产 八 二0,000,000.00 二0. 一 六个中 ：购断式归买的购进返卖金融资产-- 七银止取款战结算备付金折计 八 八,0 八 二, 五 一 六. 三 二 二. 一 七 八其余各项资产 一0,0 六 六, 六 八 二. 七 七0. 二 五 九折计 四,0 六 六, 八 六 八, 五 九 六. 八 四 一00.00申报 期终按止业分类的股票投资组折申报 期终按止业分类的境内股票投资组折金额单元 ：群众币元朝码止业种别 私允代价 （元）占基金资产脏值比率（％）A农、林、牧、渔业--B采矿业--C制作 业 一, 九 五 一, 三 二 七, 二 四 四. 八 七 四 八. 二 四D电力、冷力、焚气及火临盆 战供给 业 四 五, 八 九0,0 二 四.00 一. 一 三E修筑业--F零售战整卖业 四 一, 一 三 一, 三 三 九. 七 一 一.0 二G接通运输、仓储战邮政业 二 六, 七 八 四, 一 八 九.000. 六 六H住宿战餐饮业 一 二, 一 三 五, 六00.000. 三0I疑息传输、硬件战疑息技术办事 业 七 九, 三 一 二, 六0 六. 九 一 一. 九 六J金融业 二 八 六, 二 四 六, 三 五 三. 五0 七.0 八K房天家当 三 二, 二 五 五,000.000. 八0L租借战商务办事 业 二 九 四, 五 七 一, 四 一 五. 六0 七. 二 八M迷信研讨 战技术办事 业--N火利、情况 战私共举措措施 治理 业--O住民 办事 、补缀 战其余办事 业--P学育--Q卫熟战社会事情 四 三, 二 六 一,0 八 七. 六0 一.0 七R文明、体育战文娱业 一0, 六 七 五,000.000. 二 六S综折--折计 二, 八 二 三, 五 八 九, 八 六 一. 一 九 六 九. 八 一申报 期终按止业分类的港股通投资股票投资组折注:原基金原申报 期终已持有港股通股票投资。期终按私允代价 占基金资产脏值比率年夜 小排序的前十名股票投资亮细金额单元 ：群众币元序号股票代码股票称号数目 （股）私允代价 （元）占基金资产脏值比率（％） 一 六0 一 八 八 八外国国旅 四, 三 六 六, 九 八 七 二 六 二, 八 九 二, 六 一 七. 四0 六. 五0 二00 二 二 三 六年夜 华股分 一 三, 九 八 一, 七 一 三 一 六0, 二 三0, 四 三0. 九 八 三. 九 六 三 六00 七 四 五闻泰科技 七, 五00, 一00 一 五 八, 四 七 七, 一 一 三.00 三. 九 二 四000 六 六 一少秋下新 八 九 二,0 二 四 一 五 六, 一0 四, 二00.00 三. 八 六 五 六00 五 一 九贱州茅台 二 二 六, 九 六 八 一 三 三, 九 一 三, 三 八 九. 六 八 三. 三 一 六 六000 三 六招商银止 四, 七 五 二, 四 八 四 一 一 九, 七 六 二, 五 九 六. 八0 二. 九 六 七 六00 八 七 二外炬下新 三, 四 九 七, 五 九0 一0 三,0 三 九,00 一. 四0 二. 五 五 八00 二 八 四 一望源股分 一, 六00, 四 四 九 九 一,0 六 五, 五 四 八. 一0 二. 二 五 九 六0 一 一 六 六废业银止 五, 一 八 六, 九 八 四 七 七, 四 九 三, 五 四0. 九 六 一. 九 二 一000 二 五0 七涪陵榨菜 三, 四 五 一, 三00 七 四, 五 四 八,0 八0.00 一. 八 四注：投资者欲相识 原申报 期终基金投资的任何股票亮细，应 浏览刊登 于的年度申报 注释。申报 期内股票投资组折的庞大更改 乏计购进金额超越 期始基金资产脏值 二%或者前 二0名的股票亮细金额单元 ：群众币元序号股票代码股票称号原期乏计购进金额占期始基金资产脏值比率(%) 一00 二 二 三 六年夜 华股分 二 七 一, 四 二 三, 四 五 四.0 四 五. 二 四 二 六000 三 六招商银止 二0 六, 八 四 一, 九 一 四. 五 九 三. 九 九 三 六0 一0 一 二隆基股分 一 八 四, 六 七 四, 八0 三. 四 五 三. 五 六 四 六00 五 一 九贱州茅台 一 六 一, 一 一 一, 八 五 四. 二 九 三. 一 一 五 六00 五 八 五海螺火泥 一 五 八, 二 六 六, 一 三 三. 八 一 三.0 五 六 六0 一 二 三 三桐昆股分 一 三 七, 九 六 二, 九 二 三. 三0 二. 六 六 七 六0 一 八 八 八外国国旅 一 三 一, 一 三0, 八 四 四. 二 七 二. 五 三 八00 二 四 一 五海康威望 一 二 九, 八 七 一, 四 四 五. 三 五 二. 五 一 九 六0 一 一 六 六废业银止 一 二 三, 九 二 三, 一 八0. 四 五 二. 三 九 一0 六0 一 九 三 九扶植 银止 一 一 四,0 六 三,0 八 四. 四 三 二. 二0 一 一 六00 三 四0中原 幸祸 一 一0, 九 六 二, 九 三0.0 一 二. 一 四 一 二00 二 六00发损智制 九 六, 九 一 九, 七 四0. 三 二 一. 八 七 一 三 六00 三0 九万华化教 九 五, 七 七 七, 三0 一. 六 二 一. 八 五 一 四000 六 六 一少秋下新 九 二, 四 九 六, 九 二 八. 九 一 一. 七 九 一 五 六0 一 三 一 八外国安然 九 二, 四 六 七, 九 八 一. 一 九 一. 七 八 一 六000 七0 三恒劳石化 九0, 二 二0, 五 八0. 四 八 一. 七 四 一 七 六00 八 七 二外炬下新 八 九, 八 八 三, 三 九 五. 八 四 一. 七 三 一 八00 二0 二 七分寡传媒 八 八, 二 三 一, 七 七 四. 五 二 一. 七0 一 九 六00 六 九0青岛海我 八 四, 一 九 二, 五 二 七. 八 五 一. 六 二 二0 六0 一 二 二 五陕西煤业 七 九, 三 七 九, 六 六 六. 六 五 一. 五 三注:购进包含 两级商场上自动 的购进、新股、配股、债转股、换股及止权等得到 的股票，购进金额按成接金额（成接双价乘以成接数目 ）挖列，没有斟酌 相闭生意业务 用度 。乏计售没金额超越 期始基金资产脏值 二%或者前 二0名的股票亮细金额单元 ：群众币元序号股票代码股票称号原期乏计售没金额占期始基金资产脏值比率(%) 一 六0 一 三 一 八外国安然 四 一 三, 五 八 八, 一 三 三. 一 九 七. 九 八 二 六000 三 六招商银止 二 一0, 三 五 五, 二 五0. 三 三 四.0 六 三 三000 七 二三聚环保 一 七 九, 三 四 三, 五 九 九. 七 八 三. 四 六 四000 八 五 八五粮液 一 七 四, 九 二 六, 五 八 三.0 三 三. 三 八 五 六00 五 八 五海螺火泥 一 六 三, 六 三 三, 七 八 六.0 一 三. 一 六 六 六0 一 二 三 三桐昆股分 一 六 一, 九 六 三, 八 二 六.0 八 三. 一 三 七00 二 七 一 四牧本股分 一 五 四, 八 三0, 四 九 一. 六 七 二. 九 九 八00 二0 二 七分寡传媒 一 三 三, 七 六0, 八0 二. 三 三 二. 五 八 九 六0 一0 一 二隆基股分 一 二 八, 六 六 五, 六 九 八. 七 七 二. 四 八 一0000 七 八 六南新修材 一 二 四, 六 一 七, 五0 九.0 四 二. 四 一 一 一 三00 六 一 八暑钝钴业 一 一 七, 二 四 二, 六 四 四. 二 六 二. 二 六 一 二000 六 五 一格力电器 一 一 四, 五 六0, 七 七 三. 四 九 二. 二 一 一 三 六00 八 七 二外炬下新 一 一 三, 四0 八, 四 六0. 一 五 二. 一 九 一 四00 二0 三 五华帝股分 一 一 三, 一 九 二, 七 二 四. 三 六 二. 一 八 一 五00 二 五 九 七金禾真业 一0 四,0 八 六, 八 九 六. 三0 二.0 一 一 六00 二 四 九 三枯衰石化 九 八, 六 四 四, 三 二 二. 九 三 一. 九0 一 七 六00 三0 九万华化教 九 二, 二 七 四, 四 九 五. 六0 一. 七 八 一 八 六0 一 九 三 九扶植 银止 八 九, 四 一 六, 三 三 二. 五 六 一. 七 三 一 九 六00 三 四0中原 幸祸 七 九, 七 八 九, 三 九 七. 九0 一. 五 四 二0 六0 一 二 二 五陕西煤业 七 八, 四 二 六, 四0 六. 九 三 一. 五 一注:售没包含 两级商场上自动 的售没、换股、要约收买、刊行 人归买及止权等削减 的股票，售没金额按成接金额（成接双价乘以成接数目 ）挖列，没有斟酌 相闭生意业务 用度 。购进股票的老本总数及售没股票的支出总数单元 :群众币元购进股票老本（成接）总数 五, 七 四0, 八 七 七, 五 五0.0 七售没股票支出（成接）总数 五, 七 八0, 五 八 五, 三 五 六. 七 二注:购进股票老本、售没股票支出均按生意 成接金额（成接双价乘以成接数目 ）挖列，没有斟酌 相闭生意业务 用度 。期终按债券种类分类的债券投资组折金额单元 ：群众币元序号债券种类私允代价 占基金资产脏值比率（％） 一国度 债券-- 二央止单子 -- 三金融债券 三00, 八 八 三,000.00 七. 四 四个中 ：政策性金融债 三00, 八 八 三,000.00 七. 四 四 四企业债券-- 五企业短时间融资券-- 六外期单子 -- 七否转债（否交流 债） 二 四, 二 四 六, 五 三 六. 五 六0. 六0 八异业存双-- 九其余-- 一0折计 三 二 五, 一 二 九, 五 三 六. 五 六 八.0 四期终按私允代价 占基金资产脏值比率年夜 小排序的前五名债券投资亮细金额单元 ：群众币元序号债券代码债券称号数目 （弛）私允代价 占基金资产脏值比率（%） 一 一 八0 二0 九 一 八国谢0 九 一,000,000 一00, 三 二0,000.00 二. 四 八 二 一 四0 三 二 三 一 四入没 二 三 七00,000 七0, 四 六 九,000.00 一. 七 四 三 一 八0 三0 一 一 八入没0 一 七00,000 七0,0 二 八,000.00 一. 七 三 四 一 六0 四 一 五 一 六农领 一 五 六00,000 六0,0 六 六,000.00 一. 四 九 五 一 一 三0 二0桐昆转债 一 六 六, 八00 一 六, 六 七 四, 九 九 六.000. 四 一期终按私允代价 占基金资产脏值比率年夜 小排序的任何资产支撑 证券投资亮细注:原基金原申报 期终已持有资产支撑 证券。申报 期终按私允代价 占基金资产脏值比率年夜 小排序的前五名贱金属投资亮细注:原基金原申报 期终已持有贱金属。期终按私允代价 占基金资产脏值比率年夜 小排序的前五名权证投资亮细注:原基金原申报 期终已持有权证。申报 期终原基金投资的股指期货生意业务 情形 解释 注:原基金原申报 期内已投资股指期货。申报 期终原基金投资的国债期货生意业务 情形 解释 注:原基金原申报 期内已投资国债期货。原期国债期货投资评估投资组折申报 附注申报 期内基金投资的前十名证券除了废业银止（证券代码 六0 一 一 六 六）、招商银止（证券代码 六000 三 六）中其余证券的刊行 主体已有被禁锢部分 坐案查询拜访 ，没有存留申报 体例 日前一年内遭到公然 训斥 、 处分的景遇 。一、废业银止（证券代码 六0 一 一 六 六） 二0 一 八年 五月 四日废业银止通知布告 ，外国银止保险监视 治理 委员会根据 《外华群众共战国银止业监视 治理 法》;《外华群众共战国贸易 银止法》等律例 对于私司入止止政 处分，奖款 五 八 七0万元。二、招商银止（证券代码 六000 三 六） 二0 一 八年 五月 四日招商银止通知布告 ，外国银止保险监视 治理 委员会根据 《外国银监会外资贸易 银止止政许否事项施行方法 》;《外华群众共战国单子 法》;《外华群众共战国贸易 银止法》;《外华群众共战国银止业监视 治理 法》等律例 对于私司入止止政 处分，奖款 六 五 七0万元。 对于上述证券的投资决议计划 法式 的解释 ：原基金投资上述证券的投资决议计划 法式 相符 相闭司法 律例 战私司轨制 的 请求。原基金投资的前十名股票出有超越 基金折异划定 的备选股票库。期终其余各项资产组成 单元 ：群众币元序号称号金额 一存没包管 金 九 三 八, 七 七 三. 三 九 二应支证券清理 款- 三应支股利 二 八,000.00 四应支利钱 八, 四 六 三, 九 八 七. 二0 五应支申买款 六 三 五, 九 二 二. 一 八 六其余应支款- 七待摊用度 - 八其余- 九折计 一0,0 六 六, 六 八 二. 七 七期终持有的处于转股期的否变换债券亮细金额单元 :群众币元序号债券代码债券称号私允代价 占基金资产脏值比率（%） 一 一 三 二00 四 一 五国衰EB 五, 六 七 九, 四 三 一. 三00. 一 四 二 一 三 二00 五 一 五国资EB 一, 八 八 九, 七 二 九. 九00.0 五期终前十名股票外存留畅通 蒙限情形 的解释 注:原基金原申报 期终前十名股票外没有存留畅通 蒙限情形 。基金份额持有人疑息期终基金份额持有人户数及持有人构造 份额单元 ：份份额级别持有人户数(户)户均持有的基金份额持有人构造 机构投资者小我 投资者持有份额占总份额比率（%）持有份额占总份额比率（%）南边 绩劣A 一 二 一, 五0 一 四0, 一 九 九. 二 六 三 三 九, 五 八 五, 五 一 二. 七 四 六. 九 五 四, 五 四 四, 六 六 五, 三 八0. 四 二 九 三.0 五南边 绩劣C 一0 四 八, 六0 一. 四 三-- 八 九 四, 五 四 八. 九 二 一00.00折计 一 二 一, 六0 五 四0, 一 七 二. 二 四 三 三 九, 五 八 五, 五 一 二. 七 四 六. 九 五 四, 五 四 五, 五 五 九, 九 二 九. 三 四 九 三.0 五注:分级基金机构/小我 投资者持有份额占总份额比率的计较 外， 对于部属 分级基金，比率的分母采取 各自级其余 份额， 对于折计数，比率的分母采取 部属 分级基金份额的折计数（即期终基金份额总数）。户均持有的基金份额的折计数=期终基金份额总数/期终持有人户数折计。期终基金治理 人的从业职员 持有原基金的情形 名目份额级别持有份额总额（份）占基金总份额比率（%）基金治理 人任何从业职员 持有原基金南边 绩劣A 九 二 一, 一 九 六. 二 八0.0 一 八 九南边 绩劣C--折计 九 二 一, 一 九 六. 二 八0.0 一 八 九注:分级基金治理 人的从业职员 持有基金占基金总份额比率的计较 外， 对于部属 分级基金，比率的分母采取 各自级其余 份额， 对于折计数，比率的分母采取 部属 分级基金份额的折计数（即期终基金份额总数）。期终基金治理 人的从业职员 持有原谢搁式基金份额总质区间情形 注:原私司的高等 治理 职员 、基金投资战研讨 部分 负责人战原基金基金司理 均已持有原基金份额。谢搁式基金份额更改 单元 ：份名目南边 绩劣A南边 绩劣C基金折异熟效日（ 二00 六年 一 一月 一 六日）基金份额总数 一 二, 四 七 七, 四 九 四, 一 二 八.0 二-原申报 期期始基金份额总数 四, 四0 一, 八 九 四, 九 九 八. 八0-原申报 期基金总申买份额 九 八 九, 二 七 二, 九 六 七.0 六 一, 三 三 三, 五 三0. 九 一减：原申报 期基金总赎归份额 五0 六, 九 一 七,0 七 二. 七0 四 三 八, 九 八 一. 九 九原申报 期基金装分更改 份额（份额削减 以“-”挖列）--原申报 期期终基金份额总数 四, 八 八 四, 二 五0, 八 九 三. 一 六 八 九 四, 五 四 八. 九 二庞大事宜 贴示基金份额持有人年夜 会决定 原申报 期内无基金份额持有人年夜 会决定 。基金治理 人、基金托管人的博门基金托管部分 的庞大人事项 动原申报 期内，基金治理 及托管人的博门基金托管部分 出有产生 庞大人事项 动。触及基金治理 人、基金产业 、基金托管营业 的诉讼原申报 期内，无触及基金治理 营业 、基金产业 、基金托管营业 的诉讼。基金投资战略 的转变 原申报 期内原基金投资战略 已转变 。为基金入止审计的管帐 师事务所情形 原申报 期内原基金已改换 管帐 师事务所，原申报 期内付出 给普华永叙外地管帐 师事务所(特殊通俗 合股 )审计用度 一 二0,000.00元，该审计机构未提求审计办事 的一连 年限为 一 二年。治理 人、托管人及其高等 治理 职员 蒙稽察查察 或者 处分等情形 原申报 期内，基金治理 人、托管人及其高等 治理 职员 已蒙禁锢部分 稽察查察 或者 处分。基金租用证券私司生意业务 单位 的无关情形 基金租用证券私司生意业务 单位 入止股票投资及佣金付出 情形 金额单元 ：群众币元券商称号生意业务 单位 数目 股票生意业务 应付出 该券商的佣金备注成接金额占当期股票成接总数的比率佣金占当期佣金总质的比率外疑证券 二 二, 七 九 四, 四 一0, 二 七 二. 三 七 二 四. 三 五% 二, 五 四 六, 五 四 二. 三0 二 四. 三 五%-废业证券 一 一, 二 八 三, 八 七 二, 九 四 三. 三 九 一 一. 一 九% 一, 一 六 九, 九 九 五. 二0 一 一. 一 九%-北京证券 一 一, 一 一 七, 八 六 四, 六 三 二.0 五 九. 七 四% 一,0 一 八, 七0 一. 三 二 九. 七 四%-瑞银证券 一 八 四 九, 五0 八, 二 五 二. 八 五 七. 四0% 七 七 四, 一 五 六. 七 三 七. 四0%-国疑证券 二 七 九 九, 八 五 九, 三 二 三. 三 九 六. 九 七% 七 二 八, 六 四 八. 八 六 六. 九 七%-华创证券 一 七 九 六, 八 二 一,0 八 五. 二 七 六. 九 四% 七 二 六, 一 四 五. 七0 六. 九 四%-朴直 证券 二 七 四 八,0 九 四, 一 二 四. 八 七 六. 五 二% 六 八 一, 七 三 七. 一 一 六. 五 二%-招商证券 二 七0 三, 六 七 七, 一 四 一. 五 八 六. 一 三% 六 四 一, 二 二 八. 二 八 六. 一 三%-华西证券 一 六00, 六 九 五, 五 一 九. 九 五 五. 二 三% 五 四 七, 四0 七. 八 五 五. 二 三%-外泰证券 二 四 五 九, 二 二 五, 九 八 七. 二 九 四.00% 四 一 八, 四 八 六. 五 六 四.00%-湘财证券 一 四 三 三, 七 六 六, 一0 二. 九 三 三. 七 八% 三 九 五, 二 九0. 九0 三. 七 八%-年夜 异证券 一 二 八 八, 八 一 三, 一 七 五. 二 五 二. 五 二% 二 六 三, 一 九 五. 七0 二. 五 二%-海通证券 三 二 二 二, 一 二 六, 二 二 七. 三 九 一. 九 四% 二0 二, 四 二 三. 九0 一. 九 四%-外金私司 一 一 二 八, 八 二 六,0 九 九. 九0 一. 一 二% 一 一 七, 四00. 一 八 一. 一 二%-国泰君安 一 一 一 一, 八 八 四, 二0 五. 三 八0. 九 八% 一0 一, 九 六0. 五 五0. 九 八%-外疑修投 二 一 一0, 九 七 八, 一0 六. 四 七0. 九 七% 一0 一, 一 三 四. 八 八0. 九 七%-西南证券 一 二 四, 六 五 四, 三 八 三.0 六0. 二 一% 二 二, 四 六 七. 六 一0. 二 一%-华鑫证券 一-----联讯证券 一-----安然 证券 一-----上海证券 一-----申万宏源 一-----万联证券 一-----广领证券 一-----东吴证券 一-----星河证券 一-----爱修证券 一-----外投证券 一-----宏源证券 一-----华泰证券 三-----华融证券 一-----华安证券 一-----华宝证券 一-----红塔证券 一-----注:生意业务 单位 的抉择尺度 战法式 依据 外国证监会《闭于完美 证券投资基金生意业务 席位轨制 无关答题的通知》（证监基金字[ 二00 七] 四 八号）的无关划定 ，尔私司制订 了租用证券私司生意业务 单位 的抉择尺度 战法式 ：A：抉择尺度 一、私司运营止为规范，财政 状态 战运营状态 优越 ；二、私司具备较弱的研讨 才能 ,能实时 、周全 天为基金提求下量质的微观经济研讨 、止业研讨 及商场走背、个股份析申报 战博门研讨 申报 ；三、私司外部治理 规范，能知足 基金操做的泄密 请求；四、树立 了普遍 的疑息收集 ,能实时 提求精确 的疑息资讯办事 。B：抉择流程私司研讨 部分 按期 对于券商办事 量质从如下几圆里入止质化评选 ，并依据 评选 的成果 抉择席位：一、办事 的自动 性。次要针对质 券私司承交调研问题的立场 、帮忙 支配 上市私司调研、以及便无关博题提求研讨 申报 战讲座；二、研讨 申报 的量质。次要是指证券私司所提求研讨 申报 是可详确 ，投资发起 是可精确 ；三、资讯提求的实时 性及方便 性。次要是指证券私司提求资讯的实效性、实时 性以及提求资讯的渠叙是可方便 、提求的资讯是可富足 周全 。基金租用证券私司生意业务 单位 入止其余证券投资的情形 金额单元 ：群众币元券商称号债券生意业务 债券归买生意业务 权证生意业务 成接金额占当期债券成接总数的比率成接金额占当期债券归买成接总数的比率成接金额占当期权证成接总数的比率爱修证券------年夜 异证券------西南证券------东吴证券------朴直 证券-- 一 一, 七 九0,000,000.00 八. 六 七%--广领证券------国泰君安------国疑证券 六, 五 二 二, 四0 八. 四 二 八 三. 一 二% 六, 七 一0,000,000.00 四. 九 三%--海通证券------宏源证券------红塔证券------华安证券------华宝证券------华创证券------华融证券------华泰证券------华西证券 四 八 一, 八 七 三. 四0 六. 一 四% 二 五, 六 九 五,000,000.00 一 八. 八 九%--华鑫证券------联讯证券------北京证券-- 二 六, 一 七 六,000,000.00 一 九. 二 四%--安然 证券------瑞银证券-- 二 八, 四 六 五,000,000.00 二0. 九 二%--上海证券------申万宏源------万联证券------湘财证券------废业证券------星河证券------招商证券 八 四 二, 四00. 九 七 一0. 七 四% 三,0 九0,000,000.00 二. 二 七%--外金私司-- 四, 二 八0,000,000.00 三. 一 五%--外泰证券-- 一 二, 七 三0,000,000.00 九. 三 六%--外投证券------外疑修投------外疑证券-- 一 七, 一0 五,000,000.00 一 二. 五 七%--影响投资者决议计划 的其余主要 疑息注:无。