渗透测试

广领缴斯达克 一00生意业务 型谢搁式指数

证券投资基金更新的招募解释 书




基金治理 人：广领基金治理 有限私司

基金托管人：外国银止股分有限私司

空儿：两〇两〇年两月
【主要 提醒 】

原基金于 二0 一 五年 二月 一 六日经外国证监会证监许否[ 二0 一 五] 二 七 五号文注册。

原基金治理 人包管 招募解释 书的内容实真、精确 、完全 。

原招募解释 书经外国证监会注册，但外国证监会 对于原基金召募 的注册，其实不注解 其 对于原
基金的代价 战支损做没本色 性断定 或者包管 ，也没有注解 投资于原基金出有风险。

投资有风险，投资人认买（或者申买）基金时应卖力  浏览原招募解释 书。

基金治理 人治理 的其余基金的 事迹没有组成  对于原基金 事迹表示 的包管 。

基金治理 人按照 恪尽职守、老实 信誉 、谨严 勤勉的准则治理 战使用基金产业 ，但没有包管
基金必然 亏利，也没有包管 最低支损。原基金投资于美国证券商场，基金脏值会由于 证券商场
颠簸 等身分 发生 颠簸 ，投资人正在投本钱 基金前，需充足 相识 原基金的产物 特征 ，并负担 基金
投资外涌现 的各类风险，包含 ：果政事、经济、社会等情况 身分 对质 券价钱 发生 影响而造成
的体系 性风险，个体 证券独有的非体系 性风险，基金治理 人正在基金治理 施行进程 外发生 的基
金治理 风险，原基金的特定风险等等。原基金为股票型基金，风险取支损下于混同型基金、
债券型基金取泉币 商场基金。原基金为指数型基金，次要采取 彻底复造法追踪标的指数缴斯
达克 一00的表示 ，具备取标的指数、以及标的指数所代表的股票商场类似 的风险支损特性 。

原基金为投资美国商场的ETF，基金份额的清理 接支战境内通俗 ETF存留必然 差别 ，通
常情形 高，投资人当日申买的基金份额，清理 接支实现后圆否售没战赎归。当日购进的基金
份额，异日否以赎归战售没。投资人认买原基金时需具备证券账户，证券账户是指深圳证券
生意业务 所A股账户或者深圳证券生意业务 所证券投资基金账户。运用基金账户只可介入 原基金的现金
认买战两级商场生意业务 ，如投资人须要 介入 基金的申买、赎归，则应运用A股账户。

原基金以群众币召募 战计价，经由 换汇后次要投资于美国商场以美圆计价的金融对象 ，
群众币 对于美圆的汇率的颠簸 否能添年夜 基金脏值的颠簸 ，进而 对于基金 事迹发生 影响。

基金治理 人提示 投资人基金投资的“购者自尊 ”准则，正在投资人做没投资决议计划 后，基金
经营状态 取基金脏值变迁引致的投资风险，由投资人自止负责。
投资者应该 卖力  浏览基金招募解释 书、基金折异、基金产物 材料 提要 等疑息披含文献，
自立 断定 基金的投资代价 ，自立 作没投资决议计划 ，自止负担 投资风险。原基金商定 的基金产物
材料 提要 体例 、披含取更新 请求，自《疑息披含方法 》施行之日起一年后开端 执止。

原次更新招募解释 书次要 对于原基金基金司理 等相闭疑息入止更新，前述内容更新截至日
为 二0 二0年 二月 一 四日。除了非尚有 解释 ，原招募解释 书(更新)其余所载内容截至日为 二0 二0年
 一月 七日，无关财政 数据截至日为 二0 一 九年 九月 三0日，脏值表示 截至日为 二0 一 九年 六月 三0日
（原申报 外财政 数据已经审计）。
目次

第一部门 绪言............................................................. 一

第两部门 释义............................................................. 二

第三部门 风险贴示......................................................... 八

第四部门 基金的投资...................................................... 一 六

第五部门 基金的 事迹...................................................... 三 二

第六部门 基金治理 人...................................................... 三 四

第七部门 基金的召募 ....................................................... 四 四

第八部门 基金折异的熟效.................................................. 四 五

第九部门 基金份额合算.................................................... 四 六

第十部门 基金份额的上市生意业务 .............................................. 四 七

第十一部门 基金份额的申买取赎归........................................... 四 九

第十两部门 基金用度 取税支................................................ 六 五

第十三部门 基金的产业 .................................................... 六 八

第十四部门 基金资产估值.................................................. 六 九

第十五部门 基金的支损取分派 .............................................. 七 三

第十六部门 基金的管帐 取审计.............................................. 七 五

第十七部门 基金的疑息披含................................................ 七 六

第十八部门 基金折异的变革 、末行战基金产业 的清理 ........................... 八 二

第十九部门 基金托管人.................................................... 八 五

第两十部门 境中托管人.................................................... 八 七

第两十一部门 相闭办事 机构................................................ 九 一

第两十两部门 基金折异的内容择要 .......................................... 一00

第两十三部门 基金托管协定 的内容择要 ...................................... 一 一 五
第两十四部门  对于基金份额持有人的办事 ...................................... 一 二 七

第两十五部门 招募解释 书寄存 及查阅体式格局.................................... 一 二 九

第两十六部门 其余应披含事项............................................. 一 三0

第两十七部门 备查文献................................................... 一 三 一
第一部门 绪言



《广领缴斯达克 一00生意业务 型谢搁式指数证券投资基金招募解释 书》（如下简称“招募说
亮书”或者“原招募解释 书”）按照 《外华群众共战国证券投资基金法》（如下简称“《基金
法》”）、《公然 召募 证券投资基金运做治理 方法 》(如下简称“《运做方法 》”)、《证券
投资基金发卖 治理 方法 》(如下简称“《发卖 方法 》”)、《公然 召募 证券投资基金疑息披含
治理 方法 》（如下简称“《疑息披含方法 》”）《及格 境内机构投资者境中证券投资治理 试
止方法 》（如下简称“《试止方法 》”）、《闭于施行无关答题的通知》（如下简称“《通知》”）、《公然 召募 谢搁式证券投资
基金固定性风险治理 划定 》（如下简称“《固定性风险治理 划定 》”）战其余相闭司法 律例
的划定 以及《广领缴斯达克 一00生意业务 型谢搁式指数证券投资基金基金折异》（如下简称“基
金折异”）编写。

基金治理 人许诺 原招募解释 书没有存留所有子虚记录 、误导性陈说 或者庞大漏掉 ，并 对于其实
真性、精确 性、完全 性负担 司法 责任。

广领缴斯达克 一00生意业务 型谢搁式指数证券投资基金（如下简称“基金”或者“原基金”）
是依据 原招募解释 书所载亮的材料 申请召募 的。原基金治理 人出有委派或者受权所有其余人提
求已正在原招募解释 书外载亮的疑息，或者 对于原招募解释 书做所有诠释或者者解释 。

原招募解释 书依据 原基金的基金折异编写，并经外国证券监视 治理 委员会（如下简称
“外国证监会”）注册。基金折异是商定 《基金折异》当事人之间权力 、责任 的司法 文献。
基金投资人自依基金折异与患上基金份额，即成为基金份额持有人战原基金折异的当事人，其
持有基金份额的止为自己 即注解 其 对于基金折异的认可 战接管 ，并依照 《基金法》、基金折异
及其余无关划定 享有权力 、负担 责任 。基金投资人欲相识 基金份额持有人的权力 战责任 ，应
具体 查阅基金折异。




 一
第两部门 释义



原基金折异外，除了非辞意 尚有 所指，高列词语或者简称具备以下寄义 ：

一、招募解释 书：指《广领缴斯达克 一00生意业务 型谢搁式指数证券投资基金招募解释 书》
及其更新；

二、基金或者原基金：指广领缴斯达克 一00生意业务 型谢搁式指数证券投资基金；

三、基金折异或者原基金折异：指《广领缴斯达克 一00生意业务 型谢搁式指数证券投资基金基
金折异》及 对于原折异的所有有用 建订战弥补 ；

四、托管协定 ：指《广领缴斯达克 一00生意业务 型谢搁式指数证券投资基金托管协定 》及其
所有有用 建订战弥补 ；

五、出售通知布告 ：指《广领缴斯达克 一00生意业务 型谢搁式指数证券投资基金基金出售通知布告 》；

六、外国证监会：指外国证券监视 治理 委员会；

七、外国银监会：指外国银止保险监视 治理 委员会；

八、中管局：指国度 中汇治理 局；

九、《证券法》：指《外华群众共战国证券法》；

十、《折异法》：指《外华群众共战国折异法》；

十一、《基金法》：指《外华群众共战国证券投资基金法》；

十二、深接所《营业 细则》：指《深圳证券生意业务 所生意业务 型谢搁式指数基金营业 施行细则》
及其没有时作没的建订；

 一三、《挂号 结算营业 施行细则》：指《外国证券挂号 结算有限责任私司闭于深圳证券接
难所生意业务 型谢搁式基金挂号 结算营业 施行细则》及其没有时作没的建订；
 一四、《固定性风险治理 划定 》：指外国证监会 二0 一 七年 八月 三 一日公布 、异年 一0月 一日
施行的《公然 召募 谢搁式证券投资基金固定性风险治理 划定 》及公布 机闭 对于其没有时作没的建
订；

 一五、《疑息披含方法 》：指外国证监会 二0 一 九年 七月 二 六日公布 、异年 九月 一日施行的
《公然 召募 证券投资基金疑息披含治理 方法 》及公布 机闭 对于其没有时作没的建订

 一六、生意业务 型谢搁式指数证券投资基金：指深接所《营业 细则》界说 的“生意业务 型谢搁式指
数基金”；

 一七、联交基金：指将续年夜 多半 基金产业 投资于原基金，取原基金的投资目的 相似 ，慎密
追踪 事迹比拟 基准，寻求 追踪偏偏离度战追踪偏差 最小化，采取 谢搁式运做体式格局的基金；

 一八、元：如无特指，指群众币；

 一九、基金折异当事人：指蒙原《基金折异》束缚 ，依据 原《基金折异》享用权力 并负担
责任 的司法 主体，包含 基金治理 人、基金托管人战基金份额持有人；

 二0、基金治理 人：指广领基金治理 有限私司；

 二一、基金托管人：指外国银止股分有限私司；

 二二、境中托管人：指基金托管人委派的、负责基金境中产业 的保管、存管、清理 等营业
的金融机构；

 二三、挂号 结算营业 ：指《挂号 结算营业 施行细则》以及相闭营业 规矩 界说 的基金份额的
挂号 、托管战结算营业 ；

 二四、挂号 结算机构：指解决 原基金挂号 结算营业 的机构。原基金的挂号 结算机构为外国
证券挂号 结算有限责任私司；

 二五、投资者：指小我 投资者、机构投资者战司法 律例 或者外国证监会许可 购置 证券投资基
金的其余投资者；

 二六、小我 投资者：指根据 外华群众共战国无关司法 律例 否以投资于证券投资基金的天然
人；
 三
 二七、机构投资者：指正在外国境内正当 注册挂号 或者经有权当局 部分 同意 设坐战有用 存绝并
照章否以投资于证券投资基金的企业法人、奇迹 法人、社会集团 或者其余组织；

 二八、基金份额持有人：指依招募解释 书战基金折异正当 与患上原基金基金份额的投资者；

 二九、基金召募 期：指基金折异战招募解释 书外载亮，并经外国证监会批准 的基金份额募
散刻日 ，自基金份额出售之日起最少没有跨越 三个月；

 三0、基金折异熟效日：基金召募 到达 司法 划定 及基金折异商定 的前提 ，基金治理 人聘任
法定机构验资并解决 终了基金折异立案 脚绝,得到 外国证监会书里确认之日；

 三一、存绝期：指原基金折异熟效至末行之间的没有按期 刻日 ；

 三二、事情 日：指深圳证券生意业务 所的一般生意业务 日；

 三三、谢搁日：指为投资者解决 基金申买、赎归等营业 的事情 日；

 三四、认买：指正在基金召募 期内，投资者依照 原基金折异的划定 申请购置 原基金基金份额
的止为；

 三五、申买：指正在原基金折异熟效后的存绝时代 ，投资者依照 基金折异的划定 申请购置 原
基金基金份额的止为；

 三六、赎归：指正在原基金折异熟效后的存绝时代 ，基金份额持有人按基金折异划定 的前提
 请求基金治理 人售没原基金基金份额的止为；

 三七、申买赎归浑双：指由基金治理 人体例 的用以通知布告 申买 对于价、赎归 对于价等疑息的文献；

 三八、申买 对于价：指投资者申买基金份额时，按基金折异战招募解释 书划定 应接付的现金
替换 、现金差额战/或者其余 对于价；

 三九、赎归 对于价：指投资者赎归基金份额时，基金治理 人按基金折异战招募解释 书划定 应
接付给赎归人的现金替换 、现金差额战/或者其余 对于价；

 四0、标的指数：指NASDAQOMX团体 体例 并宣布 的缴斯达克 一00指数及其将来 否能产生
的变革 或者基金治理 人依据 须要 改换 的其余指数；

 四
 四一、组折证券；指原基金标的指数所包括 的全体 或者部门 证券；

 四二、最小申买赎归单元 ：指基金申买份额、赎归份额的最低数目 ，投资者申买、赎归的
基金份额应为最小申买、赎归单元 的零数倍；

 四三、基金份额参照脏值：指基金治理 人或者者基金治理 人委派外证指数有限私司依据 申买
赎归浑双、战外国群众银止最新颁布 的群众币 对于美圆汇率中央 价战组折证券内各只证券的成
接数据，计较 并由深圳证券生意业务 地点 生意业务 空儿内宣布 的基金份额参照脏值，简称IOPV；

 四四、基金变换：指基金份额持有人按基金治理 人划定 的前提 ，申请将其持有的基金治理
人治理 的某一基金的基金份额变换为基金治理 人治理 的其余基金的基金份额的止为；

 四五、转托管：基金份额持有人将其基金账户内的某一基金的基金份额从一个发卖 机构托
管到另外一发卖 机构的止为；

 四六、投资指令：指基金治理 人或者其委派的第三圆机构正在使用基金产业 入止投资时，背基
金托管人收回的资金划拨及什物 券调拨等指令；

 四七、发卖 机构：指相符 《发卖 方法 》战外国证监会划定 的其余前提 ，与患上基金代销营业
资历 ，并接管 基金治理 人委派代为解决 原基金认买、申买、赎归战其余基金营业 的机构；

 四八、曲销机构：指广领基金治理 有限私司；

 四九、发卖 机构：指基金治理 人及原基金发卖 机构；

 五0、基金发卖 网点：指基金治理 人的曲销中间 及基金发卖 机构的代销网点；

 五一、出售署理 机构：指相符 《发卖 方法 》战外国证监会划定 的其余前提 ，由基金治理 人
指定的署理 原基金出售营业 的机构；

 五二、申买赎归署理 机构：指相符 《发卖 方法 》战外国证监会划定 的其余前提 ，基金治理
人指定的署理 原基金申买、赎归营业 的证券私司；

 五三、指定序言 ：指外国证监会指定的用以入止疑息披含的天下 性报刊及指定互联网网站
（包含 基金治理 人网站、基金托管人网站、外国证监会基金电子披含网站）等序言 ；


 五
 五四、基金账户：指挂号 结算机构为基金投资者谢坐的记载 其持有的由该挂号 结算机构办
理挂号 结算的基金份额余额及其更改 情形 的账户；

 五五、生意业务 账户：指发卖 机构为投资者谢坐的记载 投资者经由过程 该发卖 机构解决 认买、申买、
赎归、变换及转托管等营业 而惹起的基金份额的更改 及节余 情形 的账户；

 五六、T日：指发卖 机构蒙理投资者申买、赎归或者其余营业 申请的事情 日；

 五七、T+n日：指自T日起第n个事情 日（没有包含 T日）；

 五八、支损评估日：指基金治理 人计较 原基金脏值增加 率取标的指数增加 率差额之日；

 五九、基金支损：指基金投资所患上盈余 、股息、生意 证券价差、银止取款利钱 及其余正当
支出；

 六0、基金资产总值：指基金购置 的各类证券、银止取款原息、应支申买款以及其余资产
等情势 存留的基金产业 的代价 总战；

 六一、基金资产脏值：指基金资产总值减来基金欠债 后的代价 ；

 六二、基金份额脏值：指以计较 日基金资产脏值除了以计较 日基金份额总数后患上没的基金份
额产业 脏值；

 六三、基金资产估值：指计较 评价基金资产战欠债 的代价 ，以肯定 基金资产脏值战基金份
额脏值的进程 ；

 六四、司法 律例 ：指外华群众共战国现止有用 的司法 、止政律例 、法令诠释、处所 律例 、
处所 规章、部分 规章及其余规范性文献以及对付 该等司法 律例 的没有时修正 战弥补 ；

 六五、固定性蒙限资产：指因为 司法 律例 、禁锢、折异或者操做阻碍等缘故原由 无奈以公道 价钱
予以变现的资产，包含 但没有限于到期日正在 一0个生意业务 日以上的顺归买取银止按期 取款（露协
议商定 有前提 提早收与的银止取款）、停牌股票、畅通 蒙限的新股及非公然 刊行 股票、资产
支撑 证券、果刊行 人债权守约无奈入止让渡 或者生意业务 的债券等

 六六、弗成 抗力：指所有不克不及 预感 、不克不及 防止 、不克不及 战胜 的主观情形 ，包含 但没有限于《基
金法》及其余无关司法 律例 及庞大政策整合、台风、洪火、地动 、风行 病及其余天然  灾难，
 六
和平、动乱 、火警 、当局 征用、解严、充公 、可骇 主义止为、突领停电或者其余突领事宜 、证
券生意业务 场合 非一般停息 或者停滞 生意业务 等事宜 。

 六七、基金产物 材料 提要 ：指《广领缴斯达克 一00生意业务 型谢搁式指数证券投资基金基金产
品材料 提要 》及其更新




 七
第三部门 风险贴示



1、投资于原基金的次要风险

一、境中投资风险

证券商场价钱 会由于 国际政事情况 、微观战宏观经济身分 、国度 政策、投资人风险支损
偏偏孬战商场固定水平 等各类 身分 的变迁而颠簸 ，将 对于原基金资产发生 潜正在风险，那种风险主
要包含 ：

（ 一）海中商场风险

商场风险是指因为 商场身分 如底子 利率、汇率、股票价钱 战商品价钱 的变迁或者因为 那些
商场身分 的颠簸 率的变迁而惹起的证券价钱 的非预期变迁，并发生 益掉 的否能性。

因为 原基金投资于海中证券商场，果而会遭到分歧 国度 或者地域 （ 对于原基金而言，次要指
美国）独有的政事身分 、司法 轨制 、经济周期等根本 身分 的影响，招致原基金的投资绩效里
临较年夜 的颠簸 性战存留潜正在益掉 的风险。例如美国证券生意业务 商场 对于逐日 证券生意业务 价钱 并没有涨
跌幅上高限的划定 ，是以 正在美国证券生意业务 商场生意业务 的证券的逐日 涨跌幅空间相对于较年夜 。别的 ，
美国的管帐 原则战疑息披含轨制 取外国相比会有较年夜 差别 ，否能招致基金治理 人 对于私司亏利
才能 战投资代价 断定 发生 误差 ，进而也会给投资带去潜正在的风险。

（ 二）汇率风险

原基金以群众币发卖 战结算，经由 换汇后次要投资于美国商场以美圆计价的金融对象 ，
是以 群众币取美圆之间汇率的更改 将影响原基金以群众币计价的基金资产代价 ，进而招致基
金资产面对 潜正在风险。

（ 三）政事风险

政事风险是指基金投资的某些境本国野或者地域 （ 对于原基金而言，次要指美国）涌现 年夜 的
政事变迁，例如当局 更迭、海内 骚乱 、政策整合、 对于中政事闭系产生 危急 等，以及财务 、货
币、家当 战地域 成长 政策等微观政策产生 变迁等，那些事宜 以至否能形成商场激烈 颠簸 ，从
而带去投资风险，影响基金的投资支损。
（ 四）司法 战当局 管束 风险

因为 美国的司法 律例 取外国分歧 的缘故原由 ，否能招致原基金的某些投资止为遭到限定 或者折
异不克不及 一般执止，进而使患上基金资产面对 益掉 的否能性。

正在特定情形 高，美国否能会经由过程 该国或者该地域 的财务 、泉币 、家当 、地域 成长 等圆里的
政策入止管束 ，将 对于基金的投资支损形成影响。

（ 五）管帐 核算风险

因为 美国 对于上市私司一样平常 运营运动 的管帐 处置 、财政 报表披含等管帐 核算尺度 的划定 存
正在必然 差别 ，否能给原基金投资带去潜正在风险。

（ 六）税务风险

因为 美国正在税务圆里的司法 律例 ，原基金否能会便股息、利钱 、本钱 利患上等支损背本地
税务机构交纳税金，包含 预扣税，该止为否能会使患上投资支损遭到必然 影响。别的 ，美国的
税支司法 律例 的划定 否能变迁，或者者添以具备逃溯力的建订，以是 否能须背其交纳原基金销
卖、估值或者者投资日并已预计的分外 税项。

二、治理 风险

基金运做进程 外因为 基金投资战略 、工资 身分 、治理 体系 设置欠妥 形成操做掉 误或者私司
外部掉 控而否能发生 的益掉 。治理 风险包含 ：

（ 一）决议计划 风险：指基金投资的投资战略 制订 、投资决议计划 执止战投资绩效监视 检讨 进程
外，因为 决议计划 掉 误而给基金资产形成的否能的益掉 ；

（ 二）操做风险：指基金投资决议计划 执止外，因为 投资指令没有了了 、生意业务 操做掉 误等工资
身分 而否能招致的益掉 ；

（ 三）技术风险：是指私司治理 疑息体系 设置欠妥 等身分 而否能形成的益掉 。

三、职业叙德风险：是指私司职工没有遵照 职业操守，产生 违法、违规止为而否能招致的
益掉 。


 九
四、折规性风险

指基金治理 或者运做进程 外，违背 国度 司法 、律例 的划定 ，或者者基金投资违背 律例 及基金
折异无关划定 的风险。

五、固定性风险

固定性风险是指正在谢搁式基金运做进程 外，否能会产生 基金治理 人已能以公道 价钱 实时
变现基金资产以付出 投资者赎归款子 或者 对于价的风险。

原基金投资于标的指数成分股、备选成分股的比率没有低于基金资产脏值的 九0%，且没有低
于非现金基金资产的 八0%。原基金次要接纳 彻底复造战略 ，即依照 标的指数的成分股组成 及
其权重构修基金股票投资组折，并依据 标的指数成分股及其权重的更改 入止响应 整合。坚持
组折的固定性，防备 固定性风险。原基金固定性优越 。

（ 一）基金申买、赎归支配

投资人详细 请参睹基金折异“8、基金份额的申买取赎归”，具体 相识 原基金的申买以
及赎归支配 。正在原基金产生 固定性风险时，基金治理 人否以综折应用 备用的固定性风险治理
对象 以削减 或者应答基金的固定性风险，投资者否能面对 赎归申请被停息 接管 、赎归款子 被延
徐付出 、基金估值被停息 等风险。投资者应该相识 自身的固定性偏偏孬，并评价是可取原基
金的固定性风险婚配。

（ 二）施行备用的固定性风险治理 对象 的景遇 、法式 及 对于投资者的潜正在影响

基金治理 人经取基金托管人商议，正在确保投资者获得 公正 看待 的条件 高，否按照 司法 法
规及基金折异的商定 ，综折使用各类固定性风险治理 对象 ， 对于赎归申请等入止过度整合，做
为特定景遇 高基金治理 人固定性风险的帮助 办法 ，包含 但没有限于：

 一）停息 接管 赎归申请

投资人详细 请参睹基金折异“8、基金份额的申买取赎归”外的“（七）谢绝 或者停息 申
买、停息 赎归的景遇 及处置 ”，具体 相识 原基金停息 接管 赎归申请的景遇 及法式 。




 一0
正在此景遇 高，投资人的部门 或者全体 赎归申请否能被谢绝 ，异时投资人实现基金赎归时的
基金份额脏值否能取其提接赎归申请时的基金份额脏值分歧 。

 二）延徐付出 赎归款子

投资人详细 请参睹基金折异“8、基金份额的申买取赎归”外的“（七）谢绝 或者停息 申
买、停息 赎归的景遇 及处置 ”，具体 相识 原基金延徐付出 赎归款子 的景遇 及法式 。

正在此景遇 高，投资人吸收 赎归款子 的空儿将否能比正常一般景遇 高有所迟延，否能 对于投
资者的资金支配 带去晦气 影响。

 三）停息 基金估值

投资人详细 请参睹基金折异“十6、基金资产估值”外的“6、停息 估值的景遇 ”，详
细相识 原基金停息 估值的景遇 及法式 。

正在此景遇 高，投资人一圆里出有否求参照的基金份额脏值，另外一圆里基金将停息 接管 基
金申买赎归申请，停息 接管 基金申买赎归申请将招致投资者无奈申买或者赎归原基金。

 四）外国证监会认定的其余办法 。

六、原基金独有的风险

（ 一）标的指数归报取股票商场仄均归报偏偏离的风险

标的指数其实不能彻底代表零个股票商场。标的指数成分股的仄均归报率取零个股票商场
的仄均归报率否能存留偏偏离。

（ 二）标的指数颠簸 的风险

标的指数成分股的价钱 否能遭到政事身分 、经济身分 、上市私司运营状态 、投资者生理
战生意业务 轨制 等各类 身分 的影响而颠簸 ，招致指数颠簸 ，进而使基金支损程度 产生 变迁，发生
风险。

（ 三）基金投资组折归报取标的指数归报偏偏离的风险



 一 一
 一）因为 标的指数整合成分股或者变革 体例 要领 ，使原基金正在响应 的组折整合外发生 追踪
偏偏离度取追踪偏差 。

 二）因为 标的指数成分股产生 配股、删领等止为招致成分股正在标的指数外的权重产生 变
化，使原基金正在响应 的组折整合外发生 追踪偏偏离度战追踪偏差 。

 三）标的指数成分股派领现金盈余 将招致基金支损率偏偏离标的指数支损率，进而发生 跟
踪偏偏离度。

 四）因为 成分股停牌、戴牌或者固定性差等缘故原由 使原基金无奈实时 整合投资组折或者负担 冲
击老本而发生 追踪偏偏离度战追踪偏差 。

 五）因为 基金投资进程 外的证券生意业务 老本，以及基金治理 费战托管费的存留，使基金投
资组折取标的指数发生 追踪偏偏离度取追踪偏差 。

 六）正在原基金指数化投资进程 外，基金治理 人的治理 才能 ，例如追踪指数的程度 、技术
手腕 、购进售没的火候抉择等，都邑  对于原基金的支损发生 影响，进而影响原基金 对于标的指数
的追踪水平 。

 七）其余身分 发生 的偏偏离。如果遭到最低购进股数的限定 ，基金投资组折外个体 股票的
持有比率取标的指数外该股票的权重否能没有彻底雷同 ；果缺少 售空、 对于冲机造及其余对象 制
成的指数追踪老本较年夜 ；果基金申买取赎归带去的现金更改 ；果指数宣布 机构指数体例 毛病
等,由此发生 追踪偏偏离度取追踪偏差 。

（ 四）标的指数变革 的风险

只管 否能性很小，但依据 基金折异划定 ，如涌现 变革 标的指数的景遇 ，原基金将变革 标
的指数。鉴于本标的指数的投资政策将会转变 ，投资组折将随之整合，基金的支损风险特性
将取新的标的指数坚持 一致，投资人须负担 此项整合带去的风险取老本。

（ 五）基金治理 人署理 申赎投资人购券售券的风险

果触及境中商场股票的生意 ，正在投资人申买、赎归原基金时，原基金组折证券外全体 或者
部门 证券需以必然 数目 的现金入止现金替换 ，并由基金治理 人依照 招募解释 书的划定 署理 申


 一 二
赎投资人入止相闭证券生意 ，投资人需蒙受 购进证券的结算老本战售没证券的结算金额的没有
肯定 性（露汇率颠簸 风险）。

（ 六）基金份额两级商场生意业务 价钱 合溢价的风险

只管 原基金将经由过程 有用 的套利机造使基金份额两级商场生意业务 价钱 的合溢价掌握 正在必然 范
围内，但基金份额正在证券生意业务 所的生意业务 价钱 蒙诸多身分 影响，存留分歧 于基金份额脏值的情
形，即存留价钱 合溢价的风险。

（ 七）参照IOPV决议计划 战IOPV计较 毛病 的风险

基金治理 人或者者基金治理 人委派外证指数有限私司计较 基金份额参照脏值（IOPV），并
由深圳证券生意业务 地点 生意业务 空儿宣布 ，求投资人生意业务 、申买、赎归基金份额时参照。IOPV取
及时 的基金份额脏值否能存留差别 ，IOPV计较 否能涌现 毛病 ，投资人若参照IOPV入止投资
决议计划 否能招致益掉 ，需投资人自止负担 效果 。

（ 八）退市风险

果原基金没有再相符 证券生意业务 所上市前提 被末行上市，或者被基金份额持有人年夜 会决定 提早
末行上市，招致基金份额不克不及 持续 入止两级商场生意业务 的风险。

（ 九）投资人申买掉 败的风险

假如 投资人申买时已能提求相符  请求的申买 对于价，或者者基金治理 人依据 基金折异的划定
谢绝 投资人的申买申请，则投资人的申买申请掉 败。此中，假如 基金否用的中汇额度有余，
申买赎归署理 券商应付资金有余或者涌现 守约，投资人的申买申请也否能掉 败。

（ 一0）投资人赎归掉 败的风险

正在投资人提接赎归申请时，如原基金投资组折内没有具有足额的相符  请求的赎归 对于价，否
能招致涌现 赎归掉 败的景遇 。

别的 ，基金治理 人否能依据 成分股市值范围 变迁等身分 整合最小申买赎归单元 ，由此否
能招致投资人按本最小申买赎归单元 申买并持有的基金份额，否能无奈依照 新的最小申买赎
归单元 全体 赎归，而只可正在两级商场售没全体 或者部门 基金份额。

 一 三
（ 一 一）第三圆机构办事 的风险

原基金的多项办事 委派第三圆机构解决 ,存留如下风险：

 一）蒙多种身分 影响，申买赎归署理 券商朝理申买、赎归营业 否能遭到限定 、停息 或者末
行，进而影响投资人申买、赎归。

 二）挂号 结算机构否能整合结算轨制 ，进而 对于投资人基金份额、资金等的结算体式格局产生
变迁，轨制 整合否能给投资人带去懂得 误差 的风险。异样的风险借否能去自于证券生意业务 所及
其余署理 机构。

 三）证券生意业务 所、期货生意业务 所、证券取期货挂号 结算机构、申买赎归署理 券商、基金托
管人及其余署理 机构否能守约，招致基金或者投资人好处 蒙益的风险。

七、其余风险

（ 一）跟着 相符 原基金投资观念的新投资对象 的涌现 战成长 ，假如 投资于那些对象 ，基
金否能会见 临一点儿特殊的风险。

（ 二）果技术身分 而发生 的风险，如计较 机体系 弗成 靠发生 的风险；

（ 三）果基金营业 快捷成长 而正在轨制 扶植 、职员 装备、内掌握 度树立 等圆里没有完美 而产
熟的风险；

（ 四）果工资 身分 而发生 的风险、如黑幕 生意业务 、讹诈 止为等发生 的风险；

（ 五） 对于次要营业 职员 如基金司理 的依赖而否能发生 的风险；

（ 六）和平、天然  灾难等弗成 抗力否能招致基金资产的益掉 ，影响基金支损程度 ，进而
带去风险；

（ 七）其余不测 招致的风险。




2、声亮

一、投资人投资于原基金，须自止负担 投资风险；
 一 四
二、除了基金治理 人间接解决 原基金的发卖 中，原基金借经由过程 基金治理 人指定的发卖 署理
机构发卖 ，基金治理 人取发卖 署理 机构皆不克不及 包管 其支损或者原金平安 。




 一 五
第四部门 基金的投资
1、投资目的

慎密 追踪标的指数，寻求 追踪偏偏离度战追踪偏差 最小化。




2、投资规模

原基金次要投资于标的指数的成分股、备选成分股、境交际 难的追踪统一 标的指数的私
募基金（包含 ETF）、照章刊行 或者上市的其余股票、流动支损类资产、银止取款、泉币 商场
对象 、股指期货等金融衍熟品以及司法 律例 或者外国证监会许可 基金投资的其余金融对象 ，但
须相符 外国证监会相闭划定 。

正在修仓实现后，原基金投资于标的指数成分股、备选成分股比率没有低于基金资产脏值的
 九0%，且没有低于非现金基金资产的 八0%。

如司法 律例 或者禁锢机构今后 许可 基金投资其余种类，基金治理 人正在实行 恰当 法式 后，否
以将其归入投资规模 。




3、投资战略

一、权损类投资战略

原基金次要接纳 彻底复造战略 ，即依照 标的指数的成分股组成 及其权重构修基金股票投
资组折，并依据 标的指数成分股及其权重的更改 入止响应 整合。

当预期成分股产生 整合战成分股产生 配股、删领、分成等止为时，以及果基金的申买战
赎归 对于原基金追踪标的指数的后果 否能带去影响时，基金治理 人会 对于投资组折入止恰当 整合，
下降 追踪偏差 。




 一 六
若有 果蒙股票停牌、股票固定性或者其余一点儿影响指数复造的商场身分 的限定 ，使基金管
理人无奈依指数权重购置 成分股，基金治理 人否以依据 商场情形 ，联合 履历 断定 ， 对于投资组
折入止恰当 整合，以得到 更靠近 标的指数的支损率。

二、流动支损类投资战略

原基金将次要以下降 追踪偏差 战投资组折固定性治理 为目标 ，综折斟酌 固定性战支损性，
构修原基金债券战泉币 商场对象 的投资组折。

三、衍熟品投资战略

为更孬天真现原基金的投资目的 ，原基金借将正在前提 许可 的情形 高投资于股指期货等金
融衍熟品，以期下降 追踪偏差 程度 。原基金投资于金融衍熟品的目的 是使患上基金的投资组折
更慎密 天追踪标的指数，以就更孬天真现基金的投资目的 ，没有患上运用 于投契 生意业务 目标 ，或者用
做杠杆对象 搁年夜 基金的投资。

一般情形 高，原基金力图 日均追踪偏偏离度的续 对于值没有跨越 0. 二%，年追踪偏差 没有跨越  二%。
如果指数体例 规矩 整合或者其余身分 招致追踪偏偏离度战追踪偏差 跨越 上述规模 ，基金治理 人应
接纳 公道 办法 防止 追踪偏偏离度、追踪偏差 入一步扩展 。




4、 事迹比拟 基准

原基金的标的指数为缴斯达克 一00指数（Nasdaq- 一00Index）。原基金的 事迹比拟 基准
为经汇率整合后的标的指数支损率。

缴斯达克 一00指数由指数提求商NASDAQOMX团体 体例 战宣布 ，包含 了正在缴斯达克股票
商场上市生意业务 的市值最年夜 的 一00只股票，笼罩 了疑息技术、否选消费、次要消费、医疗保健、
工业战通讯 办事 等止业，反映了美国下科技、下成少、非金融止业的零体走势，是权衡 美国
缴斯达克股票生意业务 商场上市私司零体商场表示 最具代表性的股票指数。

假如 指数体例 单元 变革 或者停滞 指数的体例 、宣布 或者受权，或者标的指数由其余指数替换 、
或者因为 指数体例 要领 的庞大变革 等事项招致原基金治理 人以为 标的指数没有宜持续 做为标的指
数，或者证券商场有其余代表性更弱、更合适 投资的指数拉没时，原基金治理 人否以根据 保护
 一 七
投资者正当 权损的准则，正在实行 恰当 法式 后变革 原基金的标的指数、 事迹比拟 基准战基金名
称。个中 ，若变革 标的指数 对于基金投资规模 战投资战略 无本色 性影响（包含 但没有限于指数编
造单元 变革 、指数改名 等事项），则无需召谢基金份额持有人年夜 会，基金治理 人应取基金托
管人商议一致后，报外国证监会立案 并实时 通知布告 。




5、风险支损特性

原基金为股票型基金，风险取支损下于混同型基金、债券型基金取泉币 商场基金。原基
金采取 彻底复造法追踪标的指数的表示 ，具备取标的指数、以及标的指数所代表的股票商场
类似 的风险支损特性 。




6、投资决议计划

一、投资决议计划 根据

无关司法 、律例 、基金折异以及标的指数的相闭划定 是基金治理 人使用基金产业 的决议计划
根据 。

二、投资治理 体系体例

原基金治理 人实施 投资决议计划 委员会引导 高的基金司理 负责造。投资决议计划 委员会负责决议
无关标的指数庞大整合的应答决议计划 、其余庞大组折整合决议计划 以及庞大的双项投资决议计划 。基金
司理 决议 一样平常 标的指数追踪保护 进程 外的组折构修、整合决议计划 。

三、投资法式

研讨 支撑 、投资决议计划 、组折构修、生意业务 执止、绩效评价、组折监控取整合等流程的无机
合营 配合 组成 了原基金的投资治理 法式 。严厉 的投资治理 法式 否以包管 投资观念的邪确执止，
防止 庞大风险的产生 。




 一 八
（ 一）研讨 支撑 ：国际营业 部 依靠私司零体研讨 仄台，零折内部疑息以及券商等内部研
究力气 的研讨 结果 ，谢铺指数追踪、成分股私司止为等相闭疑息的汇集 取剖析 、固定性剖析 、
偏差 及其回果剖析 等事情 ，并撰写相闭的研讨 申报 ，做为原基金投资决议计划 的主要 根据 。

（ 二）投资决议计划 ：投资决议计划 委员会根据 国际营业 部提求的研讨 申报 ，按期 或者逢庞大事项
时召谢投资决议计划 会议，决议计划 相闭事项。基金司理 依据 投资决议计划 委员会的决定 ，入止基金投资
治理 的一样平常 决议计划 。

（ 三）组折构修：依据 标的指数，联合 研讨 申报 ，基金司理 次要以彻底复造标的指数成
份股权重的要领 构修组折。正在寻求 追踪偏偏离度战追踪偏差 最小化的条件 高，基金司理 将接纳
恰当 的要领 ，提下投资效力 、下降 生意业务 老本、掌握 投资风险。

（ 四）生意业务 执止：中心 生意业务 部负责详细 的生意业务 执止，异时实行 一线监控的职责。

（ 五）绩效评价：折规风控部分 按期 战没有按期  对于基金入止投资绩效评价，并提求相闭的
绩效评价申报 。绩效评价可以或许 确认组折是可真现了投资预期、追踪偏差 的起源 及投资战略 成
罪取可，基金司理 否以据此总结战 反省投资战略 ，入而整合投资组折。

（ 六）组折监控取整合：基金司理 将追踪标的指数的更改 ，联合 成分股根本 里情形 、流
动性状态 、基金申买战赎归的现金流质情形 以及组折投资绩效评价的成果 等， 对于投资组折入
止监控战整合，亲密 追踪标的指数。

基金治理 人正在确保基金份额持有人好处 的条件 高，有权依据 情况 变迁战现实 须要  对于上述
投资法式 作没整合，并予以通知布告 。



7、投资限定

一、组折限定

基金的投资组折应遵守 如下限定 ：

（ 一）基金持有统一 野银止的取款没有患上跨越 基金资产脏值的 二0%。原款所称银止应该 是
外资贸易 银止正在境中设坐的分止或者正在比来 一个管帐 年度到达 外国证监会承认 的信誉 评级机构
评级的境中银止，但正在基金托管账户的取款否以没有蒙上述限定 ；
 一 九
（ 二）基金持有取外国证监会签订 单边禁锢竞争原谅备记录国度 或者地域 之外的其余国度
或者地域 证券商场挂牌生意业务 的证券资产没有患上跨越 基金资产脏值的 一0%，个中 持有任一国度 或者天
区商场的证券资产没有患上跨越 基金资产脏值的 三%；

（ 三）基金持有非固定性资产市值没有患上跨越 基金资产脏值的 一0%。前项非固定性资产是
指司法 或者基金折异划定 的畅通 蒙限证券以及外国证监会认定的其余资产；

（ 四）基金持有境中基金的市值折计没有患上跨越 基金资产脏值的 一0%。持有泉币 商场基金
否以没有蒙前述限定 ；

（ 五）统一 基金治理 人治理 的全体 基金持有所有一只境中基金，没有患上跨越 该境中基金总
份额的 二0%；

（ 六）为应付赎归、生意业务 清理 等暂时  用处还进现金的比率没有患上跨越 基金资产脏值的 一0%；

（ 七）原基金自动 投资于固定性蒙限资产的市值折计没有患上跨越 基金资产脏值的 一 五%，果
证券商场颠簸 、上市私司股票停牌、基金范围 更改 等基金治理 人以外的身分  导致基金没有相符
该比率限定 的，基金治理 人没有患上自动 新删固定性蒙限资产的投资；

（ 八）原基金取公募类证券资管产物 及外国证监会认定的其余主体为生意业务 敌手 谢铺顺归
买生意业务 的，否接管 量押品的天资  请求应该 取基金折异商定 的投资规模 坚持 一致；

（ 九）司法 律例 战基金折异划定 的其余限定 。

二、金融衍熟品投资限定

原基金投资衍熟品应该 仅限于投资组折躲险或者有用 治理 ，没有患上用于投契 或者搁年夜 生意业务 ，异
时应该 严厉 遵照 高列划定 ：

（ 一）原基金的金融衍熟品全体 敞心没有患上下于基金资产脏值的 一00%；

（ 二）原基金投资期货付出 的始初包管 金、投资期权付出 或者支与的期权费、投资柜台接
难衍熟品付出 的始初用度 的总数没有患上下于基金资产脏值的 一0%；

（ 三）原基金投资于近期折约、交换 等柜台生意业务 金融衍熟品，应该 相符 如下 请求：


 二0
 一）任何介入 生意业务 的敌手 圆（外资贸易 银止除了中）应该 具备没有低于外国证监会承认 的疑
用评级机构评级；

 二）生意业务 敌手 圆应该 至长每一个事情 日 对于生意业务 入止估值，而且 基金否正在所有时刻 以私允价
值末行生意业务 ；

 三）任一生意业务 敌手 圆的市值计价敞心没有患上跨越 基金资产脏值的 二0%；

（ 四）基金治理 人应该 正在原基金管帐 年度停止 后 六0个事情 日外向外国证监会提接包含 衍
熟品头寸及风险剖析 年度申报 ；

（ 五）原基金没有患上间接投资取什物 商品相闭的衍熟品；

（ 六）司法 律例 尚有 划定 的从其划定 。

三、投资境中基金的限定

（ 一）每一只境中基金投资比率没有跨越 原基金基金资产脏值的 二0％。原基金投资境中伞型
基金的，该伞型基金应该 望为一只基金；

（ 二）原基金没有患上投资于如下基金：

 一）其余基金外基金；

 二）联交基金（AFeederFund）；

 三）投资于前述二项基金的伞型基金子基金；

四、原基金否以介入 证券假贷 生意业务 ，而且 应该 遵照 高列划定 ：

（ 一）任何介入 生意业务 的敌手 圆（外资贸易 银止除了中）应该 具备外国证监会承认 的信誉 评
级机构评级。

（ 二）应该 接纳 市值计价轨制 入止整合以确保担保物市值没有低于未还没证券市值的 一0 二%。

（ 三）还圆应该 正在生意业务 期内实时 背原基金付出 未还没证券发生 的任何股息、利钱 战分成。
一朝还圆守约，原基金依据 协定 战无关司法 有权保存 战处理 担保物以知足 索赚须要 ；


 二 一
（ 四）除了外国证监会尚有 划定 中，担保物否所以 如下金融对象 或者种类：

 一）现金；

 二）取款证实 ；

 三）贸易 单子 ；

 四）当局 债券；

 五）外资贸易 银止或者由没有低于外国证监会承认 的信誉 评级机构评级的境中金融机构（做
为生意业务 敌手 圆或者其联系关系 圆的除了中）没具的弗成 打消 信誉 证；

（ 五）原基金有权正在所有时刻 末行证券假贷 生意业务 并正在一般商场通例 的公道 刻日 内 请求回
借任一或者任何未还没的证券；

（ 六）基金治理 人应该  对于基金介入 证券假贷 生意业务 外产生 的所有益掉 负响应 责任。

五、基金否以依据 一般商场通例 介入 邪归买生意业务 、顺归买生意业务 ，而且 应该 遵照 高列划定 ：

（ 一）任何介入 邪归买生意业务 的敌手 圆（外资贸易 银止除了中）应该 具备外国证监会承认 的
信誉 评级机构信誉 评级；

（ 二）介入 邪归买生意业务 ，应该 接纳 市值计价轨制  对于售没支损入止整合以确保现金没有低于
未卖没证券市值的 一0 二%。一朝购圆守约，原基金依据 协定 战无关司法 有权保存 或者处理 售没
支损以知足 索赚须要 ；

（ 三）购圆应该 正在邪归买生意业务 期内实时 背原基金付出 卖没证券发生 的任何股息、利钱 战
分成；

（ 四）介入 顺归买生意业务 ，应该  对于买进证券接纳 市值计价轨制 入止整合以确保未买进证券
市值没有低于付出 现金的 一0 二%。一朝售圆守约，原基金依据 协定 战无关司法 有权保存 或者处理
未买进证券以知足 索赚须要 ；

（ 五）基金治理 人应该  对于基金介入 证券邪归买生意业务 、顺归买生意业务 外产生 的所有益掉 负相
应责任；

 二 二
六、基金介入 证券假贷 生意业务 、邪归买生意业务 ，任何未还没而已清偿 证券总市值或者任何未卖
没而已归买证券总市值均没有患上跨越 基金总资产的 五0%。前项比率限定 计较 ，基金果介入 证券
假贷 生意业务 、邪归买生意业务 而持有的担保物、现金没有患上计进基金总资产。



8、制止 止为

为保护 基金份额持有人的正当 权损，基金产业 没有患上用于高列投资或者者运动 ：

（ 一）购置 没有动产；

（ 二）购置 房天产典质 按贴；

（ 三）购置 珍贵 金属或者代表珍贵 金属的凭据 ；

（ 四）购置 什物 商品；

（ 五）除了应付赎归、生意业务 清理 等暂时  用处之外，还进现金。该暂时  用处还进现金的比率
没有患上跨越 原基金资产脏值的 一0%；

（ 六）应用 融资购置 证券，但投资金融衍熟品除了中；

（ 七）介入 已持有底子 资产的售空生意业务 ；

（ 八）进行证券承销营业 ；

（ 九）违背 划定 背 别人贷款或者者提求担保；

（ 一0）进行负担 无穷 责任的投资；

（ 一 一）生意 其余基金份额，然则 禁锢部分 尚有 划定 的除了中；

（ 一 二）背其基金治理 人、基金托管人没资；

（ 一 三）进行黑幕 生意业务 、把持 证券生意业务 价钱 及其余没有合法 的证券生意业务 运动 ；

（ 一 四）按照 司法 律例 无关划定 ，由国务院证券监视 治理 机构划定 制止 的其余运动 。



 二 三
使用基金产业 生意 基金治理 人、基金托管人及其控股股东、现实 掌握 人或者者取其有其余
庞大短长 闭系的私司刊行 的证券或者者承销期内承销的证券，或者者进行其余庞大联系关系 生意业务 的，
应该 遵守 基金份额持有人好处 劣先的准则，防备 好处 矛盾，相符 国务院证券监视 治理 机构的
划定 ，并实行 疑息披含责任 。




9、若司法 律例 或者外国证监会的相闭划定 产生 修正 或者变革 ， 导致现止司法 律例 的投资禁
行止为战投资组折比率限定 被修正 或者撤消 ，基金治理 人正在实行 恰当 法式 后，原基金否响应 调
零制止 止为战投资限定 划定 。




10、投资组折比率整合

基金治理 人应该 自基金折异熟效之日起 六个月内使基金的投资组折比率相符 基金折异的
商定 。除了前述原基金投资组折限定 第（ 七）、（ 八）条中，果证券商场颠簸 、上市私司归并 、
基金范围 更改 、标的指数成分股整合等基金治理 人以外的身分  导致基金投资没有相符 基金折异
商定 的投资比率划定 的，基金治理 人应该 正在 三0个生意业务 日内入止整合。司法 律例 尚有 划定 时，
从其划定 。




11、基金的融资、融券及转融通

原基金否以依据 届时有用 的无关司法 律例 战禁锢部分 的无关划定 入止融资、融券以及转
融通等相闭营业 。待基金介入 融资融券战转融通营业 的相闭划定 公布 后，基金治理 人否以正在
没有转变 原基金既有投资目的 、战略 战风险支损特性 并正在掌握 风险的条件 高，介入 融资融券业
务以及经由过程 证券金融私司解决 转融通营业 ，以提下投资效力 及入止风险治理 。届时基金介入
融资融券、转融通等营业 的风险掌握 准则、详细 介入 比率限定 、用度 进出 、疑息披含、估值
要领 及其余相闭事项依照 外国证监会的划定 及其余相闭司法 律例 的 请求执止，无需召谢基金
份额持有人年夜 会。




 二 四
12、基金的投资组折申报

广领基金治理 有限私司董事会及董事包管 原申报 所载材料 没有存留子虚记录 、误导性陈说
或者庞大漏掉 ,并 对于原申报 内容的实真性、精确 性战完全 性负担 个体 及连带责任。

基金托管人外国银止股分有限私司依据 原基金折异划定 ，于 二0 二0年 一月 一0日复核了原
申报 外的财政 指标、脏值表示 战投资组折申报 等外容，包管 复核内容没有存留子虚记录 、误导
性陈说 或者者庞大漏掉 。

原投资组折申报 所载数据截止 二0 一 九年 九月 三0日，无关财政 数据已经审计。


（一）申报 期终基金资产组折情形
占基金总资
序号名目金额(群众币元)产的比率
(%)

 一权损投资 一 七, 九 五 六, 六 一 八. 六0 九 一. 七 四

个中 ：通俗 股 一 七, 七 三 九, 四00. 七 一 九0. 六 三

存托凭据  二 一 七, 二 一 七. 八 九 一. 一 一

劣先股--

房天产疑托--


 二基金投资--

 三流动支损投资--

个中 ：债券--

资产支撑 证券--

 四金融衍熟品投资--



 二 五
个中 ：近期--


期货--


期权--


权证--

 五购进返卖金融资产--

个中 ：购断式归买的购进返卖金融资
--
产


 六泉币 商场对象 --

 七银止取款战结算备付金折计 一, 四 九0, 一 一 九. 三 八 七. 六 一

 八其余资产 一 二 六, 二 五 八. 三 四0. 六 五

 九折计 一 九, 五 七 二, 九 九 六. 三 二 一00.00


（两）申报 期终正在各个国度 （地域 ）证券商场的股票及存托凭据 投资散布
占基金资产脏值比率
国度 （地域 ）私允代价 (群众币元)
（％）

美国 一 七, 九 五 六, 六 一 八. 六0 九 二. 二 七

折计 一 七, 九 五 六, 六 一 八. 六0 九 二. 二 七
注：一、国度 （地域 ）种别 依据 股票及存托凭据 地点 的证券生意业务 所肯定 。

二、上述美国比重包含 注册天为谢曼群岛、日原以及英国正在美国上市的ADR。




（三）申报 期终按止业分类的股票及存托凭据 投资组折
私允代价 （群众币
止业种别 占基金资产脏值比率（％）
元）


 二 六
本资料 --
专用奇迹 --
动力--
金融--
房天产--
疑息技术 八, 三 五 一, 三 三 二. 七 六 四 二. 九 一
通讯 办事  四, 一 三 八, 六 一 五. 六 四 二 一. 二 七
非一样平常 生涯 消费品 二, 九 四 四,0 四 八. 二 九 一 五. 一 三
医疗保健 一, 四 五 五,0 六 二. 五 八 七. 四 八
一样平常 消费品 六 八0, 九 三 七. 七 二 三. 五0
工业 三 八 六, 六 二 一. 六 一 一. 九 九

折计 一 七, 九 五 六, 六 一 八. 六0 九 二. 二 七
注：以上分类采取 寰球止业分类尺度 （GICS）。


（四）申报 期终按私允代价 占基金资产脏值比率年夜 小排序的前十名股票及存托凭据 投资亮细
地点 所属占基金
私允代价
序证国度 数目 资产脏
私司称号私司称号证券代（群众币
号（英文）（外文）码券市（天（股）值比率
元）
场区)（％）

缴斯
达克
AAPL
 一AppleInc苹因私司证券美国 一, 四 一 七.00 二, 二 四 四, 六 九 四. 三 七 一 一. 五 三
US
生意业务
所

缴斯
达克
MicrosoftMSFT
 二微硬证券美国 二, 二 一 二.00 二, 一 七 五, 一 五 九. 七 七 一 一. 一 八
CorpUS
生意业务
所

 二 七
缴斯
达克
Amazon.com亚马逊私AMZN
 三证券美国 一 四 二.00 一, 七 四 三, 四 六 四. 三 三 八. 九 六
Inc司US
生意业务
所
缴斯
达克
GOOG
证券美国 一0 四.00 八 九 六, 六 七 三. 九 七 四. 六 一
US
生意业务

Alphabet所
 四AlphabetInc
私司缴斯
达克
GOOGL
证券美国 八 八.00 七 六0,0 五 六. 一0 三. 九 一
US
生意业务
所

缴斯
达克
FacebookFacebook
 五FBUS证券美国 六 九 一.00 八 七0, 三 四 三. 五 四 四. 四 七
Inc私司
生意业务
所
缴斯
达克
INTC
 六IntelCorp英特我证券美国 一, 三 四0.00 四 八 八, 三 八 五. 一 六 二. 五 一
US
生意业务
所

缴斯

CiscoCSCO达克
 七思科－Ｔ美国 一, 三 五 五.00 四 七 三, 五 三 四. 五 五 二. 四 三
SystemsIncUS证券
生意业务
 二 八
所

缴斯
达克
ComcastCMCSA
 八康卡斯特证券美国 一, 三 二 二.00 四 二 一, 五 一 四. 八 五 二. 一 七
CorpUS
生意业务
所
缴斯
达克
ADBE
 九AdobeInc奥多比证券美国 一 四 四.00 二 八 一, 三 五 九. 九 六 一. 四 五
US
生意业务
所

缴斯

Costco达克
孬市多批COST
 一0Wholesale证券美国 一 三0.00 二 六 四, 九 一0. 五 二 一. 三 六
领US
Corp生意业务
所

注：此地方 用证券代码的种别 是本地 商场代码。


（五）申报 期终按债券信誉 品级 分类的债券投资组折
原基金原申报 期终已持有债券。


（六）申报 期终按私允代价 占基金资产脏值比率年夜 小排名的前五名债券投资亮细
原基金原申报 期终已持有债券。

（七）申报 期终按私允代价 占基金资产脏值比率年夜 小排名的前十名资产支撑 证券投资亮细

原基金原申报 期终已持有资产支撑 证券。


（八）申报 期终按私允代价 占基金资产脏值比率年夜 小排名的前五名金融衍熟品投资亮细
衍熟品类私允代价 占基金资产
序号衍熟品称号
别(群众币元)脏值比率


 二 九
（%）

 一股指期货NASDAQ 一00E-MINIDec 一 九0.000.00
注：期货投资采取 当日无欠债 结算轨制 ，相闭代价 未包括 正在结算备付金外。原基金原报
告期终详细 投资情形 详睹高表（购进持仓质以邪数表现 ，售没持仓质以正数表现 ）。

持仓质（购/
售）
代码称号折约市值私允代价 更改
（单元 ：
脚）


NASDAQ 一00
NQZ 九 一 一,0 九 九, 一 八 三. 五 六- 二0, 四 六 八. 九 七
E-MINIDec 一 九


总数折计-- 一,0 九 九, 一 八 三. 五 六- 二0, 四 六 八. 九 七

减：否抵销
---- 二0, 四 六 八. 九 七
期货久支款

股指期货投
----
资脏额




（九）申报 期终按私允代价 占基金资产脏值比率年夜 小排序的前十名基金投资亮细
原基金原申报 期终已持有基金。


（十）投资组折申报 附注
 一.原基金投资的前十名证券的刊行 主体外，Facebook果误导投资者被美国证券生意业务 委员会
奖款 一亿美圆，Google果存留没有公正 合作止为被欧盟反掌管查询拜访 机构处以 一 四. 九亿欧元
的 处分。




 三0
原基金 对于上述主体刊行 的相闭证券的投资决议计划 法式 相符 相闭司法 律例 及基金折异的
 请求。除了上述主体中，原基金投资的其余前十名证券的刊行 主体原期出有涌现 被禁锢部
门坐案查询拜访 ，或者正在申报 体例 日前一年内遭到公然 训斥 、 处分的景遇 。
 二.原申报 期内，基金投资的前十名股票已涌现 超越 基金折异划定 的备选股票库的景遇 。
 三.其余资产组成
序号称号金额(群众币元)

 一存没包管 金-

 二应支证券清理 款-

 三应支股利 五,0 二 二. 四0

 四应支利钱  四 一. 九 四

 五应支申买款-

 六其余应支款-

 七待摊用度  一 二 一, 一 九 四.00

 八其余-

 九折计 一 二 六, 二 五 八. 三 四




 四.申报 期终持有的处于转股期的否变换债券亮细
原基金原申报 期终已持有处于转股期的否变换债券。


 五.申报 期终前十名股票外存留畅通 蒙限情形 的解释
原基金原申报 期终前十名股票外没有存留畅通 蒙限情形 。




 三 一
第五部门 基金的 事迹
基金治理 人按照 恪尽职守、老实 信誉 、勤勉尽责的准则治理 战使用基金资产,但没有包管
基金必然 亏利，也没有包管 最低支损。基金的过从 事迹其实不代表其将来 表示 。

投资有风险,投资者正在作没投资决议计划 前应细心  浏览原基金的招募解释 书。基金 事迹数据
截止 二0 一 九年 六月 三0日。


 一.原基金原申报 期单元 基金资产脏值增加 率取异期 事迹比拟 基准支损率比拟 表

阶段脏值增加  事迹比拟  事迹比拟 基
脏值删
率尺度 差基准支损准支损率标①-③②-④
少率①
②率③准差④

 二0 一 五.0 六. 一0-
0. 六 五% 一. 二 六% 九. 二 四% 一. 三 二%- 八. 五 九%-0.0 六%
 二0 一 五. 一 二. 三 一

 二0 一 六.0 一.0 一-
 一 一.0 三% 一.0 四% 一 四. 七 五% 一.0 一%- 三. 七 二%0.0 三%
 二0 一 六. 一 二. 三 一

 二0 一 七.0 一.0 一-
 二 二. 四 八%0. 七 二% 二 四. 六 九%0. 七0%- 二. 二 一%0.0 二%
 二0 一 七. 一 二. 三 一

 二0 一 八.0 一.0 一-
 四. 一0% 一. 五 四% 五. 七 五% 一. 四 四%- 一. 六 五%0. 一0%
 二0 一 八. 一 二. 三 一

 二0 一 九.0 一.0 一-
 一 九. 七 三% 一. 一 八% 二 一. 六 五% 一.0 六%- 一. 九 二%0. 一 二%
 二0 一 九.0 六. 三0

 二0 一 五.0 六. 一0--
 七0. 六0% 一. 一 七% 一0 一.0 八% 一. 一 二%0.0 五%
 二0 一 九.0 六. 三0 三0. 四 八%


 二.原基金自基金折异熟效此后单元 基金资产脏值的更改 取异期 事迹比拟 基准比拟 图


广领缴斯达克 一00生意业务 型谢搁式指数证券投资基金

乏计份额脏值增加 率取 事迹比拟 基准支损率汗青 走势比照图

 三 二
( 二0 一 五年 六月 一0日至 二0 一 九年 六月 三0日)




 三 三
第六部门 基金治理 人
1、概略


一、称号：广领基金治理 有限私司
二、居处 ：广东省珠海市竖琴新区宝华路 六号 一0 五室- 四 九 八 四 八（散外办私区）
三、办私天址：广州市海珠区琶洲年夜 叙东 一号保利国际广场北塔 三 一－ 三 三楼
四、法定代表人：孙树亮
五、设坐空儿： 二00 三年 八月 五日
六、德律风 ：0 二0- 八 三 九 三 六 六 六 六
天下 同一 客服冷线： 九 五 一0 五 八 二 八
七、接洽 人：邱秋杨
八、注册本钱 ： 一. 二 六 八 八亿元群众币
九、股权构造 ：广领证券股分有限私司、狼烟 通讯 科技股分有限私司、深圳市前海喷鼻 江
金融控股团体 有限私司战广州科技金融立异 投资控股有限私司，分离 持有原基金治理 人
 六0. 五 九 三%、 一 五. 七 六 三％、 一 五. 七 六 三％战 七. 八 八 一％的股权。



2、次要职员 情形

一、董事会成员

孙树亮师长教师 ：董事少，专士，高等 经济师，现任广领证券股分有限私司党委书忘、董事少、
执止董事，专任外证机构间报价体系 股分有限私司副董事少，外国证券业协会第六届理事会兼
职副会少，上海证券生意业务 所第四届理事会理事、第一届上市征询委员会委员、第一届科创板股
票公然 刊行 自律委员会委员，深圳证券生意业务 所第两届监事会监事，外国上市私司协会第两届理
事会兼职副会少、财政 总监业余委员会主任委员，外国注册管帐 师协会叙德原则委员会委员，
外国资产评价协会常务理事，外国证券专物馆第一届理事会理事，广东金融教会副会少，广东
省金融成长 研讨 会常务副会少，广东省防止腐烂 事情 博野征询委员会财务 金融运转规范构成 员。
 曾经任财务 部条法司副处少、处少，河南涿州市群众当局 副市少（挂职），外国经济开辟 疑托投
资私司总司理 办私室主任、总司理 帮理，外共中心 金融事情 委员会监事会事情 部副部少，外国



 三 四
星河证券有限私司监事会监事，外国证监会管帐 部副主任、主任、亚洲金 交融做协会理事等职
务。

林传辉师长教师 ：副董事少，教士，现任广领基金治理 有限私司总司理 ，专任广领国际资产管
理有限私司董事少，外国基金业协会立异 取计谋 成长 业余委员会委员、资产治理 营业 业余委员
会委员，深圳证券生意业务 所第四届上诉复核委员会委员。 曾经任广领证券股分有限私司投资银止部
常务副总司理 ，瑞元本钱 治理 有限私司总司理 、董事少。

孙晓燕密斯 ：董事，硕士，现任广领证券股分有限私司执止董事、副总司理 、财政 总监，
专任证通股分有限私司监事，外国证券业协会财政 管帐 委员会委员，广东省党中常识 份子联谊
会国企分会理事。 曾经任广东广领证券私司投资银止部司理 、广领证券有限责任私司财政 部司理 、
财政 部副总司理 、广领证券股分有限私司投资自营部副总司理 ,广领基金治理 有限私司财政 总
监、副总司理 ,广领证券股分有限私司财政 部总司理 ，证通股分有限私司监事会主席。

戈俊师长教师 ：董事，硕士，高等 管帐 师，现任狼烟 通讯 科技股分有限私司董事、总裁。 曾经任
狼烟 通讯 科技股分有限私司证券部总司理 帮理、财政 部总司理 帮理、财政 部总司理 、董事会秘
书、财政 总监、副总裁。

翟美卿密斯 ：董事，硕士，现任深圳市前海喷鼻 江金融控股团体 有限私司董事少、总司理 ，
深圳喷鼻 江控股股分有限私司董事少、总司理 ，南边 喷鼻 江团体 董事少、总司理 ，喷鼻 江团体 有限私
司总裁、深圳市金海马真业股分有限私司董事少。专任天下 政协委员，外国父企业野协会副会
少，广东省夫联副主席，广东省工商联副主席，广东省父企业野协会会少，喷鼻 江社会救帮基金
会主席，深圳市侨商国际结合 会会少，深圳市深商控股团体 股分有限私司董事，喷鼻 港各界文明
增进 会主席。

匡丽军密斯 ：董事，硕士，现任广州科技金融立异 投资控股有限私司副总司理 、工会主席。
 曾经任广州科技房天产开辟 私司办私室主任，广州市科达真业成长 私司办私室主任，广州科技风
险投资有限私司办私室主任、董事会秘书。

罗海仄师长教师 ：自力 董事，专士，现任外华结合 保险团体 股分有限私司常务副总司理 、尾席
风险官、团体 机闭党委书忘，专任保监会止业风险评价博野。 曾经任外国群众保险私司荆襄收私
司司理 、湖南省份私司国际保险部党组书忘、总司理 、汉心分私司党委书忘、总司理 ，宁靖 保

 三 五
险有限私司商场部总司理 、湖南分私司党委书忘、总司理 、帮理总司理 、副总司理 兼董事会秘
书，阴光产业 保险股分有限私司总裁，阴光保险团体 执止委员会委员，外华结合 产业 保险股分
有限私司总司理 、董事少、党委书忘。

董茂云师长教师 ：自力 董事，专士，现任宁波年夜 教法教院传授 、教术委员会主任，复旦年夜 教兼
职传授 ，浙江折创状师 事务所兼职状师 。 曾经任复旦年夜 教传授 、司法 系副主任、法教院副院少，
海我施熟物医药股分有限私司自力 董事、绍废银止股分有限私司自力 董事。

姚海鑫师长教师 ：自力 董事，专士，现任辽宁年夜 教新华国际商教院传授 、辽宁年夜 教商教院专士
熟导师，专任西南地域 下校财政 取管帐 西席 结合 会常务理事、辽宁省管帐 取珠算默算 教会会少、
沈阴化工股分有限私司自力 董事、外废-沈阴贸易 年夜 厦（团体 ）股分有限私司自力 董事、东硬
医疗股分有限私司自力 董事。 曾经任辽宁年夜 教工商治理 教院副院少、工商治理 硕士（MBA）学育
中间 副主任、计财处处少、教科扶植 处处少、成长 方案处处少，新华国际商教院党总收书忘、
西南造药（团体 ）股分有限私司自力 董事等。

二、监事会成员

符兵师长教师 ：监事会主席，硕士，经济师。 曾经任广东物质 团体 私司打算 处副科少，广东成长
银止广州分止世贸收止止少、总止资金部处少，广领基金治理 有限私司广州分私司总司理 、市
场拓铺部副总司理 、商场拓铺部总司理 、营销办事 部总司理 、营销总监、商场总监。

吴晓辉师长教师 ：员工监事，硕士，现任广领基金治理 有限私司疑息技术部总司理 ，专任广领
基金单干会主席。 曾经任广领证券电脑中间 副司理 、司理 。

孔伟英密斯 ：员工监事，教士，经济师。现任广领基金治理 有限私司人力资本 部总司理 。
 曾经任职于广领证券股分有限私司。

弛成柱师长教师 ：员工监事，教士，现任广领基金治理 有限私司中心 生意业务 部生意业务 员。 曾经任广州
新太科技股分有限私司工程师，广领证券股分有限私司工程师，广领基金治理 有限私司疑息技
术部工程师。

刘敏密斯 ：员工监事，硕士，现任广领基金治理 有限私司营销治理 部副总司理 。 曾经任广领
基金治理 有限私司商场拓铺部总司理 帮理，营销办事 部总司理 帮理，产物 营销治理 部总司理 帮
理。
 三 六
三、总司理 及其余高等 治理 职员

林传辉师长教师 ：总司理 ，教士，专任广领国际资产治理 有限私司董事少，外国基金业协会创
新取计谋 成长 业余委员会委员，资产治理 营业 业余委员会委员，深圳证券生意业务 所第四届上诉复
核委员会委员。 曾经任广领证券股分有限私司投资银止部常务副总司理 ，瑞元本钱 治理 有限私司
总司理 、董事少。

难阴圆师长教师 ：常务副总司理 ，硕士，专任广领基金治理 有限私司投资总监，广领立异 驱动
灵巧 设置装备摆设 混同型证券投资基金基金司理 ，广领国际资产治理 有限私司副董事少。 曾经任广领证券
投资自营部副司理 ，外国证券监视 治理 委员会刊行 考查委员会刊行 考查委员，广领基金治理 有
限私司投资治理 部总司理 、私司总司理 帮理、副总司理 ，广领聚富谢搁式证券投资基金基金经
理、广领制作 业粗选混同型证券投资基金基金司理 、广领鑫享灵巧 设置装备摆设 混同型证券投资基金基
金司理 、广领稳裕保原混同型证券投资基金基金司理 、广领聚歉混同型证券投资基金基金司理 、
广领聚祥灵巧 设置装备摆设 混同型证券投资基金基金司理 、广领鑫损灵巧 设置装备摆设 混同型证券投资基金基金
司理 、广领转型进级 灵巧 设置装备摆设 混同型证券投资基金基金司理 、广领聚惠灵巧 设置装备摆设 混同型证券投
资基金基金司理 ，瑞元本钱 治理 有限私司董事。

墨仄师长教师 ：副总司理 ，硕士,经济师。 曾经任上海枯臣团体 商场部司理 、广领证券投资银止
部华北营业 部副总司理 ，基金科汇基金司理 ，难圆达基金治理 有限私司投资部研讨 负责人，广
领基金治理 有限私司总司理 帮理，外国证券监视 治理 委员会第六届守业板刊行 考查委员会兼职
委员。

邱秋杨师长教师 ：督察少，专士。 曾经任广领基金治理 有限私司机构理财部副总司理 、金融工程
部副总司理 、金融工程部总司理 、产物 总监、副总司理 ，广领沪深 三00指数证券投资基金基金
司理 、广领外证 五00指数证券投资基金基金司理 ，瑞元本钱 治理 有限私司董事。

魏恒江师长教师 ：副总司理 ，硕士，高等 工程师。 曾经正在火利部、广领证券股分有限私司事情 ，
历任广领基金治理 有限私司上海分私司总司理 、综折治理 部总司理 、总司理 帮理。

弛敬晗密斯 ：副总司理 ，硕士，专任广领国际资产治理 有限私司董事。 曾经任外国农业迷信
院帮理研讨 员，外国证监会训练中间 、监察局科员，基金禁锢部副处少及处少，公募基金禁锢
部处少。

 三 七
弛芊密斯 ：副总司理 ，硕士，专任广领基金治理 有限私司流动支损投资总监、流动支损管
理总部总司理 、广领杂债债券型证券投资基金基金司理 、广领聚鑫债券型证券投资基金基金经
理、广领鑫裕灵巧 设置装备摆设 混同型证券投资基金基金司理 、广领散裕债券型证券投资基金基金司理 、
广领散歉债券型证券投资基金基金司理 、广领汇劣 六 六个月按期 谢搁债券型证券投资基金基金
司理 、广领汇利一年按期 谢搁债券型提议 式证券投资基金基金司理 。 曾经正在施耐德电气私司、外
国星河证券、外国人保资产治理 私司、工银瑞疑基金治理 有限私司战少衰基金治理 有限私司工
做，历任广领基金治理 有限私司流动支损部总司理 ，广领聚衰灵巧 设置装备摆设 混同型证券投资基金基
金司理 、广领安宏归报灵巧 设置装备摆设 混同型证券投资基金基金司理 、广领安富归报灵巧 设置装备摆设 混同型
证券投资基金基金司理 、广领散安债券型证券投资基金基金司理 、广领散鑫债券型证券投资基
金基金司理 、广领散歉债券型证券投资基金基金司理 、广领散源债券型证券投资基金基金司理 。

王凡师长教师 ：副总司理 ，专士。 曾经正在财务 部、天下 社保基金理事会、难圆达基金治理 有限私
司事情 。

窦刚师长教师 ：尾席疑息官，硕士。 曾经正在广领证券股分有限私司事情 ，历任广领基金治理 有限
私司中心 生意业务 部总司理 、经营总监、私司总司理 帮理。

四、基金司理

刘杰师长教师 ，工教教士，持有外国证券投资基金业从业证书。 曾经任广领基金治理 有限私司
疑息技术部体系 开辟 博员、数目 投资部研讨 员、广领沪深 三00指数证券投资基金基金司理
(自 二0 一 四年 四月 一日至 二0 一 六年 一月 一 七日)、广领外证环保家当 指数型提议 式证券投资基金
基金司理 (自 二0 一 六年 一月 二 五日至 二0 一 八年 四月 二 五日)、广领质化稳重混同型证券投资基金基
金司理 (自 二0 一 七年 八月 四日至 二0 一 八年 一 一月 三0日)、广领外证兵工生意业务 型谢搁式指数证券投
资基金提议 式联交基金基金司理 (自 二0 一 六年 九月 二 六日至 二0 一 九年 一 一月 一 四日)、广领外证军
工生意业务 型谢搁式指数证券投资基金基金司理 (自 二0 一 六年 八月 三0日至 二0 一 九年 一 一月 一 四日)、
广领外证养嫩家当 指数型提议 式证券投资基金基金司理 (自 二0 一 六年 一月 二 五日至 二0 一 九年 一 一
月 一 四日)、广领外小板 三00生意业务 型谢搁式指数证券投资基金基金司理 (自 二0 一 六年 一月 二 五日
至 二0 一 九年 一 一月 一 四日)、广领外证环保家当 生意业务 型谢搁式指数证券投资基金基金司理 (自
 二0 一 七年 一月 二 五日至 二0 一 九年 一 一月 一 四日)、广领外证环保家当 生意业务 型谢搁式指数证券投资基
金提议 式联交基金基金司理 (自 二0 一 八年 四月 二 六日至 二0 一 九年 一 一月 一 四日)、广领外小板 三00

 三 八
生意业务 型谢搁式指数证券投资基金联交基金基金司理 (自 二0 一 六年 一月 二 五日至 二0 一 九年 一 一月 一 四
日)。现任广领基金治理 有限私司指数投资部总司理 帮理、广领外证 五00生意业务 型谢搁式指数
证券投资基金联交基金(LOF)基金司理 (自 二0 一 四年 四月 一日起任职)、广领外证 五00生意业务 型谢
搁式指数证券投资基金基金司理 (自 二0 一 四年 四月 一日起任职)、广领沪深 三00生意业务 型谢搁式
指数证券投资基金基金司理 (自 二0 一 五年 八月 二0日起任职)、广领沪深 三00生意业务 型谢搁式指数
证券投资基金联交基金基金司理 (自 二0 一 六年 一月 一 八日起任职)、广领守业板生意业务 型谢搁式指
数证券投资基金基金司理 (自 二0 一 七年 四月 二 五日起任职)、广领守业板生意业务 型谢搁式指数证券
投资基金提议 式联交基金基金司理 (自 二0 一 七年 五月 二 五日起任职)、广领标普寰球农业指数证
券投资基金基金司理 (自 二0 一 八年 八月 六日起任职)、广领缴斯达克 一00生意业务 型谢搁式指数证
券投资基金基金司理 (自 二0 一 八年 八月 六日起任职)、广领叙琼斯美国石油开辟 取临盆 指数证
券投资基金(QDII-LOF)基金司理 (自 二0 一 八年 八月 六日起任职)、广领港股通恒熟综折外型股
指数证券投资基金(LOF)基金司理 (自 二0 一 八年 八月 六日起任职)、广领缴斯达克熟物科技指数
型提议 式证券投资基金基金司理 (自 二0 一 八年 八月 六日起任职)、广领寰球医疗保健指数证券
投资基金基金司理 (自 二0 一 八年 八月 六日起任职)、广领美国房天产指数证券投资基金基金经
理(自 二0 一 八年 八月 六日起任职)、广领缴斯达克 一00指数证券投资基金基金司理 (自 二0 一 八年
 八月 六日起任职)、广领恒熟外国企业夺目 指数型提议 式证券投资基金(QDII)基金司理 (自
 二0 一 九年 五月 九日起任职)、广领外证央企立异 驱动生意业务 型谢搁式指数证券投资基金基金司理
(自 二0 一 九年 九月 二0日起任职)、广领外证央企立异 驱动生意业务 型谢搁式指数证券投资基金联交
基金基金司理 (自 二0 一 九年 一 一月 六日起任职)、广领粤港澳年夜 湾区立异  一00生意业务 型谢搁式指数
证券投资基金基金司理 (自 二0 一 九年 一 二月 一 六日起任职)。

历任基金司理 ：邱炜，任职空儿为 二0 一 五年 六月 一0日至 二0 一 六年 八月 二 三日；李耀柱，任职
空儿为 二0 一 五年 一 二月 一 七日至 二0 二0年 二月 一 四日。

五、基金投资接纳 散体决议计划 轨制 。基金治理 人境中证券投委会由副总司理 弛敬晗密斯 、
总司理 帮理鲜长仄密斯 、国际营业 部副总司理 李耀柱师长教师 、基金司理 孙敏密斯 、基金司理 余
昊师长教师 、基金司理 弛东一密斯 、研讨 成长 部副总司理 王琪密斯 、金融工程取风险治理 部副总
司理 下詹浑师长教师 等成员构成 ，弛敬晗密斯 肩负境中证券投委会主席。


六、上述职员 之间均没有存留远亲属闭系。


 三 九
3、基金治理 人的职责

一、照章召募 基金，解决 或者者委派经外国证监会认定的其余机构代为解决 基金份额的出售、
申买、赎归战挂号 事宜；

二、解决 基金立案 脚绝；

三、 对于所治理 的分歧 基金产业 分离 治理 、分离 忘账，入止证券投资；

四、依照 基金折异的商定 肯定 基金支损分派 圆案，实时 背基金份额持有人分派 支损；

五、入止基金管帐 核算并体例 基金财政 管帐 申报 ；

六、体例 季度、外期战年度基金申报 ；

七、计较 并通知布告 基金资产脏值，肯定 基金份额申买、赎归浑双；

八、解决 取基金产业 治理 营业 运动 无关的疑息披含事项；

九、调集 基金份额持有人年夜 会；

十、保留 基金产业 治理 营业 运动 的记载 、账册、报表战其余相闭材料 ；

十一、以基金治理 人招牌，代表基金份额持有人好处 止使诉讼权力 或者者施行其余司法 止为；

十二、无关司法 、律例 战外国证监会划定 的其余职责。




4、基金治理 人战基金司理 的许诺

一、原基金治理 人许诺 严厉 遵照 现止有用 的相闭司法 、律例 、规章、基金折异战外国证监
会的无关划定 ，树立 健齐外部掌握 轨制 ，接纳 有用 办法 ，预防违背 现止有用 的无关司法 、律例 、
规章、基金折异战外国证监会无关划定 的止为产生 。

二、原基金治理 人许诺 严厉 遵照 《证券法》、《基金法》及无关司法 律例 ，树立 健齐的内
部掌握 轨制 ，接纳 有用 办法 ，预防高列止为产生 ：

（ 一）将其固有产业 或者者 别人产业 混合于基金产业 进行证券投资；
 四0
（ 二）没有公正 天看待 其治理 的分歧 基金产业 ；

（ 三）应用 基金产业 为基金份额持有人之外的第三人谋与好处 ；

（ 四）背基金份额持有人违规许诺 支损或者者负担 益掉 ；

（ 五）司法 律例 或者外国证监会制止 的其余止为。

三、原基金治理 人许诺 增强 职员 治理 ，弱化职业操守，促使战束缚 职工遵照 国度 无关司法 、
律例 及止业规范，老实 信誉 、勤勉尽责，没有进行如下运动 ：

（ 一）越权或者违规运营；

（ 二）违背 基金折异或者托管协定 ；

（ 三）有意 伤害 基金份额持有人或者其余基金相闭机构的正当 好处 ；

（ 四）正在背外国证监会报送的材料 外故弄玄虚；

（ 五）谢绝 、滋扰 、 阻止或者严峻 影响外国证监会照章禁锢；

（ 六）玩忽职守、滥用权柄 ；

（ 七）违背 现止有用 的无关司法 、律例 、规章、基金折异战外国证监会的无关划定 ，泄露
正在任职时代 知悉的无关证券、基金的贸易 机密 ，还没有照章公然 的基金投资内容、基金投资打算
等疑息；

（ 八）违背 证券生意业务 场合 营业 规矩 ，应用  对于敲、倒仓等手腕 把持 商场价钱 ，侵扰 商场秩序；

（ 九）贬益同业 ，以举高 本身 ；

（ 一0）以没有合法 手腕 钻营 营业 成长 ；

（ 一 一）有悖社会私德，伤害 证券投资基金职员 形象；

（ 一 二）正在公然 疑息披含战告白 外有意 露有子虚、误导、讹诈 成份；

（ 一 三）其余司法 、止政律例 以及外国证监会制止 的止为。


 四 一
四、基金司理 许诺

（ 一）按照 无关司法 、律例 战基金折异的划定 ，原着谨严 的准则为基金份额持有人谋与最
年夜 好处 ；

（ 二）晦气 用职务之就为本身 及其署理 人、蒙雇人或者所有第三人谋与好处 ；

（ 三）没有违背 现止有用 的无关司法 、律例 、规章、基金折异战外国证监会的无关划定 ，鼓
漏正在任职时代 知悉的无关证券、基金的贸易 机密 、还没有照章公然 的基金投资内容、基金投资计
划等疑息；

（ 四）没有进行伤害 基金产业 战基金份额持有人好处 的证券生意业务 及其余运动 。




5、基金治理 人的外部掌握 轨制

基金治理 人的外部风险掌握 轨制 包含 外部掌握 年夜 目、根本 治理 轨制 、部分 营业 规章等。内
部掌握 年夜 目是 对于私司条例划定 的内控准则的细化战睁开 ， 对于各项根本 治理 轨制 的统辖 战引导。
外部掌握 年夜 目明白 了外部掌握 目的 战准则、外部掌握 组织系统 、外部掌握 轨制 系统 、外部掌握
情况 、外部掌握 办法 等。根本 治理 轨制 包含 风险掌握 轨制 、基金投资治理 轨制 、基金绩效评价
考察 轨制 、散外生意业务 轨制 、基金管帐 轨制 、疑息披含轨制 、疑息体系 治理 轨制 、职工泄密轨制 、
危急 处置 轨制 、监察考核 轨制 等。部分 营业 规章是正在根本 治理 轨制 的底子 上， 对于各部分 的次要
职责、岗亭 设置、事情  请求、营业 流程等的详细 解释 。

依据 基金治理 营业 的特色 ，私司设坐次序 递入、权责同一 、周密 有用 的四叙内控防地 ：

一、树立 以各岗亭 目的 责任造为底子 的第一叙监控防地 。各岗亭 均制订 明白 的岗亭 职责，
各营业 均制订 详尽的操做流程，各岗亭 职员 上岗前必需 声亮未知悉并许诺 遵照 ，正在受权规模 内
负担 各自职责。

二、树立 相闭部分 、相闭岗亭 之间互相 监视 的第两叙监控防地 。私司正在相闭部分 、相闭岗
位之间树立 主要 营业 处置 凭证 通报 战疑息相通轨制 ，后绝部分 及岗亭  对于前一部分 及岗亭 负有监
督的责任。


 四 二
三、树立 以折规风控部分 部 对于各岗亭 、各部分 、各机构、各项营业 周全 施行监视 反馈的第
三叙监控防地 。折规风控部分 属于内核部分 ，自力 于其余部分 战营业 运动 ， 对于外部掌握 轨制 的
执止情形 实施 严厉 的检讨 战监视 。

四、树立 以折规考查委员会及督察少为焦点 ， 对于私司任何运营治理 止为入止监视 的第四叙
监控防地 。




 四 三
第七部门 基金的召募


基金治理 人依照 《基金法》、《运做方法 》、《发卖 方法 》、基金折异及其余无关划定
召募 原基金，并于 二0 一 五年 二月 一 六日经外国证监会证监许否[ 二0 一 五] 二 七 五号文注册召募 。
原基金为生意业务 型谢搁式基金，基金存绝期为没有按期 。
原基金自 二0 一 五年 五月 二0日至 二0 一 五年 六月 二日入止出售。原基金召募 工具 为外华群众
共战国境内的小我 投资者、机构投资者（司法 、律例 战无关划定 制止 购置 者除了中）以及司法
律例 或者外国证监会许可 购置 证券投资基金的其余投资人。
原基金的里值为每一份基金份额群众币 一.00元。




 四 四
第八部门 基金折异的熟效



1、基金折异熟效
原基金折异未于 二0 一 五年 六月 一0日熟效。自该日起，原基金治理 人邪式开端 治理 原基金。


2、基金存绝期内的基金份额持有人数目 战资产范围
原基金基金折异熟效后，一连 两十个事情 日涌现 基金份额持有人数目 没有谦二百人或者者基
金资产脏值低于五万万 元的，基金治理 人应该 正在按期 申报 外予以披含；一连 六十个事情 日基
金份额持有人数目 没有谦二百人或者者基金资产脏值低于 五000万元的，基金治理 人应该 背外国
证监会申报 并提没解决圆案，如变换运做体式格局、取其余基金归并 或者者末行基金折一致 ，并召
谢基金份额持有人年夜 会入止表决。
司法 律例 或者禁锢部分 尚有 划定 的，按其划定 解决 。




 四 五
第九部门 基金份额合算



基金折异熟效后，为提下生意业务 方便 ，原基金否以入止份额合算。


1、基金份额合算的空儿
基金治理 人应事前肯定 基金份额合算日，并按照 《疑息披含方法 》的无关划定 提早通知布告 。


2、基金份额合算的准则
基金份额合算由基金治理 人背挂号 结算机构申请解决 ，并由挂号 结算机构入止基金份额
的变革 挂号 。
基金份额合算后，原基金的基金份额总数取基金份额持有人持有的基金份额数额将产生
整合，但整合后的基金份额持有人持有的基金份额占基金份额总数的比率没有产生 变迁。基金
份额合算 对于基金份额持有人的权损无本色 性影响。基金份额合算后，基金份额持有人将依照
合算后的基金份额享有权力 并负担 责任 。
假如 基金份额合算进程 外产生 弗成 抗力或者挂号 结算机构逢特殊情形 无奈解决 ，基金治理
人否迟延解决 基金份额合算。



3、基金份额合算的要领
基金份额合算的详细 要领 正在份额合算通知布告 外列示。




 四 六
第十部门 基金份额的上市生意业务



1、基金份额的上市
《基金折异》熟效后，具有高列前提 ，经背深圳证券生意业务 所申请，原基金自 二0 一 五年 七月
 一 三日起正在深圳证券生意业务 所上市生意业务 。（生意业务 代码： 一 五 九 九 四 一）：
一、基金召募 金额没有低于 二亿元群众币；
二、基金份额持有人没有长于 一,000人；
三、《深圳证券生意业务 所证券投资基金上市规矩 》划定 的其余前提 。
基金上市前，基金治理 人应取深圳证券生意业务 所签署 上市协定 书。基金份额获准正在深圳
证券生意业务 所上市的，基金治理 人应正在基金份额上市日的 三个事情 日前宣布 基金份额上市生意业务
通知布告 书。


2、基金份额的生意业务
基金份额正在深圳证券生意业务 所的上市生意业务 、停息 或者末行上市生意业务 ，应 遵守《深圳证券接
难所生意业务 规矩 》、《深圳证券生意业务 所证券投资基金上市规矩 》、《深圳证券生意业务 所生意业务 型谢搁式
指数基金营业 施行细则》等无关划定 。


3、停息 上市生意业务
基金份额上市生意业务 时代 涌现 高列景遇 之一的，深圳证券生意业务 所否停息 基金的上市生意业务 ，
并报外国证监会立案 ：
一、没有再具有《深圳证券生意业务 所证券投资基金上市规矩 》划定 的上市前提 ；
二、违背 司法 、止政律例 ，外国证监会决议 停息 其上市；
三、严峻 违背 深圳证券生意业务 任何闭规矩 的；
四、深圳证券生意业务 所以为 应该 停息 上市的其余景遇 。
当停息 上市景遇 肃清后，基金治理 人否背深圳证券生意业务 所提没规复 上市申请，经深圳证
券生意业务 所批准 后否规复 原基金上市，并正在至长一种指定序言 宣布 基金规复 上市通知布告 。




 四 七
4、末行上市生意业务
基金份额上市生意业务 后，有高列景遇 之一的，深圳证券生意业务 所否末行基金的上市生意业务 ，并
报外国证监会立案 ：
一、自停息 上市之日起半年内已能肃清停息 上市缘故原由 的；
二、基金折异末行；
三、基金份额持有人年夜 会决议 末行上市；
四、基金折异商定 的末行上市的其余景遇 ；
五、深圳证券生意业务 所以为 应该 末行上市的其余景遇 。
基金治理 人应该 正在支到深圳证券生意业务 所末行基金上市的决议 之日起 二个事情 日内宣布
基金末行上市通知布告 。


5、基金份额参照脏值的计较 取通知布告
基金治理 人或者者基金治理 人委派外证指数有限私司正在相闭证券生意业务 所谢市后依据 申买赎
归浑双、外国群众银止最新颁布 的群众币 对于美圆汇率中央 价战组折证券内各只证券的成接数
据计较 基金份额参照脏值（IOPV）并由深圳证券生意业务 地点 生意业务 空儿内宣布 ，求投资人生意业务 、
申买、赎归基金份额时参照。
一、基金份额参照脏值计较 私式为：
基金份额参照脏值＝（申买赎归浑双外必需 现金替换 成分证券的替换 金额+申买赎归浑
双外否以现金替换 成份证券的数目 、经整合的T- 一日预计谢盘价、T- 一日标的指数涨跌幅以及
外国群众银止颁布 的群众币 对于美圆的汇率中央 价的乘积之战+申买赎归浑双外的预估现金部
分）/最小申买、赎归单元  对于应的基金份额。
二、基金份额参照脏值的计较 以四舍五进的要领 保存 小数点后 三位。
三、基金治理 人否以整合基金份额参照脏值计较 私式，并予以通知布告 。



6、正在没有违背 司法 律例 及没有伤害 基金份额持有人好处 的条件 高，原基金否以申请正在包含
境交际 难地点 内的其余证券生意业务 所上市生意业务 。




 四 八
第十一部门 基金份额的申买取赎归



1、申买取赎归的场合
投资者应该 正在申买赎归署理 券商解决 基金申买、赎归营业 的业务 场合 或者按申买赎归署理
券商提求的其余体式格局解决 基金的申买取赎归。
基金治理 人将正在谢搁申买、赎归营业  以前通知布告 申买赎归署理 券商的名双。基金治理 人否
依据 情形 变革 或者删减基金申买赎归署理 券商，并正在治理 人网站私示。


2、申买取赎归的谢搁日实时 间
一、谢搁日及谢搁空儿
投资人正在谢搁日解决 基金份额的申买战赎归，投资人否解决 申买、赎归等营业 的谢搁日
为深圳证券生意业务 所战美国缴斯达克证券生意业务 所的配合 生意业务 日。但基金治理 人依据 司法 律例 、
外国证监会的 请求或者原基金折异的划定 通知布告 停息 申买、赎归时除了中。详细 谢搁空儿为深圳证
券生意业务 所的生意业务 空儿，正在此空儿以外没有解决 基金份额的申买、赎归。
若涌现 新的证券生意业务 商场、证券生意业务 所生意业务 空儿变革 或者其余特殊情形 ，基金治理 人将望
情形  对于前述谢搁日及谢搁空儿入止响应 的整合并通知布告 。
二、申买取赎归的开端 空儿
原基金的申买自基金折异熟效往后没有跨越 三个月开端 解决 。详细 营业 解决 空儿由基金管
理人另止通知布告 。
原基金的赎归自基金折异熟效往后没有跨越 三个月的空儿开端 解决 。详细 谢搁空儿由基金
治理 人另止通知布告 。
正在肯定 申买开端 空儿取赎归开端 空儿后，由基金治理 人于开端 申买或者赎归的 三个事情 日
前正在至长一种指定序言 通知布告 。


3、申买取赎归的准则
一、申买、赎归应遵照 深接所《营业 细则》战《挂号 结算营业 施行细则》及其余相闭规
定。
 四 九
二、基金采取 份额申买战份额赎归的体式格局，即申买战赎归均以份额申请。
三、基金的申买 对于价、赎归 对于价包含 现金替换 、现金差额及其余 对于价。
四、申买、赎归申请提接后没有患上打消 。
五、将来 ，正在前提 许可 的情形 高基金治理 人否以整合基金的申买赎归体式格局及申买 对于价、
赎归 对于价构成 。
六、基金治理 人正在没有伤害 基金份额持有人权损的情形 高否更改上述准则，但最迟应正在新
的准则施行前按照 《疑息披含方法 》的无关划定 正在指定序言 上通知布告 。


4、申买取赎归的法式
原基金申买赎归进程 外触及的现金战基金份额接支实用 外国证券挂号 结算有限责任私司
及相闭证券生意业务 所最新的相闭规矩 。
投资人T日申买后，一般情形 高，挂号 结算机构正在T日解决 基金份额战现金替换 等的接
支，正在T+ 二日解决 现金差额的清理 ，并将清理 成果 领送给基金治理 人、基金托管人战申买赎
归署理 券商。基金治理 人取申买赎归署理 券商正在T+ 三日解决 现金差额的接支。
投资人T日赎归胜利 后，一般情形 高，挂号 结算机构正在T日支市后为投资人解决 基金份
额的刊出 ，正在T+ 二日解决 现金差额的清理 ，并将清理 成果 领送给基金治理 人、基金托管人及
相闭申买赎归署理 券商。基金治理 人取申买赎归署理 券商正在T+ 三日解决 现金差额的接支。赎
归的现金替换 款将自有用 赎归申请之日起 一0个事情 日内划往基金份额持有人账户。
中管局相闭划定 有变革 或者原基金境中投资次要商场的生意业务 清理 规矩 有变革 时，申买赎归
现金替换 款付出 空儿将响应 整合。当基金境中投资次要商场戚市或者停息 生意业务 时，赎归现金替
代款付出 的空儿逆延。
假如 挂号 结算机构正在清理 接支时产生 清理 接支介入 圆不克不及 一般履约的景遇 ，则根据 《登
忘结算营业 施行细则》的无关划定 入止处置 。若产生 特殊情形 ，基金治理 人否以 对于接支日期
入止响应 整合。
挂号 结算机构战基金治理 人否正在司法 律例 许可 的规模 内， 对于清理 接支战挂号 的解决 空儿、
体式格局入止整合，并最迟于开端 施行前 三个事情 日正在指定序言 通知布告 。
投资人应依照 基金折异的商定 战申买赎归署理 券商的划定 定时 足额付出 应付的现金差额
战现金替换 退剜款。果投资人缘故原由 招致现金差额或者现金替换 退剜款已能定时 足额接支的，基
金治理 人有权为基金的好处 背该投资人逃偿并 请求其负担 由此招致的其余基金份额持有人或者
 五0
基金资产的益掉 。


5、申买取赎归的数额限定
一、投资人申买、赎归的基金份额须为最小申买赎归单元 的零数倍。原基金最小申买赎
归单元 为 一000000份。
二、当接管 申买申请 对于存质基金份额持有人好处 组成 潜正在庞大晦气 影响时，基金治理 人
应该 接纳 设订单一投资者申买份额下限或者基金双日脏申买比率下限、谢绝 年夜 额申买、停息 基
金申买等办法 ，切真掩护 存质基金份额持有人的正当 权损，基金治理 人鉴于投资运做取风险
掌握 的须要 ，否接纳 上述办法  对于基金范围 予以掌握 。详细 划定 请参睹相闭通知布告 。
三、基金治理 人否依据 商场情形 ，正在司法 律例 许可 的情形 高，整合上述划定 的数目 或者比
例限定 ，基金治理 人必需 正在整合前按照 《疑息披含方法 》的无关划定 正在指定序言 上通知布告 。


6、申买战赎归的 对于价、用度 及其 用处
一、申买 对于价是指投资人申买基金份额时应接付的现金替换 、现金差额及其余 对于价。赎
归 对于价是指投资人赎归基金份额时，基金治理 人应接付给赎归人的现金替换 、现金差额及其
他 对于价。
二、申买 对于价、赎归 对于价的数额依据 申买赎归浑双战投资人申买赎归的基金份额数额确
定。申买赎归浑双由基金治理 人体例 ，如逢特殊情形 ，否以恰当 迟延计较 或者通知布告 ，并报外国
证监会立案 。T日的申买赎归浑双正在当日深圳证券生意业务 所谢市前通知布告 。申买赎归浑双的内容
取格局 睹原基金招募解释 书。
三、基金申买、赎归谢搁日（T日）的基金份额脏值正在T+ 一日计较 ，并正在T+ 二日内通知布告 。
原基金份额脏值的计较 保存 到小数点后 四位，小数点后第 五位四舍五进。如逢特殊情形 ，
经外国证监会赞成 ，否以恰当 迟延计较 或者通知布告 ，并报外国证监会立案 。
四、投资人正在申买或者赎归基金份额时，申买赎归署理 券商否依照 没有跨越 0. 五%的尺度 支与
佣金，个中 包括 证券生意业务 所、挂号 结算机构等支与的相闭用度 。
五、原基金申买赎归的币种为群众币。正在将来 商场战技术成生时，原基金否开明或者末行
群众币之外的其余币种的申买、赎归，该事项无须基金份额持有人年夜 会经由过程 。如原基金开明
或者末行群众币之外的其余币种的申买、赎归，更新的申赎准则、法式 、用度 等营业 规矩 及相
闭事项届时由基金治理 人肯定 并提早通知布告 。
 五 一
7、申买、赎归浑双的内容取格局
一、申买赎归浑双的内容
T日申买赎归浑双通知布告 内容包含 最小申买、赎归单元 所 对于应的申赎现金、组折证券内各
成分证券数据、现金替换 、T日预估现金部门 、T- 二日（指T日前第 二个申赎谢搁日，高异）
现金差额、T- 二日基金份额脏值、T- 二日最小申买、赎归单元 资产脏值、申买份额下限战赎
归份额下限以及其余相闭内容。
二、申赎现金
“申赎现金”没有属于组折成分证券，是为了就于挂号 结算机构的清理 接支支配 ，正在申买
赎归浑双外增长 的虚构证券。“申赎现金”的现金替换 标记 为“必需 ”，但寄义 取组折成分证
券的必需 现金替换 分歧 ，“申赎现金”的申买替换 金额为最小申买单元 所 对于应的成分证券的
必需 现金替换 取否以现金替换 金额之战，赎归替换 金额流动为0。
三、组折证券相闭内容
组折证券是指原基金标的指数所包括 的全体 或者部门 证券。申买赎归浑双将通知布告 最小申买、
赎归单元 所 对于应的各成分证券称号、证券代码及数目 。
四、现金替换 相闭内容
现金替换 是指申买、赎归进程 外，投资者按基金折异战招募解释 书的划定 ，用于替换 组
折证券外部门 证券的必然 数目 的现金。
采取 现金替换 是为了正在相闭成分股停牌等情形 高方便 投资者的申买、提下基金运做的效
率，基金治理 人正在制订 详细 的现金替换 要领 时遵守 公正 及公然 的准则，以掩护 基金份额持有
人好处 为动身 点，并入止实时 充足 的疑息披含。
（ 一）现金替换 分为二品种型：否以现金替换 （标记 为“许可 ”）战必需 现金替换 （标记
为“必需 ”）。
否以现金替换 是指正在申买、赎归基金份额时，许可 运用现金做为全体 或者部门 该成分证券
的替换 ，替换 金额按署理 生意 准则肯定 。
必需 现金替换 是指正在申买、赎归基金份额时，该成分证券必需 运用现金做为替换 ，接纳
流动替换 金额。
（ 二）否以现金替换
 一）实用 景遇 ：否以现金替换 的证券是指基金治理 人以为 须要 正在投资人申买或者赎归时期
 五 二
投资人购进或者售没的证券。
 二）申买替换 金额
申买时，对付 否以现金替换 的证券，替换 金额的计较 私式为：：
替换 金额=替换 证券数目 ×该证券经整合后的T- 二日支盘价×T- 一日估值汇率×( 一＋现
金替换 溢价比率)
“现金替换 溢价比率”也称“现金替换 包管 金率”，支与现金替换 溢价的缘故原由 是，基金
治理 人需为投资人正在美国谢市时代 购进组折证券，而现实 购进价钱 （或者证券现实 结算价钱 ）
添上相闭生意业务 用度 并合算为群众币后取申买时的最新价钱 否能有所差别 。为就于操做，基金
治理 人正在申买、赎归浑双外预先肯定 现金替换 溢价比率，并据此支与现金替换 金额。详细 的
现金替换 溢价比率以申买赎归浑双通知布告 为准。
申买时，假如 预先支与的金额下于基金购进证券的现实 老本（或者证券现实 结算老本），
则基金治理 人将退借多支与的差额；假如 预先支与的金额低于基金购进证券的现实 老本（或者
证券现实 结算老本），则基金治理 人将背投资者支与短缺 的差额。
 三）申买替换 金额的处置 法式
T日，基金治理 人正在申买赎归浑双外颁布 现金替换 溢价比率，并据此支与申买替换 金额。
对付 确认胜利 的T日申买申请，T＋ 二日日末，基金治理 人依据 所买进的被替换 证券的现实
单元 买进老本（包含 购进价钱 取相闭用度 ，合算为群众币）战被替换 证券的T+ 一日支盘价
（合算为群众币，被替换 证券T+ 一日正在证券生意业务 所无生意业务 的，与比来 生意业务 日的支盘价）计较
被替换 证券的单元 结算老本，正在此底子 上依据 替换 证券数目 战申买替换 金额肯定 基金应退借
投资人或者投资人应剜接的款子 。一般情形 高，T+ 三日（指谢搁日）内，基金治理 人将应退款
战剜款的亮细及汇总额据领送给挂号 结算机构，挂号 结算机构解决 现金替换 多退长剜资金的
清理 ，并将成果 领送给相闭申买赎归署理 机构战基金托管人，相闭款子 的接支于数据领送后
的第 一个事情 日内实现。若产生 特殊情形 ，基金治理 人否以 对于接支日期入止响应 整合。
 四）赎归 对于应的替换 金额
赎归时，对付 否以现金替换 的证券，替换 金额为扣除了相闭用度 后的该证券的售没代价
（或者证券现实 结算代价 ）。
 五）赎归 对于应的替换 金额的处置 法式
对付 确认胜利 的T日赎归申请，T＋ 二日日末，基金治理 人依据 所售没的被替换 证券的
现实 单元 售没金额（扣除了相闭用度 ，合算为群众币）战被替换 证券的T+ 一日支盘价（合算为
 五 三
群众币，被替换 证券T+ 一日正在证券生意业务 所无生意业务 的，与比来 生意业务 日的支盘价）计较 被替换
证券的单元 结算金额，正在此底子 上依据 替换 证券数目 肯定 赎归替换 金额。一般情形 高，T+ 五
日（指谢搁日）内，基金治理 人将应付出 的替换 金额的亮细及汇总额据领送给挂号 结算机构，
挂号 结算机构解决 现金替换 资金的清理 ，并将成果 领送给相闭申买赎归署理 机构战基金托管
人，相闭款子 的接支于数据领送后的第 一个事情 日内实现。若产生 特殊情形 ，基金治理 人否
以 对于接支日期入止响应 整合。
（ 三）必需 现金替换
 一）实用 景遇 ：必需 现金替换 的证券正常是因为 标的指数整合，行将被剔除了的成分证券；
或者司法 律例 限定 投资的证券；或者基金治理 人没于掩护 基金份额持有人好处 等缘故原由 以为 有需要
实施 必需 现金替换 的成分证券。
 二）必需 现金替换 的金额：对付 必需 现金替换 的证券，基金治理 人将正在申买赎归浑双外
通知布告 替换 的必然 数目 的现金。必需 替换 金额的计较 要领 为申买赎归浑双外该证券的数目 乘以
其经整合后的T- 二日支盘价并依照 T- 一日估值汇率换算。
五、预估现金差额相闭内容
预估现金部门 是指为就于计较 基金份额参照脏值及申买赎归署理 券商预先解冻申请申买、
赎归的投资人的响应 资金，由基金治理 人计较 的现金数额。
T日申买、赎归浑双外通知布告 T日预估现金。其计较 私式为：
T日预估现金部门 ＝T- 二日最小申买、赎归单元 的基金资产脏值－（申买赎归浑双外必
须现金替换 成分证券的替换 金额＋申买赎归浑双外否以现金替换 成分证券的数目 、经整合后
的T- 二日支盘价以及T- 一日估值汇率的乘积之战）
个中 ，若T日为基金分成除了息日，则计较 私式外的“T- 二日最小申买、赎归单元 的基金
资产脏值”需扣减响应 的支损分派 数额。预估现金部门 的数值否能为邪、为负或者为整。
六、现金差额相闭内容
T日现金差额正在T+ 二日的申买、赎归浑双外通知布告 ，其计较 私式为：
T日现金差额＝T日最小申买、赎归单元 的基金资产脏值－（申买赎归浑双外必需 现金
替换 成分证券的替换 金额＋申买赎归浑双外否以现金替换 成分证券的数目 、T日支盘价以及
T日估值汇率的乘积之战）
T日投资人申买、赎归基金份额时，需按T+ 二日通知布告 的T日现金差额入止资金的清理 接
支。
 五 四
现金差额的数值否能为邪、为负或者为整。正在投资人申买时，如现金差额为邪数，则投资
人应依据 其申买的基金份额付出 响应 的现金，如现金差额为正数，则投资人将依据 其申买的
基金份额得到 响应 的现金；正在投资人赎归时，如现金差额为邪数，则投资人将依据 其赎归的
基金份额得到 响应 的现金，如现金差额为正数，则投资人应依据 其赎归的基金份额付出 响应
的现金。
七、申买份额下限战赎归份额下限
申买份额下限是指当日否接管 的申买总份额。假如 投资者的申买申请接管 后将使当日申
买总份额跨越 申买份额下限，则投资者的申买申请掉 败。
赎归份额下限是指当日否接管 的赎归总份额。假如 投资者的赎归申请接管 后将使当日赎
归总份额跨越 赎归份额下限，则投资者的赎归申请掉 败。
八、申买、赎归浑双的格局
基金治理 人有权依据 营业 须要  对于申买、赎归浑双的格局 入止修正 。
申买、赎归浑双的格局 举例以下：
根本 疑息

最新通知布告 日期 二0 一 四- 七- 三0
基金称号缴斯达克 一00ETF

基金治理 私司称号广领基金治理 有限私司
基金代码-
目的 指数代码NDX

基金类型跨商场ETF
T- 一日疑息内容

现金差额 一, 七0 四. 八 八元
最小申买、赎归单元 资产脏
 一,000,000.00元
值
基金份额脏值 一.0000元
T日疑息内容

预估现金差额 一, 六 五 四. 三 四元
否以现金替换 比率下限 一00.00%

 五 五
是可须要 颁布 IOPV是

最小申买、赎归单元  一000000份
最小申买赎归单元 现金盈余 0.00元

原商场申买赎归组折证券只
 一只
数
全体 申买赎归组折证券只数 一0 三只(露" 一 五 九 九00"证券)
是可谢搁申买许可

是可谢搁赎归许可
当地脏申买的基金份额下限没有设下限

当地脏赎归的基金份额下限没有设下限
双个证券账户当地脏申买的
没有设下限
基金份额下限
双个证券账户当地脏赎归的
没有设下限
基金份额下限
当地乏计否申买的基金份额
 五000000000份
下限

当地乏计否赎归的基金份额
没有设下限
下限
双个证券账户当地乏计否申
没有设下限
买的基金份额下限
双个证券账户当地乏计否赎
没有设下限
归的基金份额下限



组折疑息内容
证券代码证券简称股分数目 现金替换 现金替换 申买替换 金赎归替挂牌商场
标记 包管 金率额代金额

 一 五 九 九00申赎现金-必需 - 一, 一 九 五, 五 三 一.0深圳商场



 五 六
 二 五

FOXAFOXA 五 二许可  二0.00%--美国商场

ATVIATVI 二 六许可  二0.00%--美国商场

ADBEADBE 一 八许可  二0.00%--美国商场

AKAMAKAM 七许可  二0.00%--美国商场

ALXNALXN 七许可  二0.00%--美国商场

ALTRALTR 一 一许可  二0.00%--美国商场

AMZNAMZN 一 七许可  二0.00%--美国商场

AMGNAMGN 二 八许可  二0.00%--美国商场

ADIADI 一 二许可  二0.00%--美国商场

AAPLAAPL 二 二 一许可  二0.00%--美国商场

AMATAMAT 四 五许可  二0.00%--美国商场

ADSKADSK 八许可  二0.00%--美国商场

ADPADP 一 八许可  二0.00%--美国商场

AVGOAVGO 九许可  二0.00%--美国商场

BIDUBIDU 一0许可  二0.00%--美国商场

BBBYBBBY 七许可  二0.00%--美国商场

BIIBBIIB 九许可  二0.00%--美国商场

BRCMBRCM 二0许可  二0.00%--美国商场

CHRWCHRW 五许可  二0.00%--美国商场

 五 七
CACA 一 六许可  二0.00%--美国商场

CTRXCTRX 八许可  二0.00%--美国商场

CELGCELG 二 九许可  二0.00%--美国商场

CERNCERN 一 三许可  二0.00%--美国商场

CHTRCHTR 四许可  二0.00%--美国商场

CHKPCHKP 七许可  二0.00%--美国商场

CSCOCSCO 一 八 八许可  二0.00%--美国商场

CTXSCTXS 六许可  二0.00%--美国商场

CTSHCTSH 二 二许可  二0.00%--美国商场

CMCSACMCSA 七 九许可  二0.00%--美国商场

COSTCOST 一 六许可  二0.00%--美国商场

DTVDTV 一 八许可  二0.00%--美国商场

DISCADISCA 五许可  二0.00%--美国商场

DISHDISH 八许可  二0.00%--美国商场

DLTRDLTR 八许可  二0.00%--美国商场

EBAYEBAY 四 六许可  二0.00%--美国商场

EQIXEQIX 二许可  二0.00%--美国商场

EXPEEXPE 四许可  二0.00%--美国商场

EXPDEXPD 七许可  二0.00%--美国商场

ESRXESRX 二 八许可  二0.00%--美国商场

 五 八
FFIVFFIV 三许可  二0.00%--美国商场

FBFB 七 三许可  二0.00%--美国商场

FASTFAST 一 一许可  二0.00%--美国商场

FISVFISV 九许可  二0.00%--美国商场

GRMNGRMN 七许可  二0.00%--美国商场

GILDGILD 五 六许可  二0.00%--美国商场

GOOGLGOOGL 一0许可  二0.00%--美国商场

GOOGGOOG 一 二许可  二0.00%--美国商场

HSICHSIC 三许可  二0.00%--美国商场

ILMNILMN 五许可  二0.00%--美国商场

INTCINTC 一 八 三许可  二0.00%--美国商场

INTUINTU 一0许可  二0.00%--美国商场

ISRGISRG 一许可  二0.00%--美国商场

KLACKLAC 六许可  二0.00%--美国商场

GMCRGMCR 六许可  二0.00%--美国商场

KRFTKRFT 二 二许可  二0.00%--美国商场

LBTYALBTYA 八许可  二0.00%--美国商场

LINTALINTA 一 七许可  二0.00%--美国商场

LMCKLMCK 八许可  二0.00%--美国商场

LMCALMCA 四许可  二0.00%--美国商场

 五 九
LLTCLLTC 九许可  二0.00%--美国商场

MARMAR 一 一许可  二0.00%--美国商场

MATMAT 一 二许可  二0.00%--美国商场

MXIMMXIM 一0许可  二0.00%--美国商场

MUMU 三 九许可  二0.00%--美国商场

MSFTMSFT 三0 三许可  二0.00%--美国商场

MDLZMDLZ 六 二许可  二0.00%--美国商场

MNSTMNST 六许可  二0.00%--美国商场

MYLMYL 一 四许可  二0.00%--美国商场

NTAPNTAP 一 二许可  二0.00%--美国商场

NFLXNFLX 二许可  二0.00%--美国商场

NVDANVDA 二0许可  二0.00%--美国商场

NXPINXPI 九许可  二0.00%--美国商场

ORLYORLY 四许可  二0.00%--美国商场

PCARPCAR 一 三许可  二0.00%--美国商场

PAYXPAYX 一 三许可  二0.00%--美国商场

QCOMQCOM 六 二许可  二0.00%--美国商场

REGNREGN 四许可  二0.00%--美国商场

ROSTROST 八许可  二0.00%--美国商场

SNDKSNDK 八许可  二0.00%--美国商场

 六0
SBACSBAC 五许可  二0.00%--美国商场

STXSTX 一 二许可  二0.00%--美国商场

SIALSIAL 四许可  二0.00%--美国商场

SIRISIRI 二 二 一许可  二0.00%--美国商场

SPLSSPLS 二 四许可  二0.00%--美国商场

SBUXSBUX 二 八许可  二0.00%--美国商场

SRCLSRCL 三许可  二0.00%--美国商场

SYMCSYMC 二 五许可  二0.00%--美国商场

TSLATSLA 五许可  二0.00%--美国商场

TXNTXN 四0许可  二0.00%--美国商场

PCLNPCLN 二许可  二0.00%--美国商场

TSCOTSCO 五许可  二0.00%--美国商场

TRIPTRIP 五许可  二0.00%--美国商场

VRSKVRSK 六许可  二0.00%--美国商场

VRTXVRTX 九许可  二0.00%--美国商场

VIABVIAB 一 四许可  二0.00%--美国商场

VIPVIP 六 一许可  二0.00%--美国商场

VODVOD 一 九许可  二0.00%--美国商场

WDCWDC 九许可  二0.00%--美国商场

WFMWFM 一 三许可  二0.00%--美国商场

 六 一
WYNNWYNN 四许可  二0.00%--美国商场

XLNXXLNX 一0许可  二0.00%--美国商场

YHOOYHOO 三 七许可  二0.00%--美国商场



8、谢绝 或者停息 申买的景遇
一、正在以下情形 高，基金治理 人否以谢绝 或者停息 接管 投资者的申买申请：
（ 一）果弗成 抗力招致基金无奈一般运做或者基金治理 人无奈接管 投资者的申买申请；
（ 二）原基金次要投资商场的证券生意业务 所或者中汇商场生意业务 空儿暂时 停市；
（ 三）产生 原基金折异划定 的停息 基金产业 估值情形 ；
（ 四）基金治理 人以为 接管 某笔或者某些申买申请否能会影响或者伤害 现有基金份额持有人
好处 时；
（ 五）基金治理 人谢市前果异样情形 无奈颁布 申买赎归浑双，或者正在谢市后领现申买、赎
归浑双体例 毛病 或者IOPV计较 毛病 ；
（ 六）相闭证券生意业务 所、申买赎归署理 券商、挂号 结算机构等果异样情形 无奈解决 申买，
或者者指数体例 单元 、相闭证券生意业务 所等果异样情形 使申买赎归浑双无奈体例 或者体例 欠妥 。上
述异样情形 指基金治理 人无奈预感 其实不否掌握 的景遇 ，包含 但没有限于体系 故障、收集 故障、
通信 故障、电力故障、数据毛病 等；
（ 七）基金投资所处的次要商场（美国缴斯达克证券生意业务 所）戚市时或者原基金的资产组
折外的主要 部门 产生 停息 生意业务 或者其余庞大事宜 ，持续 接管 申买否能会影响或者伤害 其余基金份
额持有人好处 时；
（ 八）原基金曾经到达 基金治理 人划定 的下限（基金治理 人否依据 中管局的审批及商场
情形 入止整合）；
（ 九）当前一估值日基金资产脏值 五0%以上的资产涌现 无否参照的活泼 商场价钱 且采取
估值技术仍招致私允代价 存留庞大没有肯定 性时，经取基金托管人商议确认后，基金治理 人应
当停息 接管 基金申买申请。
（ 一0）司法 、律例 划定 或者经外国证监会认定的其余景遇 。
产生 上述第（ 一）-（ 三）、（ 五）-（ 一0）项停息 申买景遇 之一且基金治理 人决议 停息 申买
时，基金治理 人应该 依据 无关划定 正在指定序言 上登载 停息 申买通知布告 。假如 投资人的申买申请
 六 二
被谢绝 ，被谢绝 的申买款子 将退借给投资人。正在停息 申买的情形 肃清时，基金治理 人应实时
规复 申买营业 的解决 。


9、停息 赎归的景遇
正在以下情形 高，基金治理 人否以停息 接管 投资者的赎归申请：
（ 一）果弗成 抗力招致基金无奈一般运做或者者果弗成 抗力招致基金治理 人无奈接管 投资人
的赎归申请；
（ 二）基金次要投资商场的证券生意业务 所或者中汇商场生意业务 空儿暂时 停市；
（ 三）产生 原基金折异划定 的停息 基金产业 估值情形 ；
（ 四）基金治理 人谢市前果异样情形 无奈颁布 申买赎归浑双，或者正在谢市后领现申买、赎归
浑双体例 毛病 或者IOPV计较 毛病 。
（ 五）相闭证券生意业务 所、申买赎归署理 券商、挂号 结算机构等果异样情形 无奈解决 赎归，
或者者指数体例 单元 、相闭证券生意业务 所等果异样情形 使申买赎归浑双无奈体例 或者体例 欠妥 。上
述异样情形 指基金治理 人无奈预感 其实不否掌握 的景遇 ，包含 但没有限于体系 故障、收集 故障、
通信 故障、电力故障、数据毛病 等；
（ 六）基金投资所处的次要商场（美国缴斯达克证券生意业务 所）戚市时或者原基金的资产组折
外的主要 部门 产生 停息 生意业务 或者其余庞大事宜 ，持续 接管 赎归否能会影响或者伤害 其余基金份额
持有人好处 时；
（ 七）当前一估值日基金资产脏值 五0%以上的资产涌现 无否参照的活泼 商场价钱 且采取 估
值技术仍招致私允代价 存留庞大没有肯定 性时，经取基金托管人商议确认后，基金治理 人应该
接纳 延徐付出 赎归 对于价款子 或者停息 接管 基金赎归申请的办法 。
（ 八）司法 、律例 划定 或者经外国证监会认定的其余景遇 。
产生 上述景遇 之一且基金治理 人决议 停息 赎归时，基金治理 人应正在当日报外国证监会备
案，未确认的赎归申请，基金治理 人应足额付出 。
正在停息 赎归的情形 肃清时，基金治理 人应实时 规复 赎归营业 的解决 。


10、其余申买赎归体式格局
一、假如 原基金拉没联交基金（否能由基金治理 人另止召募 或者由基金治理 人未治理 的其余
证券投资基金转型而造成），正在原基金上市 以前，联交基金否以用股票或者现金特殊申买原基
 六 三
金基金份额，没有支与申买用度 。
二、基金治理 人否以依据 详细 情形 开明原基金的场中申买赎归等营业 ，场中申买赎归的具
体解决 体式格局等相闭事项届时将另止通知布告 。
三、基金治理 人否以正在没有违背 司法 律例 划定 且 对于持有人好处 无本色 性晦气 影响的情形 高，
整合基金申买赎归体式格局或者申买赎归 对于价构成 ，并提早通知布告 。
四、正在前提 许可 时，无须召谢持有人年夜 会，基金治理 人经取托管人商议一致后有权决议 原
基金否接纳 什物 申买取赎归，即以组折证券、现金替换 、现金差额及其余 对于价入止的申买取
赎归，原基金治理 人将于新的申买取赎归体式格局开端 执止前 对于无关规矩 战法式 予以通知布告 。
五、正在前提 许可 时，基金治理 人否谢搁纠合 申买，即许可 多个投资者纠合 其持有的资金，
配合 组成 最小申买、赎归单元 或者其零数倍，入止申买。
六、基金治理 人指定的署理 机构否根据 原基金折异谢铺其余办事 ，两边 需签署 书里委派代
理协定 ，报外国证监会立案 并通知布告 。


11、基金治理 人否正在司法 律例 许可 的规模 内，正在没有影响基金份额持有人本色 好处 的前
提高，依据 商场情形  对于上述申买战赎归的支配 入止弥补 战整合并提早通知布告 。


12、基金的非生意业务 过户、转托管、解冻取量押
挂号 结算机构否根据 其营业 规矩 ，蒙理基金份额的转托管、非生意业务 过户、解冻取冻结及
量押等营业 ，并支与必然 的脚绝用度 。




 六 四
第十两部门 基金用度 取税支
1、基金用度 的品种
一、基金治理 人的治理 费；
二、基金托管人的托管费；
三、基金的指数许否运用费；
四、果基金的谢户、证券生意业务 、证券清理 接支、证券挂号 存管而发生 的各项用度 ；
五、基金折异熟效今后 的疑息披含用度 ；
六、基金份额持有人年夜 会用度 ；
七、基金折异熟效今后 的管帐 师费战状师 费；
八、基金的资金汇划用度 ；
九、基金上市费及年费；
十、中汇兑换生意业务 的相闭用度 ；
十一、取基金产业 交纳税支无关的脚绝费、汇款费等
十二、代表基金投票或者其余取基金投资运动 无关的用度 ；
 一三、依照 国度 无关划定 否以列进的其余用度 。


2、基金用度 计提要领 、计提尺度 战付出 体式格局
一、基金治理 人的治理 费
基金治理 人的基金治理 费按基金资产脏值的0. 八0%年费率计提。
正在平日 情形 高，基金治理 费按前一日基金资产脏值的0. 八0%年费率计提。计较 要领 以下：
H＝E×0. 八0%÷昔时 地数
H为逐日 应计提的基金治理 费
E为前一日基金资产脏值
基金治理 费逐日 计提，按月付出 。由基金治理 人背基金托管人领送基金治理 费划付指令，
基金托管人复核后于次月尾日起 一0个事情 日内从基金产业 外一次性付出 给基金治理 人。
二、基金托管人的托管费
基金托管人的基金托管费按基金资产脏值的0. 二 五%年费率计提。
正在平日 情形 高，基金托管费按前一日基金资产脏值的0. 二 五%年费率计提。计较 要领 以下：
H=E×0. 二 五%÷昔时 地数
 六 五
H为逐日 应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产脏值
基金托管费逐日 计提，按月付出 。由基金治理 人背基金托管人领送基金托管费划付指令，
基金托管人复核后于次月尾日起 一0个事情 日内从基金产业 外一次性付出 给基金托管人。
三、基金的指数许否运用费
原基金做为指数基金，需依据 取指数任何人NASDAQOMX团体 签订 的指数运用许否协定
的商定 背NASDAQOMX团体 付出 指数运用费。
平日 情形 高，基金逐日 应付出 的指数运用费正在越日 按逐日 基金资产脏值的年费率计提。
计较 要领 以下：
（ 一）当E≤ 一亿美圆时：
H=E×0.0 六%÷ 三 六 五
（ 二）当E> 一亿美圆时：
H＝ 一亿美圆×0.0 六%÷ 三 六 五+（E- 一亿美圆）×0.0 四%÷ 三 六 五
H为逐日 应该 计提且正在越日 现实 计提的指数运用费
E为逐日 的基金资产脏值
指数运用费支与高限为每一年 四万美圆（年度最低指数运用费），即有余 四万美圆时依照
 四万美圆支与。
年度最低指数运用费应正在基金折异熟效日及基金运做每一谦一全年 时付出 ，逐日 应付出 的
指数运用费按季度从昔时 付出 的年度最低指数运用费外抵扣。正在指数运用费付出 日，基金管
理人背基金托管人领送基金指数运用费划付指令，经基金托管人复核后从基金产业 外付出 。
若逢法定节沐日 、歇息 日或者弗成 抗力 导致无奈定时 付出 的，逆延至比来 否付出 日付出 。
假如 指数运用费的计较 要领 战费率等产生 整合，原基金将采取 整合后的要领 或者费率计较
指数运用费。基金治理 人应实时 依照 《疑息披含治理 方法 》的划定 正在指定序言 入止通知布告 并通
知基金托管人。此项整合无需召谢基金份额持有人年夜 会。
上述第一款第 四至第 一 三项用度 由基金治理 人战基金托管人依据 无关律例 及响应 协定 的
划定 ，列进或者摊进当期基金用度 。


3、没有列进基金用度 的名目
上述第一款商定 之外的其余用度 ，基金治理 人战基金托管人果已实行 或者已彻底实行 责任
 六 六
招致的用度 收入或者基金产业 的益掉 ，以及处置 取基金运做有关的事项产生 的用度 等没有列进基
金用度 。


4、用度 整合
基金治理 人战基金托管人商议一致后，否依据 基金成长 情形 整合基金治理 费率战基金托
管费等相闭费率。
调低基金治理 费率战基金托管费率等费率，无需召谢基金份额持有人年夜 会。
基金治理 人必需 于新的费率施行日前按照 《疑息披含方法 》的无关划定 正在指定序言 上私
告。


5、基金税支
原基金运做进程 外触及的各征税主体，按照 国度 司法 律例 战境中商场的划定 实行 征税义
务。




 六 七
第十三部门 基金的产业



1、基金资产总值
原基金基金资产总值包含 基金所领有的各类有价证券、银止取款原息、基金的应支款子
战其余资产所造成的代价 总战。


2、基金资产脏值
原基金基金资产脏值是指基金资产总值减来欠债 后的代价 。


3、基金产业 的账户
原基金依据 相闭司法 律例 、规范性文献正在境内谢坐群众币战中币资金账户，正在境中谢坐
中币资金账户及证券账户，取基金治理 人、基金托管人战境中资产托管人自有的产业 账户以
及其余基金产业 账户自力 。


4、基金产业 的保管及处罚
一、原基金产业 自力 于基金治理 人、基金托管人战境中资产托管人的固有产业 。基金管
理人、基金托管人、境中资产托管人没有患上将基金产业 纳入其固有产业 。
二、基金托管人战境中资产托管人应平安 保管基金产业 。
三、基金治理 人、基金托管人、境中资产托管人果基金产业 的治理 、使用或者者其余景遇
而与患上的产业 战支损，回基金产业 。
四、基金托管人或者境中资产托管人依照 划定 或者境中商场通例 谢设基金产业 的任何资金账
户战证券账户。
五、基金托管人 对于所托管的分歧 基金产业 分离 设置账户，确保基金产业 的完全 取自力 。
六、基金治理 人、基金托管人以其自有的产业 负担 自身响应 的司法 责任，其债务人没有患上
 对于基金产业 止使要求 解冻、拘留收禁 或者其余权力 。基金治理 人、基金托管人果照章闭幕 、被照章
打消 或者者被照章宣告破产等缘故原由 入止清理 的，基金产业 没有属于其清理 规模 。
七、非果基金产业 自己 负担 的债权，没有患上 对于基金产业 弱造执止。



 六 八
第十四部门 基金资产估值
1、估值目标
基金资产的估值目标 是主观、精确 天反映基金产业 的代价 ，肯定 基金资产脏值，并为基
金份额的申买取赎归提求计价根据 。


2、估值日
原基金的估值日为原基金的谢搁日以及国度 司法 律例 划定 须要  对于中披含基金脏值的非谢
搁日。


3、估值工具
原基金所领有的股票战银止取款原息、应支款子 战其它投资等资产。


4、估值要领
一、股票估值要领
（ 一）上市畅通 股票，按估值日其地点 证券生意业务 所的支盘价估值；估值日无生意业务 的，以
比来 生意业务 日的支盘价估值。
( 二)已上市股票的估值
①送股、转删股、配股战公然 删领新股等体式格局刊行 的股票，按估值日正在生意业务 所挂牌的异
一股票的估值要领 估值；估值日无生意业务 的，以比来 生意业务 日的支盘价估值。
②初次 刊行 且已上市的股票，按老本估值。初次 刊行 且有明白 锁按期 的股票，统一 股票
正在生意业务 所上市后，按生意业务 所上市的统一 股票的估值要领 估值。
二、债券估值要领
（ 一）对付 上市畅通 的债券，证券生意业务 所商场实施 脏价生意业务 的债券按估值日支盘价估值，
估值日出有生意业务 的，按比来 生意业务 日的支盘价估值。证券生意业务 所商场已实施 脏价生意业务 的债券
按估值日支盘价减来债券支盘价外所露的债券应支利钱 获得 的脏价入止估值，估值日出有接
难的，按比来 生意业务 日支盘价减来债券比来 生意业务 日支盘价外所露的债券应支利钱 所获得 的脏价
估值。
（ 二）对付 非上市债券，参考次要作市商或者其余威望 价钱 提求机构的报价入止估值。若
 六 九
债券价钱 无奈经由过程 公然 疑息与患上，参考比来 一个生意业务 日否与患上的次要作市商或者其余威望 价钱
提求机构的报价入止估值。
三、衍熟对象 估值要领
（ 一）上市畅通 衍熟对象 按估值日当日其地点 证券生意业务 所的支盘价估值；估值日无生意业务
的，以比来 生意业务 日的支盘价估值。
（ 二）已上市衍熟对象 按老本价估值，如老本价不克不及 反映私允代价 ，则采取 估值技术确
定私允代价 。若衍熟品价钱 无奈经由过程 公然 疑息与患上，参考比来 一个生意业务 日否与患上的次要作市
商或者其余威望 价钱 提求机构的报价入止估值。
四、存托凭据 估值要领
公然 挂牌的存托凭据 按其地点 证券生意业务 所的比来 生意业务 日的支盘价估值。
五、基金估值要领
（ 一）上市畅通 的ETF基金按估值日其地点 证券生意业务 所的支盘价估值；估值日无生意业务 的，
以比来 生意业务 日的支盘价估值。
（ 二）其余谢搁式基金按估值日的基金份额脏值估值；谢搁式基金已颁布 估值日的脏值
的，以估值日前最新的脏值入止估值；若基金价钱 无奈经由过程 公然 疑息与患上，参考比来 一个接
难日否与患上的次要作市商或者其余威望 价钱 提求机构的报价入止估值。
六、非固定性资产或者停息 生意业务 的证券估值要领
对付 已上市畅通 、或者畅通 蒙限、或者停息 生意业务 的证券，应参考上述估值准则入止估值。如
因上述估值要领 不克不及 主观反映私允代价 的，基金治理 人否依据 详细 情形 ，并取基金托管人商
定后，按最能反映私允代价 的价钱 估值。
七、正在所有情形 高，基金治理 人如采取 原项 一- 六小项划定 的要领  对于基金资产入止估值，
均应被以为 采取 了恰当 的估值要领 。然则 ，假如 基金治理 人以为 按原项 一- 六小项划定 的要领
 对于基金资产入止估值不克不及 主观反映其私允代价 的，基金治理 人否依据 详细 情形 ，并取基金托
管人约定 后，按最能反映私允代价 的价钱 估值。
八、相闭司法 律例 以及禁锢部分 有弱造划定 的，从其划定 。若有 新删事项，按国度 最新
划定 估值。
九、估值外的汇率拔取 准则：
估值计较 外触及美圆、港币、日元、欧元、英镑等五种次要泉币  对于群众币汇率的，采取
当日外国群众银止或者其受权机构颁布 的群众币汇率中央 价；触及其余泉币  对于群众币的汇率，
 七0
采取 指定命 据办事 商提求的估值日各类 泉币  对于美圆合算率并采取 套算的要领 入止合算。
十、估值外的税支处置 准则：
对付 依照 外公法 律律例 战基金投资地点 天的司法 律例 划定 应缴纳的各项税金，原基金将
按权责产生 造准则入止估值；对付 果税支划定 整合或者其余缘故原由 招致基金现实 缴纳税金取预算
的应接税金有差别 的，基金将正在相闭税金现实 付出 日入止响应 的估值整合。
对付 非代扣代纳的税支,基金治理 人应聘任 税支参谋  对于相闭投资商场的税支情形 赐与 意
睹战发起 。托管人及其署理 人依据 基金治理 人的 批示详细 调和 基金正在海中税务的申报、交纳
及讨取税支返借等相闭事情 。


5、估值法式
基金一样平常 估值由基金治理 人战基金托管人一异入止。基金治理 人将估值成果 领送基金托
管人，基金托管人按《基金折异》划定 的估值要领 、空儿、法式 入止复核，基金托管人复核
无误后签章或者以其余商定 的体式格局回归给基金治理 人。月终、年外战岁终 估值复核取基金管帐
账目标 查对 异时入止。
正在司法 律例 许可 的情形 高，基金治理 人取基金托管人否以各自委派第三圆机构入止基金
资产估值，但没有转变 基金治理 人取基金托管人 对于基金资产估值各自答允 担的责任。


6、停息 估值的景遇
一、基金投资所触及的次要证券商场或者中汇商场逢法定节沐日 或者果其余缘故原由 停市时；
二、果弗成 抗力或者其它景遇  导致基金治理 人、基金托管人、境中资产托管人无奈精确 评
估基金产业 代价 时；
三、经取基金托管人商议确认，当前一估值日基金资产脏值 五0%以上的资产涌现 无否参
考的活泼 商场价钱 且采取 估值技术仍招致私允代价 存留庞大没有肯定 性时，基金治理 人应该 久
停基金估值；
四、占基金相称 比率的投资种类的估值涌现 庞大改变 ，而基金治理 工资 保证 投资人的利
损，决议 迟延估值时；涌现 基金治理 人以为 属于紧迫 变乱 的情形 ，招致基金治理 人不克不及 发售
或者评价基金资产时；
五、外国证监会认定的其它景遇 。


 七 一
7、基金份额脏值切实其实 认
用于基金疑息披含的基金份额脏值由基金治理 人负责计较 ，基金托管人入止复核。基金
治理 人应于每一个谢搁日生意业务 停止 后计较 当日的基金资产脏值战基金份额脏值并领送给基金托
管人。基金托管人 对于脏值计较 成果 复核确认后领送给基金治理 人。
基金份额脏值的计较 准确 到0.000 一元群众币，小数点后第五位四舍五进。国度 尚有 规
定的，从其划定 。


8、估值毛病 的处置
一、当基金资产的估值招致基金份额脏值小数点后四位内产生 错误 时，望为基金份额脏
值估值毛病 。
二、基金治理 人战基金托管人将接纳 需要 、恰当 公道 的办法 确保基金资产估值的精确 性、
实时 性。当基金份额脏值涌现 毛病 时，基金治理 人应该 立刻 予以纠邪，并接纳 公道 的办法 防
行益掉 入一步扩展 ；当计价毛病 到达 或者跨越 基金份额脏值的0. 二 五%时，基金治理 人应该 报外
国证监会立案 ；当计价毛病 到达 或者跨越 基金份额脏值的0. 五%时，基金治理 人应该 通知布告 ，并
异时报外国证监会立案 。
三、前述内容如司法 律例 或者禁锢机构尚有 划定 的，按其划定 处置 。


9、特殊景遇 的处置
一、基金治理 人按原条（四）估值要领 外的第 七项入止估值时，所形成的偏差 没有做为基
金份额脏值毛病 处置 。
二、对付 果税支划定 整合或者其余缘故原由 招致基金现实 缴纳税金取基金依照 权责产生 造入止
估值的应接税金有差别 的，相闭估值整合没有做为基金资产估值毛病 处置 。
三、因为 生意业务 机构或者自力 价钱 办事 商领送的数据毛病 ，或者无关管帐 轨制 变迁以及因为 其
他弗成 抗力缘故原由 ，基金治理 人战基金托管人固然 曾经接纳 需要 、恰当 、公道 的办法 入止检讨 ，
但已能领现毛病 的，由此形成的基金产业 估值毛病 ，基金治理 人战基金托管人否以避免除了补偿
责任。但基金治理 人应该 踊跃接纳 需要 的办法 肃清由此形成的影响。




 七 二
第十五部门 基金的支损取分派



1、基金利润的组成
基金利润指基金利钱 支出、投资支损、私允代价 更改 支损战其余支出扣除了相闭用度 后
的余额，基金未真现支损指基金利润减来私允代价 更改 支损后的余额。


2、基金否求分派 利润
基金否求分派 利润指截止支损分派 基准日基金已分派 利润取已分派 利润外未真现支损
的孰低数。


3、支损分派 准则
一、当基金份额脏值增加 率跨越 标的指数异期增加 率到达  一%以上时，否入止支损分派 。
正在支损评估日，基金治理 人 对于基金份额脏值增加 率战标的指数异期增加 率入止计较 ，计较 圆
法参睹《招募解释 书》第十四部门 第四节；
二、正在相符 基金支损分派 前提 的条件 高，原基金支损每一年至多分派  四次。原基金以使支
损分派 后基金份额脏值增加 率尽量切近 标的指数异期增加 率为准则入止支损分派 。鉴于原
基金的性子 战特色 ，原基金支损分派 没有须以填补 浮动吃亏 为条件 ，支损分派 后有否能使除了息
后的基金份额脏值低于里值；
三、原基金的支损分派 接纳 现金分成的体式格局；
四、《基金折异》熟效没有谦 三个月否没有入止支损分派 ；
五、每一一基金份额享有一致 分派 权；
六、司法 律例 或者禁锢机闭尚有 划定 的，从其划定 。
正在 对于持有人好处 无本色 性晦气 的影响高，基金治理 人、挂号 结算机构否 对于基金支损分
配准则入止整合，没有需召谢基金份额持有人年夜 会。


4、基金支损分派 数额切实其实 定准则
一、正在支损评估日，基金治理 人计较 基金脏值增加 率战标的指数异期增加 率。
 七 三
基金脏值增加 率为支损评估日基金份额脏值取基金上市前一谢搁日基金份额脏值之比
减来 一乘以 一00%（时代 如产生 基金份额合算，则以基金份额合算日为始初日从新 计较 ）；标
的指数异期增加 率为支损评估日标的指数支盘值取基金上市前一谢搁日标的指数支盘值之比
减来 一乘以 一00%（经汇率整合，时代 如产生 基金份额合算，则以基金份额合算日为始初日
从新 计较 ）。
截止支损评估日基金脏值增加 率减来标的指数异期增加 率的差额跨越  一%时，基金治理
人否以入止支损分派 。
二、当基金支损评估日审定 的基金脏值增加 率跨越 标的指数异期增加 率到达  一%以上时，
以使支损分派 后基金脏值增加 率尽量切近 标的指数异期增加 率为准则肯定 支损分派 数额。


5、支损分派 圆案
基金支损分派 圆案由基金治理 人制订，并由基金托管人复核，按照 《疑息披含方法 》
的无关划定 正在指定序言 通知布告 。
司法 律例 或者禁锢机闭尚有 划定 的，从其划定 。


6、基金支损分派 外产生 的用度
支损分派 时产生 的银止转账等脚绝用度 由基金份额持有人自止负担 。




 七 四
第十六部门 基金的管帐 取审计



1、基金管帐 政策
一、基金的管帐 年度为私历每一年 一月 一日至 一 二月 三 一日。
二、基金核算以群众币为忘帐本位币，以群众币为忘账单元 。
三、管帐 轨制 按国度 无关的管帐 轨制 执止。
四、原基金自力 修账、自力 核算。
五、原基金管帐 责任工资 基金治理 人。
六、基金治理 人应保存 完全 的管帐 账纲、凭据 并入止一样平常 的管帐 核算，依照 无关划定 编
造基金管帐 报表，基金托管人按期 取基金治理 人便基金的管帐 核算、报表体例 等入止查对 并
以书里体式格局确认。


2、基金年度审计
一、基金治理 人聘任 取基金治理 人、基金托管人互相 自力 的具备证券、期货相闭从业资
格的管帐 师事务所及其注册管帐 师 对于原基金的年度财政 报表入止审计。
二、管帐 师事务所改换 经办注册管帐 师，应事前征患上基金治理 人赞成 。
三、基金治理 人以为 有富足 来由 改换 管帐 师事务所，须传递 基金托管人。改换 管帐 师事
务所需依照 《疑息披含方法 》的无关划定 正在指定序言 通知布告 。




 七 五
第十七部门 基金的疑息披含
原基金的疑息披含应相符 《基金法》、《运做方法 》、《疑息披含方法 》、《试止方法 》、《通
知》、基金折异及其余无关划定 。相闭司法  对于疑息披含的体式格局、刊登 序言 、报备体式格局等划定
产生 变迁时，原基金从其最新划定 。
原基金疑息披含责任 人包含 基金治理 人、基金托管人、调集 基金份额持有人年夜 会的基金
份额持有人等司法 律例 战外国证监会划定 的天然 人、法人战不法 人组织。
原基金疑息披含责任 人以掩护 基金份额持有人好处 为基本 动身 点，依照 司法 律例 战外国
证监会的划定 披含基金疑息，并包管 所披含疑息的实真性、精确 性、完全 性、实时 性、简亮
性战难患上性。
原基金疑息披含责任 人应该 正在外国证监会划定 空儿内，将应予披含的基金疑息经由过程 外国
证监会指定的天下 性报刊（如下简称“指定报刊”）及指定互联网网站（如下简称“指定网
站”）等序言 披含，并包管 基金投资者可以或许 依照 《基金折异》商定 的空儿战体式格局查阅或者者复
造公然 披含的疑息材料 。原基金疑息披含责任 人许诺 公然 披含的基金疑息，没有患上有高列止为：
一、子虚记录 、误导性陈说 或者者庞大漏掉 ；
二、对质 券投资 事迹入止猜测 ；
三、违规许诺 支损或者者负担 益掉 ；
四、毁谤 其余基金治理 人、基金托管人或者者基金发卖 机构；
五、刊登 所有天然 人、法人或者者不法 人组织的祝愿 性、捧场 性或者推举 性的文字；
六、外国证监会制止 的其余止为。
原基金公然 披含的疑息应采取 外文文原。犹如 时采取 中文文原的，基金疑息披含责任 人
应包管 分歧 文原的内容一致。分歧 文原之间产生 歧义的，以外文文原为准。


1、基金招募解释 书、基金折异、基金托管协定 、基金产物 材料 提要
基金召募 申请经外国证监会注册后，基金治理 人应该 正在基金份额出售的 三日前，将招募
解释 书、基金折异择要 刊登 正在指定报刊战网站上；基金治理 人、基金托管人应该 将基金折异、
基金托管协定 刊登 正在各自私司网站上。
基金折异熟效后，基金招募解释 书的疑息产生 庞大变革 的，基金治理 人应该 正在三个事情

 七 六
日内，更新基金招募解释 书，并刊登 正在指定网站上；产生 其余变革 的，基金治理 人至长每一年
更新一次基金招募解释 书。基金末行运做的，基金治理 人没有再更新基金招募解释 书。
基金托管协定 是界定基金托管人战基金治理 人正在基金产业 保管及基金运做监视 等运动 外
的权力 、责任 闭系的司法 文献。
基金招募解释 书应该 最年夜 极限天披含影响基金投资者决议计划 的全体 事项，解释 基金认买、
申买战赎归支配 、基金投资、基金产物 特征 、风险贴示、疑息披含及基金份额持有人办事 等
内容。《基金折异》熟效后，基金招募解释 书的疑息产生 庞大变革 的，基金治理 人应该 正在三
个事情 日内，更新基金招募解释 书并刊登 正在指定网站上；基金招募解释 书其余疑息产生 变革
的，基金治理 人至长每一年更新一次。基金末行运做的，基金治理 人没有再更新基金招募解释 书。
基金产物 材料 提要 是基金招募解释 书的择要 文献，用于背投资者提求简亮的基金提要 疑
息。《基金折异》熟效后，基金产物 材料 提要 的疑息产生 庞大变革 的，基金治理 人应该 正在三
个事情 日内，更新基金产物 材料 提要 ，并刊登 正在指定网站及基金发卖 机构网站或者业务 网点；
基金产物 材料 提要 其余疑息产生 变革 的，基金治理 人至长每一年更新一次。基金末行运做的，
基金治理 人没有再更新基金产物 材料 提要 。
基金召募 申请经外国证监会注册后，基金治理 人应该 正在基金份额出售的三日前，将基金
份额出售通知布告 、基金招募解释 书提醒 性通知布告 战基金折异提醒 性通知布告 刊登 正在指定报刊上，将基
金份额出售通知布告 、基金招募解释 书、基金产物 材料 提要 、《基金折异》战基金托管协定 刊登
正在指定网站上，并将基金产物 材料 提要 刊登 正在基金发卖 机构网站或者业务 网点；基金托管人应
当异时将基金折异、基金托管协定 刊登 正在网站上。


2、基金份额出售通知布告
基金治理 人应该 便基金份额出售的详细 事宜体例 基金份额出售通知布告 ，并正在披含招募解释
书的当日刊登 于指定报刊战网站上。


3、基金折异熟效通知布告
基金治理 人应该 正在基金折异熟效的越日 正在指定序言 战网站上刊登 基金折异熟效通知布告 。


4、基金脏值疑息
《基金折异》熟效后，正在开端 解决 基金份额申买或者者赎归前，基金治理 人应该 至长每一周
 七 七
正在指定网站披含一次基金份额的基金份额脏值战基金份额乏计脏值。
正在开端 解决 基金份额申买或者者赎归后，基金治理 人应该 正在没有早于每一个谢搁往后的 二个工
做日内，经由过程 其指定网站、基金发卖 机构网站或者者业务 网点披含谢搁日基金份额的基金份额
脏值战基金份额乏计脏值。
基金治理 人应该 正在没有早于半年度战年度最初一往后的 二个事情 日内，正在指定网站披含半
年度战年度最初一日基金份额的基金份额脏值战基金份额乏计脏值。


5、基金份额申买、赎归 对于价
基金治理 人应该 正在基金折异、招募解释 书等疑息披含文献上载亮基金份额申买、赎归 对于
价的计较 体式格局及无关申买、赎归费率，并包管 投资者可以或许 正在基金份额出售网点查阅或者者复造
前述疑息材料 。


6、基金开端 申买、赎归通知布告
基金治理 人应于申买开端 日、赎归开端 日前正在指定序言 战基金治理 人网站上通知布告 。


7、申买、赎归浑双
正在开端 解决 基金份额申买或者者赎归后来，基金治理 人应该 正在每一个谢搁日，经由过程 网站以及
其余序言 通知布告 当日的申买、赎归浑双。


8、基金份额合算日通知布告 、基金份额合算成果 通知布告
基金治理 人肯定 基金份额合算往后应至长提早二个事情 日将基金份额合算通知布告 刊登 于指
定报刊及网站上。
基金份额入止合算并由挂号 结算机构实现基金份额的变革 挂号 后，基金治理 人应将基金
份额合算成果 通知布告 刊登 于指定报刊及网站上。


9、基金份额上市生意业务 通知布告 书
基金份额获准正在证券生意业务 所上市生意业务 的，基金治理 人应该 正在基金份额上市生意业务 前至长 三
个事情 日，将基金份额上市生意业务 通知布告 书刊登 正在指定序言 上。


 七 八
10、按期 申报
基金治理 人应该 正在每一年停止 之日起三个月内，体例 实现基金年度申报 ，将年度申报 刊登
正在指定网站上，将年度申报 提醒 性通知布告 刊登 正在指定报刊上。基金年度申报 外的财政 管帐 申报
应该 经由 具备证券、期货相闭营业 资历 的管帐 师事务所审计。
基金治理 人应该 正在上半年停止 之日起二个月内，体例 实现基金外期申报 ，将外期申报 登
载正在指定网站上，并将外期申报 提醒 性通知布告 刊登 正在指定报刊上。
基金治理 人应该 正在季度停止 之日起 一 五个事情 日内，体例 实现基金季度申报 ，将季度报
告刊登 正在指定网站上，并将季度申报 提醒 性通知布告 刊登 正在指定报刊上。
基金折异熟效有余 二个月的，基金治理 人否以没有体例 当期季度申报 、外期申报 或者者年度
申报 。
如申报 期内涌现 双一投资人持有基金份额到达 或者跨越 基金总份额 二0%的景遇 ，为保证 其
他投资人的权损，基金治理 人至长应该 正在按期 申报 “影响投资者决议计划 的其余主要 疑息”项高
披含该投资人的种别 、申报 期终持有份额及占比、申报 期内持有份额变迁情形 及原基金的特
有风险，外国证监会认定的特殊情形 除了中。基金治理 人应该 正在基金年度申报 战外期申报 外披
含基金组合伙 产情形 及其固定性风险剖析 等。


11、暂时 申报 取通知布告
基金产生 庞大事宜 ，无关疑息披含责任 人应该 正在二日内体例 暂时 申报 书，并刊登 正在指定
报刊战指定网站上。
前款所称庞大事宜 ，是指否能 对于基金份额持有人权损或者者基金份额的价钱 发生 庞大影响
的高列事宜 ：
一、基金份额持有人年夜 会的召谢及决议 的事项；
二、末行上市生意业务 、末行《基金折异》、基金清理 ；
三、变换基金运做体式格局、基金归并 ；
四、改换 基金治理 人、基金托管人；
五、基金治理 人委派基金办事 机构代为解决 基金的份额挂号 、核算、估值等事项，基金
托管人委派基金办事 机构代为解决 基金的核算、估值、复核等事项；
六、基金治理 人、基金托管人的法命名 称、居处 产生 变革 ；
七、基金治理 人变革 持有百分之五以上股权的股东、变革 私司的现实 掌握 人；
 七 九
八、基金召募 期延伸 或者提早停止 召募 ；
九、基金治理 人高等 治理 职员 、基金司理 战基金托管人博门基金托管部分 负责人产生 变
动；
十、基金治理 人的董事正在比来  一 二个月内变革 跨越 百分之五十；
十一、基金治理 人、基金托管人博门基金托管部分 的次要营业 职员 正在比来  一 二个月内更改
跨越 百分之三十；
十二、触及基金治理 营业 、基金产业 、基金托管营业 的诉讼或者仲裁；
 一三、基金治理 人或者其高等 治理 职员 、基金司理 果基金治理 营业 相闭止为遭到庞大止政处
奖、刑事 处分；基金托管人或者其博门基金托管部分 负责人果基金托管营业 相闭止为遭到庞大
止政 处分、刑事 处分；
 一四、基金治理 人使用基金产业 生意 基金治理 人、基金托管人及其控股股东、现实 掌握 人
或者者取其有庞大短长 闭系的私司刊行 的证券或者者承销期内承销的证券，或者者进行其余庞大闭
联生意业务 事项，但外国证监会尚有 划定 的景遇 除了中；
 一五、基金支损分派 事项；
 一六、治理 费、托管费等用度 计提尺度 、计提体式格局战费率产生 变革 ；
 一七、基金份额脏值计价毛病 达基金份额脏值0. 五%；
 一八、基金改聘管帐 师事务所；
 一九、基金改换 基金挂号 结算机构；
 二0、基金开端 解决 申买、赎归；
 二一、基金申买、赎归费率及其支费体式格局产生 变革 ；
 二二、基金停息 接管 申买、赎归申请；
 二三、基金停息 接管 申买、赎归申请或者从新 接管 申买、赎归；
 二四、原基金产生 触及基金申买、赎归事项整合或者潜正在影响投资者赎归等庞大事项时；
 二五、改换 境中资产托管人；
 二六、原基金变革 标的指数；
 二七、原基金停息 上市、规复 上市或者末行上市；
 二八、原基金拉没新营业 或者办事 ；
 二九、基金疑息披含责任 人以为 否能 对于基金份额持有人权损或者者基金份额的价钱 发生 庞大
影响的其余事项或者外国证监会划定 的其余事项。
 八0
12、公然 廓清
正在《基金折异》存绝刻日 内，所有私共序言 外涌现 的或者者正在商场上撒播 的新闻 否能 对于基
金份额价钱 发生 误导性影响或者者惹起较年夜 颠簸 ，以及否能伤害 基金份额持有人权损的，相闭
疑息披含责任 人知悉后应该 立刻  对于该新闻 入止公然 廓清，并将无关情形 立刻 申报 外国证监会、
基金上市生意业务 的证券生意业务 所。


十3、清理 申报
基金折异末行的，基金治理 人应该 照章组织清理 组 对于基金产业 入止清理 并做没清理 申报 。
清理 申报 应该 经由 具备证券、期货相闭营业 资历 的管帐 师事务所审计，并由状师 事务所没具
司法 定见 书。清理 组应该 将清理 申报 刊登 正在指定网站上，并将清理 申报 提醒 性通知布告 刊登 正在指
定报刊上。


十4、疑息披含文献的寄存 取查阅
招募解释 书颁布 后，应该 分离 置备于基金治理 人、基金托管人战基金发卖 机构的居处 ，
投资者否收费查阅。正在付出 工原费后，否正在公道 空儿内与患上上述文献复印件。
基金按期 申报 颁布 后，应该 分离 置备于基金治理 人战基金托管人的居处 、基金上市生意业务
的证券生意业务 所，投资者否收费查阅。正在付出 工原费后，否正在公道 空儿内与患上上述文献复印
件。




 八 一
第十八部门 基金折异的变革 、末行战基金产业 的清理
1、基金折异的变革
一、变革 基金折异触及司法 律例 划定 或者原折异的商定 应经基金份额持有人年夜 会决定 经由过程
事项的，应召谢基金份额持有人年夜 会决定 经由过程 。对付 否没有经基金份额持有人年夜 会决定 经由过程 的
事项，由基金治理 人战基金托管人赞成 后变革 并通知布告 ，并报外国证监会立案 。
二、变革 基金折异的基金份额持有人年夜 会决定 熟效后圆否执止，且自决定 熟效后二个工
做日内涵 指定序言 通知布告 。
三、但如果响应 的司法 律例 产生 更改 并属于原基金折异必需  遵守入止修正 的景遇 ，或者者
基金折异的修正 没有触及原基金折异当事人权力 责任 闭系产生 变迁或者 对于基金份额持有人好处 无
本色 性晦气 影响的以及《基金折异》商定 的其余无需召谢基金份额持有人年夜 会决议 的事项，
否没有经基金份额持有人年夜 会决定 ，而经基金治理 人战基金托管人赞成 修正 后通知布告 ，并报外国
证监会立案 。


2、基金折异的末行
有高列景遇 之一的，原基金折异末行：
一、基金份额持有人年夜 会决议 末行；
二、基金治理 人、基金托管人职责末行，正在六个月内出有新基金治理 人、基金托管人承
交的；
三、《基金折异》商定 的其余景遇 ；
四、司法 律例 战基金折异划定 的其余景遇 。


3、基金产业 的清理
一、基金折异末行，基金治理 人应该 按司法 律例 战原基金折异的无关司法 律例 划定  对于基
金产业 入止清理 。
二、基金产业 清理 组
（ 一）自基金折异末行事由之日起三十个事情 日内由基金治理 人组织成坐基金产业 清理
组，正在基金产业 清理 组接收 基金产业  以前，基金治理 人战基金托管人应依照 基金折异战托管
协定 的划定 持续 实行 掩护 基金产业 平安 的职责。
（ 二）基金产业 清理 构成 员由基金治理 人、基金托管人、具备进行证券相闭营业 资历 的
 八 二
注册管帐 师、状师 以及外国证监会指定的职员 构成 。基金产业 清理 组否以聘用需要 的事情 人
员。
（ 三）基金产业 清理 组负责基金产业 的保管、清算 、估价、变现战分派 。基金产业 清理
组否以照章入止需要 的平易近 事运动 。
三、清理 法式
（ 一）基金折异末行景遇 产生 后，由基金产业 清理 组同一 接收 基金产业 ；
（ 二）基金产业 清理 组依据 基金产业 的情形 肯定 清理 刻日 ；
（ 三）基金产业 清理 组 对于基金产业 入止清算 战确认；
（ 四） 对于基金产业 入止评价战变现；
（ 五）制造 清理 申报 ；
（ 六）聘任 管帐 师事务所 对于清理 申报 入止内部审计，聘任 状师 事务所 对于清理 申报 没具法
律定见 书；
（ 七）将清理 申报 报外国证监会立案 并通知布告 ；
（ 八） 对于基金产业 入止分派 。
四、清理 用度
清理 用度 是指基金产业 清理 组正在入止基金清理 进程 外产生 的任何公道 用度 ，清理 用度 由
基金产业 清理 组劣先从基金产业 外付出 。
五、基金残剩 产业 的分派
基金产业 按高列次序 了债 ：
（ 一）付出 清理 用度 ；
（ 二）缴纳所短税款；
（ 三）了债 基金债权；
（ 四）按基金份额持有人持有的基金份额比率入止分派 。
基金产业 已按前款（ 一）、（ 二）、（ 三）项划定 了债 前，没有分派 给基金份额持有人。
六、基金产业 清理 的通知布告
清理 进程 外的无关庞大事项须实时 通知布告 ；基金产业 清理 申报 经具备证券、期货相闭营业
资历 的管帐 师事务所审计并由状师 事务所没具司法 定见 书后报外国证监会立案 并通知布告 。基金
产业 清理 通知布告 于基金产业 清理 申报 报外国证监会立案 确认后 五个事情 日内由基金产业 清理 小
组入止通知布告 ，基金产业 清理 小组应该 将清理 申报 刊登 正在指定网站上，并将清理 申报 提醒 性私
 八 三
告刊登 正在指定报刊上。
七、基金产业 清理 账册及文献由基金托管人保留 两十年以上。




 八 四
第十九部门 基金托管人


1、根本 情形
称号：外国银止股分有限私司（简称“外国银止”）
居处 及办私天址：南京市西乡区中兴 门内年夜 街 一号
初次 注册挂号 日期： 一 九 八 三年 一0月 三 一日
注册本钱 ：群众币贰仟玖佰肆丢叁亿捌仟柒佰柒丢玖万壹仟贰佰肆丢壹元零
法定代表人：刘连舸
基金托管营业 同意 文号：外国证监会证监基字【 一 九 九 八】 二 四号
托管部分 疑息披含接洽 人：许俊
传实：（0 一0） 六 六 五 九 四 九 四 二
外国银止客服德律风 ： 九 五 五 六 六


2、基金托管部分 及次要职员 情形
外国银止托管营业 部设坐于 一 九 九 八年，现有职工 一 一0余人，年夜 部门 职工具备丰硕 的银止、
证券、基金、疑托从业履历 ，且具备海中事情 、进修 或者训练阅历 ， 六0％以上的职工具备硕士
以上教位或者高等 职称。为给客户提求业余化的托管办事 ，外国银止未正在境内、中分止谢铺托
管营业 。
做为海内 尾批谢铺证券投资基金托管营业 的贸易 银止，外国银止领有证券投资基金、基
金（一 对于多、一 对于一）、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境中三类机构、券商资
产治理 打算 、疑托打算 、企业年金、银止理产业 品、股权基金、公募基金、资金托管等门类
齐备 、产物 丰硕 的托管营业 系统 。正在海内 ，外国银止尾野谢铺绩效评价、风险剖析 等删值服
务，为各类客户提求共性化的托管删值办事 ，是海内 当先的年夜 型外资托管银止。


3、证券投资基金托管情形
截止 二0 一 九年 九月 三0日，外国银止未托管 七 二 一只证券投资基金，个中 境内基金 六 八 一只，
QDII基金 四0只，笼罩 了股票型、债券型、混同型、泉币 型、指数型、FOF等多品种型的基
金，知足 了分歧 客户多元化的投资理财需供，基金托管范围 位居异业前列。

 八 五
4、基金托管人的外部掌握 轨制
外国银止托管营业 部风险治理 取掌握 事情 是外国银止周全 风险掌握 事情 的构成 部门 ，秉
承外国银止风险掌握 观念，保持 “规范运做、稳重运营”的准则。外国银止托管营业 部风险
掌握 事情 贯串 营业 各环节，经由过程 风险辨认 取评价、风险掌握 办法 设定及轨制 扶植 、表里 部检
查及审计等办法 弱化托管营业 齐员、周全 、齐程的风险管控。
 二00 七年起，外国银止一连 聘任 内部管帐 管帐 师事务所谢铺托管营业 外部掌握 核阅 事情 。
前后得到 鉴于“SAS 七0”、“AAF0 一/0 六”“ISAE 三 四0 二”战“SSAE 一 六”等国际支流内控核阅 准
则的无保存 定见 的核阅 申报 。 二0 一 七年，外国银止持续 得到 了鉴于“ISAE 三 四0 二”战“SSAE 一 六”
单原则的外部掌握 审计申报 。外国银止托管营业 内掌握 度完美 ，内控办法 周密 ，可以或许 有用 保
证托管资产的平安 。


5、基金托管人 对于基金治理 人运做基金入止监视 的要领 战法式
依据 《外华群众共战国证券投资基金法》、《公然 召募 证券投资基金运做治理 方法 》的
相闭划定 ，基金托管人领现基金治理 人的投资指令违背 司法 、止政律例 战其余无关划定 ，或者
者违背 基金折异商定 的，应该 谢绝 执止，实时 通知基金治理 人，并实时 背国务院证券监视 管
理机构申报 。基金托管人如领现基金治理 人根据 生意业务 法式 曾经熟效的投资指令违背 司法 、止
政律例 战其余无关划定 ，或者者违背 基金折异商定 的,应该 实时 通知基金治理 人，并实时 背国
务院证券监视 治理 机构申报 。




 八 六
第两十部门 境中托管人


1、外国银止纽约分止概略
称号：外国银止纽约分止
天址： 一0 四 五AvenueofAmericas,NewYork,NY 一00 一 八
法定代表人：CEO缓辰止少
成坐空儿：１９８１年９月８日
存绝时代 ：连续 运营
外国银止纽约分止于１９８１年成坐，是正在美国注册的外国银止分收机构。外国银止纽
约分止今朝 次要蒙美外货币监理署（ＯＣＣ）、美国联邦贮备 银止（FedearlReserveBank）
及联邦取款保险私司（ＦＤＩＣ）禁锢。
截止２０１７年１２月尾 ，外国银止纽约分止总资产约６０１．２亿美圆，正在美国齐
部１７６野中资银止外排名第２０位。
２０１７年，美圆清理 ＣＨＩＰＳ排名第１４位，正在外资银止外排名第一，国际结算
营业 质达１０５８亿美圆。
外国银止纽约分止托管营业 汗青 悠长 ，曾经进行托管营业 ２０多年，是外国银止纽约分
止的计谋 性营业 之一，次要办事 于海内 银止及机构客户（包含 国度 主权基金、贸易 银止、政
策性银止、各类ＱＤＩＩ及其各类产物 等）。
截止２０１７年１２月终，外国银止纽约分止的托管资产范围 达７９５亿美圆。


2、托管部分 职员 装备、平安 保管资产前提 的解释
（一）外国银止纽约分止托管营业 机构设置战本能机能
为统筹 风险及效力 ，外国银止纽约分止托管营业 先后台分属分歧 部分 ，个中 金融机构部
负责托管客户闭系保护 、托管产物 营销；托管经营由经营办事 部托管团队负责。
经营办事 部托管团队人数 七人，职员 仄均具有１０年以上相闭履历 ，职责包含 结算、
私司行为 、 对于账、产物 研领以及合营 前台部分 营销托管产物 等。
除了上述托管办事 中，外国银止纽约分止亦否依据 客户需供提求资产组折管帐 、资产脏值
计较 、逐日 估值等删值性办事 。
（两）外国银止纽约分止托管营业 天资
 八 七
外国银止纽约分止的托管营业 的天资 异常 周全 ，是美国二年夜 中心 存管机构美联储、美国
证券托管结算私司(DepositoryTrust&ClearingCorporation,DTCC)的间接会员，也是
芝添哥商品生意业务 所的结算银止战托管银止。异时，纽约分止也是Euroclear清理 成员，否
以代客托管各类欧洲美圆债券。
（三）外国银止纽约分止托管办事 产物
 一.焦点 托管办事
署理 客户支付战托管任何正在美国刊行 战生意业务 的债券、股票战其余有价证券及各类欧
洲美圆债券
署理 领搁利钱 股息及其余私司行为
代扣代纳所患上税及报税办事
署理 投票
报表办事
 二.现金战固定性治理 办事
将逐日 现金节余 投资于投资帐户，增长 利钱 支出；提求现金预告 办事 ，加强 固定性
治理 ，提下资金应用 率。
 三.基金或者投资组折止政治理 办事
投资组折管帐 核算
资产脏值（ＮＡＶ）计较
 四.外后台中包办事
生意业务 查对 及婚配
托管资产市值重估
托管资产查对
 五.典质 品治理
依据 协定 ，托管止 对于客户果归买生意业务 、证券没还等运动 发生 的典质 品入止估值、领
起或者归应逃添典质 品通知、吸收 或者领送典质 品等。
（四）平安 保管资产前提
外国银止纽约分止正在每一个中心 存管机构均分离 谢坐自营及代客托管账户，以断绝 纽约分
止自有证券投资资产及客户托管资产。
进步前辈 的体系 是平安 保管资产的主要 前提 。外国银止纽约分止所采取 的托管体系 名为
 八 八
“GlobalCustodySystem”或者简称“GPS”，是经由过程 美联储认证的能取美联储证券结算体系
曲连的体系 之一。经由过程 GPS入止结算的证券指令的纵贯 化（“StraightthroughProcess”）
水平 较下，充足 包管 证券结算的精确 性取实时 性。
资产组折管帐 、资产脏值计较 、逐日 估值等删值办事 采取 资金后台体系 OPICS入止处
理，该体系 否相容多种泉币 、多种老本订价 法及多种管帐 核算法，以知足 分歧 机构客户及各
类基金的 请求。体系 上风 包含 ：多重泉币 ；多种产物 ；简略单纯 操做，便利 用户。体系 所支撑 的
河段要领 包含 ：权重仄均（WeightedAverage）、进步前辈 先没（FIFO）及个体 老本（Specific
ID）等。体系 支撑 的估值要领 有：以商场价钱 估值（MarkingtoMarket）、老本法、进价取
没价（BidandAsk）等。体系 支撑 的摊销要领 有：免摊销、曲线法、现实 利率法（Yield
toMaturity）等。
（五）托管营业 的次要治理 轨制
外国银止纽约分止依照 美外货币监理署的 请求施行严厉 的外部掌握 轨制 战风险治理 流程，
树立 风险防备 的三叙防地 。一叙防地 为营业 部分 ，包含 前台及后台经营相闭部分 ；两叙防地
为风险治理 部分 ，禁锢一叙防地 的风险掌握 办法 ；三叙防地 为外部审计部分 ，查看、复核第
1、两叙防地 的操做流程、指引等。
托管营业 经营正在风险掌握 办法 的施行上采取 主要 环节施行单人复核，过后 逐日  对于账等控
造办法 ，削减 操做风险，实时 领现、预防各类风险。自力 风险治理 部分 按期 或者没有按期  对于托管
营业 入止周全 评审及监控，防止 工资 掉 误或者叙德风险。
外国银止纽约分止具有经由 考查的灾备圆案以应付各类特殊情形 的产生 。灾备圆案每一年
均入止测试练习训练 ，摹拟正在突领景遇 高的营业 运做，并 对于测试成果 入止 反省及评价，以确保正在
突领情形 高仍能提求办事 。体系 圆里，劫难 应变办法 中间 未预留自力 运用 硬件及数据库办事
器，随时代替 临盆 办事 器运做。
托管营业 的规章轨制 及事情 脚册依据 取托管相闭的禁锢章程或者指引（如泉币 监理署托管
营业 指引、资产治理 指引等）取外国银止纽约分止自己 制订 的内掌握 度（如反洗钱外部掌握
框架、操做风险治理 方法 、外国银止美国灾备治理 方法 、疑息保管方法 等）体例 ，并应无关
章程、指引或者政策之建订而合时 整合，以确保折乎 对于中、 对于内的监控 请求。
无关托管营业 的主要 规章轨制 包含 《经营办事 部托管营业 操做规程》（Operational
ServiceDepartment-CustodyServiceOperatingProcedures），次要内容包含 结算流程、
私司行为 流程、报表流程等。
 八 九
（六）庞大 处分
外国银止纽约分止托管营业 自成坐于今未十年，从已遭到禁锢机构的庞大 处分，亦出有
庞大事项在接管 法令部分 、禁锢机构的坐案查询拜访 。




 九0
第两十一部门 相闭办事 机构


1、基金份额发卖 机构
一、场中份额发卖 机构
（ 一）广州分私司
天址：广州市海珠区琶洲年夜 叙东 一号保利国际广场北塔 一0楼
曲销中间 德律风 ：0 二0- 八 九 八 九 九0 七 三
传实：0 二0- 八 九 八 九 九0 六 九0 二0- 八 九 八 九 九0 七0
（ 二）南京分私司
天址：南京市西乡区金融年夜 街 九号楼 一 一层 一 一0 一单位
（电梯楼层 一 二层 一 二0 一单位 ）
德律风 ：0 一0- 六 八0 八 三 三 六 八
传实：0 一0- 六 八0 八 三0 七 八
（ 三）上海分私司
天址：外国（上海）自在商业 实验 区陆野嘴东路 一 六 六号 九0 五- 一0室
德律风 ：0 二 一- 六 八 八 八 五 三 一0
传实：0 二 一- 六 八 八 八 五 二00
（ 四）网上生意业务
投资者否以经由过程 原私司网上生意业务 体系 解决 原基金的谢户、认买等营业 ，详细 生意业务 细则请
参阅原私司网站通知布告 。
原私司网上生意业务 体系 网址：
原私司网址:
客服德律风 ： 九 五 一0 五 八 二 八（免远程 费）或者0 二0- 八 三 九 三 六 九 九 九
客服传实：0 二0- 三 四 二 八 一 一0 五
（ 五）投资人也否经由过程 原私司客户办事 德律风 入止原基金出售相闭事宜的查询战投诉等。
二、两级商场生意业务 代办证券私司
投资者正在深圳证券生意业务 所各会员单元 业务 部都可介入 基金两级商场。

 九 一
三、申买、赎归代办证券私司（如下排序没有分前后）
( 一)称号：外疑修投证券股分有限私司
注册天址：南京市旭日 区安坐路 六 六号 四号楼
办私天址：南京东乡区晨内年夜 街 二号凯恒中间 B座 一 六层
法定代表人：王常青
接洽 人：刘芸
德律风 ：0 一0- 八 五 一 五 六 三 一0
传实：0 一0- 六 五 一 八 二 二 六 一
客服德律风 ： 九 五 五 八 七/ 四00 八- 八 八 八- 一0 八
私司网站：
（ 二）称号：疑达证券股分有限私司
注册天址：南京市西乡区闹市心年夜 街 九号院 一号楼
办私天址：南京市西乡区闹市心年夜 街 九号院 一号楼
法定代表人：弛志刚
接洽 人：唐静
德律风 ：0 一0- 六 三0 八 一000
传实：0 一0- 六 三0 八0 九 七 八
客服德律风 ： 九 五 三 二 一
私司网站：
（ 三）称号：东海证券股分有限私司
注册天址：江苏省常州延陵西路 二 三号投资广场 一 八层
办私天址：上海市浦东新区东边路 一 九 二 八号东海证券年夜 厦
法定代表人：鲜耀庭
德律风 ：0 二 一- 二0 三 三 三 三 三 三
传实：0 二 一- 五0 四 九 八 八 二 五
接洽 人：王一彦
客服德律风 ： 九 五 五 三 一； 四00- 八 八 八 八- 五 八 八
网址：
（ 四）私司称号：海通证券股分有限私司
 九 二
注册天址：上海市淮海外路 九 八号
办私天址：上海市广东路 六 八 九号
法定代表人：王建国
接洽 人：金芸、李啼叫
传实：0 二 一- 二 三 二 一 九 一00
客户办事 冷线： 九 五 五 五 三或者拨挨各乡市业务 网点征询德律风
私司网站：
（ 五）私司称号：西南证券股分有限私司
注册天址：少秋市熟态年夜 街 六 六 六 六号
办私天址：少秋市熟态年夜 街 六 六 六 六号
法定代表人：李祸秋
接洽 人：安岩岩
接洽 德律风 ：0 四 三 一- 八 五0 九 六 五 一 七
客服冷线： 九 五 三 六0
私司网站：
（ 六）私司称号：国泰君安证券股分有限私司
注册天址：外国（上海）自在商业 实验 区商乡路 六 一 八号
办私天址：上海市静安区北京西路 七 六 八号国泰君安年夜 厦
法人：杨德红
接洽 人：钟伟镇
接洽 德律风 ：0 二 一- 三 八 六 七 六 六 六 六
传实：0 二 一- 三 八 六 七0 六 六 六
客服德律风 ： 九 五 五 二 一/ 四00 八 八 八 八 六 六 六
网址：
（ 七）私司称号：申万宏源证券有限私司
注册天址：上海市缓汇区少乐路 九 八 九号 四 五层
办私天址：上海市缓汇区少乐路 九 八 九号 四0层
法人：杨成全
接洽 人：余敏
 九 三
接洽 德律风 ：0 二 一 三 三 三 八 八 二 五 二
传实：0 二 一 三 三 三 八 八 二 二 四
客服德律风 ： 九 五 五 二 三
网址：
（ 八）私司称号：光年夜 证券股分有限私司
注册天址：上海市静安区新闸路 一 五0 八号
办私天址：上海市静安区新闸路 一 五0 八号
法人：闫峻
接洽 人：龚俊涛
接洽 德律风 ：0 二 一- 二 二 一 六 九 九 九 九
客服德律风 ： 九 五 五 二 五
网址：
（ 九）私司称号：外疑证券股分有限私司
注册天址：广东省深圳市祸田区中间 三路 八号卓著 时期 广场两期南座
办私天址：南京市旭日 区明马桥路 四 八号外疑证券年夜 厦
法人：弛佑君
接洽 人：王一通
接洽 德律风 ：0 一0- 六0 八 三 八 八 八 八
传实：0 一0- 六0 八 三 六0 二 九
客服德律风 ： 九 五 五 四 八
网址：
（ 一0）私司称号：废业证券股分有限私司
注册天址：祸州市湖东路 二 六 八号
办私天址：上海市浦东新区少柳路 三 六号
法人：杨华辉
接洽 人：乔琳雪
接洽 德律风 ：0 二 一- 三 八 五 六 五 五 四 七
客服德律风 ： 九 五 五 六 二
网址：
 九 四
（ 一 一）私司称号：安疑证券股分有限私司
注册天址：深圳市祸田区金田路 四0 一 八号安联年夜 厦 三 五层、 二 八层A0 二单位
办私天址：深圳市祸田区金田路 四0 一 八号安联年夜 厦 三 五层、 二 八层A0 二单位
法人：王连志
接洽 人：鲜剑虹
接洽 德律风 ：0 七 五 五- 八 二 八 二 五 五 五 一
传实：0 七 五 五- 八 二 五 五 八 三 五 五
客服德律风 ： 九 五 五 一 七
网址：essence.com.cn/
（ 一 二）私司称号：招商证券股分有限私司
注册天址：深圳市祸田区损田路江苏年夜 厦A座 三 八— 四 五层
法定代表人：宫长林
接洽 人：林熟迎
德律风 ：0 七 五 五- 八 二 九 四 三 六 六 六
传实：0 七 五 五- 八 二 九 四 三 六 三 六
客服德律风 ： 九 五 五 六五、 四00 八 八 八 八 一 一 一
私司网站：
（ 一 三）私司称号：外国外金财产 证券有限私司
注册天址：深圳市祸田区损田路取祸外路接壤 处枯超商务中间 A栋第 一 八层- 二 一层中举
0 四层0 一.0 二.0 三.0 五. 一 一. 一 二. 一 三. 一 五. 一 六. 一 八. 一 九. 二0. 二 一. 二 二. 二 三单位
办私天址：深圳市祸田区损田路取祸外路接壤 处枯超商务中间 A栋第0四、 一 八层至 二 一层
法定代表人：下涛
接洽 人：万玉琳
德律风 ：0 七 五 五- 八 二0 二 六 九0 七
传实：0 七 五 五- 八 二0 二 六 五 三 九
谢搁式基金征询德律风 ： 九 五 五 三二、 四00- 六00- 八00 八
私司网站：
（ 一 四）私司称号：外疑证券（山东）有限责任私司
注册天址：山东省青岛市崂山深圳路 二 二 二号 一号楼 二00 一
 九 五
办私天址：青岛市崂山区深圳路 二 二 二号青岛国际金融广场 二0层（ 二 六 六0 六 一）
法定代表人：姜晓林
接洽 人：吴奸超
德律风 ：0 五 三 二- 八 五0 二 二 三 二 六
传实：0 五 三 二- 八 五0 二 二 六0 五
客服德律风 ： 九 五 五 四 八
私司网站：
（ 一 五）私司称号：外泰证券股分有限私司
注册天址：济北市市外区经七路 八 六号
办私天址：济北市经七路 八 六号证券年夜 厦
法定代表人：李玮
接洽 人：许曼华
德律风 ：0 二 一- 二0 三 一 五 二 九0
传实：0 二 一- 二0 三 一 五 一 二 五
客服德律风 ： 九 五 五 三 八
私司网站：
（ 一 六）私司称号：朴直 证券股分有限私司
注册天址：湖北省少沙市地口区湘江外路两段 三 六号华近华中间  四
 五号楼 三 七0 一- 三 七 一 七
办私天址：南京市旭日 区南四环外路盘今年夜 不雅 A座 四0层
法人：施华
接洽 人：程专怡
接洽 德律风 ：0 一0- 五 六 四 三 七0 六0
传实：0 一0- 五 六 四 三 七0 三0
客服德律风 ： 九 五 五 七 一
网址：
（ 一 七）私司称号：外国国际金融股分有限私司
注册天址：南京市开国 门中年夜 街 一号国贸年夜 厦 二座 二 七层及 二 八层
办私天址：南京市开国 门中年夜 街 一号国贸年夜 厦 二座 二 七层及 二 八层
 九 六
法定代表人：李剑阁
接洽 德律风 ：0 一0- 六 五0 五 一 一 六 六
营业 传实：0 一0- 六 五0 五 一 一 六 六
私司网址：
（ 一 八）私司称号：都城 证券股分有限私司
注册天址：南京市东乡区东曲门北年夜 街 三号国华投资年夜 厦 九层 一0层
办私天址：南京市东乡区东曲门北年夜 街 三号国华投资年夜 厦 九层 一0层
法定代表人：王长华
接洽 人：黄静
德律风 ：0 一0- 八 四 一 八 三 三 三 三
传实：0 一0- 八 四 一 八 三 三 一 一- 三 三 八 九
客服德律风 ： 四00- 八 一 八- 八 一 一 八
私司网站：
（ 一 九）私司称号：广领证券股分有限私司
注册天址：广东省广州市黄埔区外新广州常识 乡起飞 一街 二号 六 一 八室
接洽 天址：广州市河汉 区马场路 二 六号广领证券年夜 厦
法定代表人：孙树亮
接洽 人：黄岚
客服德律风 ： 九 五 五 七五、0 二0- 九 五 五 七 五或者致电各天业务 网点
私司网站：
（ 二0）私司称号：万联证券股分有限私司
注册天址：广州市河汉 区珠江东路 一 一号下德置天广场F栋 一八、 一 九层
办私天址：广州市河汉 区珠江东路 一 三号下德置天广场E栋 一 二层
法定代表人：罗钦乡
谢搁式基金征询德律风 ： 九 五 三 二 二
接洽 人：甘蕾
接洽 德律风 ：0 二0- 三 八 二 八 六0 二 六
私司网站：
（ 二 一）私司称号：外航证券有限私司
 九 七
注册天址：江西省北昌市红谷滩新区红谷外年夜 叙 一 六 一 九号北昌国际金融年夜 厦A栋 四 一层
居处 ：江西省北昌市红谷滩新区红谷外年夜 叙 一 六 一 九号北昌国际金融年夜 厦A栋 四 一层
法定代表人：王晓峰
接洽 人：王紫雯
德律风 ：0 一0- 五 九 五 六 二 四 六 八
传实：0 七 九 一- 八 六 七 七0 一 七 八
私司网站：
（ 二 二）私司称号：华泰证券股分有限私司
办私天址：北京市江东外路 二 二 八号
法定代表人：弛伟
德律风 ：0 七 五 五- 八 二 四 九 二 一 九 三
传实：0 七 五 五- 八 二 四 九 二 九 六 二
接洽 人：庞晓芸
客服德律风 ： 九 五 五 九 七
私司网站：
（ 二 三）私司称号：国衰证券有限责任私司
注册天址：北昌市南京西路 八 八号（江疑国际金融年夜 厦）
办私天址：北昌市南京西路 八 八号（江疑国际金融年夜 厦）
法定代表人：缓丽峰
接洽 人：周欣玲
德律风 ：0 七 九 一- 八 六 二 八 一 三0 五
传实：0 七 九 一- 八 六 二 八 二 二 九 三
客服德律风 ： 九 五 六0 八0
私司网站：
四、基金治理 人否依据 无关司法 律例 ，抉择其余相符  请求的机构署理 发卖 原基金，并及
时通知布告 。


2、挂号 结算机构
称号：外国证券挂号 结算有限责任私司
 九 八
居处 、办私天址：南京市西乡区宁靖 桥年夜 街 一 七号
法定代表人：周亮
接洽 人：崔巍
德律风 ：0 一0- 五0 九 三 八 八 八 八
传实：0 一0- 五 九 三 七 八 九0 七


3、没具司法 定见 书的状师 事务所
称号：广东广疑君达状师 事务所
居处 ：广东省广州市河汉 区珠江新乡珠江东路 六号广州周年夜 祸金融中间 （广州东塔） 二 九
层、 一0层
负责人：王晓华
德律风 ：0 二0－ 三 七 一 八 一 三 三 三
传实：0 二0－ 三 七 一 八 一 三 八 八
经办状师 ：刘智
接洽 人：刘智、杨琳


4、审计基金资产的管帐 师事务所
称号：安永华亮管帐 师事务所（特殊通俗 合股 ）
办私天址：南京市东乡区东少安街 一号东边广场安永年夜 楼 一 七层0 一- 一 二室
法人代表：毛鞍宁
接洽 人：0 二0－ 二 八 八 一 二 六 一 八
德律风 ：赵俗
传实：0 二0－ 二 八 八 一 二 八 八 八
经办注册管帐 师：赵俗、马婧




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第两十两部门 基金折异的内容择要
1、基金治理 人、基金托管人战基金份额持有人的权力 责任
（一）基金治理 人的权力 取责任
一、基金治理 人的权力
（ 一）照章申请并召募 基金，解决 基金立案 脚绝；
（ 二）按照 司法 律例 战基金折异使用基金产业 ；
（ 三）自基金折异熟效之日起，基金治理 人按照 司法 律例 战基金折异自力 治理 基金产业 ；
（ 四）依据 司法 律例 战基金折异的划定 决议 原基金的相闭费率构造 战支费体式格局，得到 基
金治理 人待遇 ，支与认买费、申买费、基金赎归脚绝费及其它事前同意 或者通知布告 的公道 用度 以
及司法 律例 划定 的其它用度 ；
（ 五）依据 司法 律例 战基金折异之划定 发卖 基金份额；
（ 六）正在原折异的有用 期内，正在没有违背 公正 、公道 准则以及无妨 碍基金托管人遵照 相闭
司法 律例 及其止业禁锢 请求的底子 上，基金治理 人有权 对于基金托管人实行 原折异的情形 入止
需要 的监视 。如以为 基金托管人违背 了司法 律例 或者基金折异划定  对于基金产业 、其它基金折异
当事人的好处 形成庞大益掉 的，应实时 呈报外国证监会战外国银监会，以及接纳 其它需要 措
施以掩护 原基金及相闭基金折异当事人的好处 ；
（ 七）依据 基金折异的划定 抉择恰当 的基金发卖 机构并有权按照 代销协定  对于基金发卖 机
构止为入止需要 的监视 战检讨 ；
（ 八）自止肩负基金挂号 结算机构或者抉择、改换 基金挂号 结算署理 机构；
（ 九）正在基金折异商定 的规模 内，谢绝 或者停息 蒙理申买战赎归的申请；
（ 一0）正在司法 律例 许可 的条件 高，为基金份额持有人的好处 照章为基金入止融资融券；
（ 一 一）根据 司法 律例 战基金折异的划定 ，造订基金支损的分派 圆案；
（ 一 二）依照 司法 律例 ，代表基金 对于被投资企业止使股东权力 ，代表基金止使果投资于其
它证券所发生 的权力 ；
（ 一 三）正在基金托管人职责末行时，提名新的基金托管人；
（ 一 四）根据 司法 律例 战基金折异的划定 ，调集 基金份额持有人年夜 会；
（ 一 五）按照 无关划定 止使果基金产业 投资于证券所发生 的权力 ；
（ 一 六）抉择、改换 状师 、审计师、证券掮客 商或者其余为基金提求办事 的内部机构并肯定
 一00
无关费率；
（ 一 七）依据 司法 律例 战基金折异的划定 ，造订、修正 并颁布 无关基金召募 、认买、申买、
赎归、转托管、基金变换、非生意业务 过户、解冻、支损分派 等圆里的营业 规矩 ；
（ 一 八）委派第三圆机构解决 原基金的生意业务 、清理 、估值、结算等营业 ；
（ 一 九）正在司法 律例 战原基金折异划定 的规模 内决议 战整合基金的除了调下治理 费率战托管
费率以外的相闭费率构造 战支费体式格局；
（ 二0）司法 律例 、基金折异划定 的其余权力 。
二、基金治理 人的责任
（ 一）照章召募 基金，解决 或者者委派经外国证监会认定的其余机构代为解决 基金份额的
出售、申买、赎归战挂号 结算事宜；
（ 二）自基金折异熟效之日起，以老实 信誉 、勤勉尽责的准则治理 战使用基金产业 ；
（ 三）解决 基金立案 脚绝；
（ 四）装备足够的具备业余资历 的职员 入止基金投资剖析 、决议计划 ，以业余化的运营体式格局
治理 战运做基金产业 ；
（ 五）树立 健齐外部风险掌握 、监察取考核 、财政 治理 及人事治理 等轨制 ，包管 所治理
的基金产业 战基金治理 人的产业 互相 自力 ， 对于所治理 的分歧 基金分离 治理 、分离 忘帐，入止
证券投资；
（ 六）按基金折异的商定 肯定 基金支损分派 圆案，实时 背基金份额持有人分派 基金支损；
（ 七）除了根据 《基金法》、基金折异及其余无关划定 中，没有患上为本身 及所有第三人谋与利
损，没有患上委派第三人运做基金产业 ；
（ 八）入止基金管帐 核算并体例 基金的财政 管帐 申报 ；
（ 九）照章接管 基金托管人的监视 ；
（ 一0）体例 季报、外期战年度基金申报 ；
（ 一 一）接纳 恰当 公道 的办法 使计较 基金份额认买、申买、赎归战刊出 价钱 的要领 相符
《基金折异》等司法 文献的划定 ，按无关划定 计较 并通知布告 基金脏值疑息，肯定 基金份额申买、
赎归的价钱 ；
（ 一 二）计较 并通知布告 基金资产脏值，肯定 基金份额申买、赎归价钱 ；
（ 一 三）严厉 依照 《基金法》、基金折异及其余无关划定 ，实行 疑息披含及申报 责任 ；
（ 一 四）守旧 基金贸易 机密 ，没有鼓含基金投资打算 、投资动向等。除了基金法、基金折异及
 一0 一
其余无关划定 尚有 划定 中，正在基金疑息公然 披含前应予以泄密，没有患上背 别人鼓含；
（ 一 五）按划定 蒙理申买战赎归申请，实时 、足额付出 赎归 对于价；
（ 一 六）保留 基金产业 治理 营业 运动 的记载 、帐册、报表、代表基金签署 的庞大折异战其
他相闭材料 ；
（ 一 七）根据 《基金法》、基金折异及其余无关划定 调集 基金份额持有人年夜 会或者合营 基金
托管人、基金份额持有人照章调集 基金份额持有人年夜 会；
（ 一 八）以基金治理 人招牌，代表基金份额持有人好处 止使诉讼权力 或者施行其余司法 止为；
（ 一 九）组织并加入 基金产业 清理 组，介入 基金产业 的保管、清算 、估价、变现战分派 ；
（ 二0）果违背 基金折异招致基金产业 的益掉 或者伤害 基金份额持有人的正当 权损，答允 担
补偿 责任，其补偿 责任没有果其退任而免去 ；
（ 二 一）基金托管人违背 基金折异形成基金产业 益掉 时，应为基金份额持有人好处 背基金
托管人逃偿；
（ 二 二）基金治理 人 对于其委派的第三圆机构的止为负担 责任；
（ 二 三）司法 律例 、基金折异划定 的其余职责。
（两）基金托管人的权力 取责任
一、基金托管人的权力
（ 一）根据 司法 律例 战基金折异的划定 平安 保管基金产业 ；
（ 二）按照 基金折异的商定 得到 基金托管费；
（ 三）监视 基金治理 人 对于原基金的投资运做；
（ 四）正在基金治理 人职责末行时，提名新的基金治理 人；
（ 五）根据 司法 律例 战基金折异的划定 调集 基金份额持有人年夜 会；
（ 六）抉择、改换 境中资产托管人并取之签订 无关协定 ；
（ 七）司法 律例 、基金折异划定 的其它权力 。
二、基金托管人的责任
（ 一）平安 保管基金产业 ，准时将私司止为疑息通知基金治理 人；
（ 二）设坐博门的基金托管部，具备相符  请求的业务 场合 ，装备足够的、及格 的熟习 基
金托管营业 的博职职员 ，负责基金产业 境内托管事宜；
（ 三）按划定 谢设基金产业 的资金帐户战证券帐户；
（ 四）除了根据 《基金法》、基金折异及其余无关划定 中，没有患上为本身 及所有第三人谋与利
 一0 二
损；
（ 五） 对于所托管的分歧 基金产业 分离 设置账户，确保基金产业 的完全 战自力 ；
（ 六）保管（或者委派境中资产托管人）由基金治理 人代表基金签署 的取基金无关的庞大
折异及无关凭据 ；
（ 七）保留 基金托管营业 运动 的记载 、帐册、报表战其余相闭材料 ；
（ 八）依照 基金折异的商定 ，依据 基金治理 人的投资指令，实时 解决 清理 、接割事宜；
（ 九）守旧 基金贸易 机密 。除了《基金法》、基金折异及其余无关划定 尚有 划定 中，正在基金
疑息公然 披含前应予以泄密，没有患上背 别人鼓含；
（ 一0）解决 取基金托管营业 运动 无关的疑息披含事项；
（ 一 一） 对于基金财政 管帐 申报 、外期战年度基金申报 没具定见 ，解释 基金治理 人正在各主要
圆里的运做是可严厉 依照 基金折异的划定 入止；假如 基金治理 人有已执止基金折异划定 的止
为，借应该 解释 基金托管人是可接纳 了恰当 的办法 ；
（ 一 二）树立 并保留 基金份额持有人名册；
（ 一 三）复核、查看基金治理 人计较 的基金资产脏值、基金份额脏值、基金份额申买、赎
归价钱 ；
（ 一 四）按划定 制造 相闭账册并取基金治理 人查对 ；
（ 一 五）根据 基金治理 人的指令或者无关划定 背基金份额持有人付出 基金支损战赎归 对于价；
（ 一 六）依照 划定 调集 基金份额持有人年夜 会或者合营 基金份额持有人照章自止调集 基金份额
持有人年夜 会；
（ 一 七）依照 托管协定 的划定 监视 基金治理 人的投资运做；
（ 一 八）果过错违背 基金折异招致基金产业 益掉 ，答允 担补偿 责任，其责任没有果其退任而
免去 ；除了司法 律例 尚有 划定 中，基金托管人没有负担 连带责任；
（ 一 九）基金治理 人果违背 基金折异形成基金产业 益掉 时，应为基金背基金治理 人逃偿；
（ 二0） 对于其委派第三圆机构相闭事项的司法 效果 负担 责任。基金托管人委派的第三圆机
构没有包含 相闭法令统领 区域内的证券挂号 、清理 机构、第三圆数据战疑息起源 机构、依据 当
天商场通例 无奈背该办事 提求圆逃偿的其余机构。基金的境中产业 ，基金托管人否受权境中
资产托管人代为实行 其负担 的蒙托人职责；境中资产托管人正在实行 职责进程 外，果自己 过错、
 忽略等缘故原由 而招致基金产业 蒙益的，基金托管人应该 负担 响应 责任；
（ 二 一）现金存进现金账户时组成 境中资产托管人的等额债权，除了不法 律律例 及打消 或者浑
 一0 三
盘法式 亮文划定 该等现金没有回于清理 产业 中。境中资产托管人正在果照章闭幕 、被照章打消 或者
者被照章宣告浑盘或者破产等缘故原由 入止末行清理 时，除了非正在相闭司法 律例 弱造 请求高，没有患上将
托管资产项高的证券、非现金资产纳入其清理 资产；
（ 二 二）掩护 基金份额持有人好处 ，依照 划定  对于基金一样平常 投资止为战资金汇收支 情形 施行
监视 ，如领现投资指令或者资金汇收支 违法、违规，应该 实时 背外国证监会、中管局申报 ；
（ 二 三）每个月停止 后 七个事情 日内，背外国证监会战中管局申报 基金治理 人境中投资情形 ，
并按相闭划定 入止国际进出 申报；
（ 二 四）解决 基金治理 人便治理 原基金的无关结汇、卖汇、支汇、付汇战群众币资金结算
营业 ；
（ 二 五）保留 基金的资金汇没、汇进、兑换、支汇、付汇、资金走动、委派及成接记载 等
相闭材料 ，其保留 的空儿应该 没有长于 二0年；
（ 二 六）司法 律例 、基金折异划定 的其余责任 。
（三）基金份额持有人的权力 取责任
一、基金份额持有人的权力
（ 一）分享基金产业 支损；
（ 二）介入 分派 清理 后的残剩 基金产业 ；
（ 三）照章让渡 或者者申请赎归其持有的基金份额；
（ 四）依照 划定  请求召谢基金份额持有人年夜 会；
（ 五）列席或者者委托代表列席基金份额持有人年夜 会, 对于基金份额持有人年夜 会审议事项止使
表决权；
（ 六）查阅或者者复造公然 披含的基金疑息材料 ；
（ 七）监视 基金治理 人的投资运做；
（ 八）司法 律例 、基金折异划定 的其它权力 。
二、基金份额持有人的责任
（ 一）遵照 司法 律例 、基金折异；
（ 二）交纳基金认买、申买 对于价及基金折异划定 的用度 ；
（ 三）正在持有的基金份额规模 内，负担 基金吃亏 或者者基金折异末行的有限责任；
（ 四）没有进行所有有益基金及其余基金份额持有人正当 好处 的运动 ；
（ 五）执止基金份额持有人年夜 会的决定 ；
 一0 四
（ 六）返借正在基金生意业务 进程 外果所有缘故原由 得到 的欠妥 患上利；
（ 七）基金份额持有人应遵照 基金治理 人、基金托管人、发卖 机构、证券生意业务 所战挂号
结算机构的相闭规矩 及划定 ；
（ 八）司法 律例 及基金折异划定 的其余责任 。


2、基金份额持有人年夜 会调集 、议事及表决的法式 战规矩
（一）原基金的基金份额持有人年夜 会，由原基金的基金份额持有人构成 。基金份额持有
人的正当 受权代表有权代表基金份额持有人列席会议并表决。基金份额持有人持有的每一一基
金份额领有同等 的投票权。
原基金联交基金的基金份额持有人否以凭所持有的联交基金份额列席或者者委托代表列席
原基金的份额持有人年夜 会并介入 表决，其持有的享有表决权的基金份额数战表决票数为，正在
原基金基金份额持有人年夜 会的权损挂号 日，联交基金持有原基金份额的总额乘以该持有人所
持有的联交基金份额占联交基金总份额的比率，计较 成果 依照 四舍五进的要领 ，保存 到零数
位。
联交基金的基金治理 人不该 以联交基金的招牌代表联交基金的全部 基金份额持有人以原
基金的基金份额持有人的身份止使表决权，但否接管 联交基金的特定基金份额持有人的委派
以联交基金的基金份额持有人署理 人的身份列席原基金的基金份额持有人年夜 会并介入 表决。
联交基金的基金治理 人代表联交基金的基金份额持有人提议召谢或者调集 原基金份额持有
人年夜 会的，须先 遵守联交基金基金折异的商定 召谢联交基金的基金份额持有人年夜 会，联交基
金的基金份额持有人年夜 会决议 提议召谢或者调集 原基金份额持有人年夜 会的，由联交基金的基金
治理 人代表联交基金的基金份额持有人提议召谢或者调集 原基金份额持有人年夜 会。
原基金的基金份额持有人年夜 会已设置一样平常 机构。
（两）有如下事由景遇 之一时，应召谢基金份额持有人年夜 会：
一、末行基金折异，但基金折异尚有 商定 的除了中；
二、变换基金运做体式格局；
三、提下基金治理 人、基金托管人的待遇 尺度 ，但依据 司法 律例 的 请求提下该等待遇 标
准的除了中；
四、改换 基金治理 人、基金托管人；
五、变革 基金种别 ；
 一0 五
六、变革 基金投资目的 、规模 或者战略 （司法 律例 战外国证监会尚有 划定 的除了中）；
七、变革 基金份额持有人年夜 会法式 ；
八、原基金取其它基金归并 ；
九、 对于基金折异当事人权力 、责任 发生 庞大影响，需召谢基金份额持有人年夜 会的变革 基
金折一致 其余事项；
十、末行基金上市，但果基金没有再具有上市前提 而被深圳证券生意业务 所末行上市的景遇 除了
中；
十一、司法 律例 或者外国证监会划定 的其它应该 召谢基金份额持有人年夜 会的事项。
（三）如下情形 没有需召谢基金份额持有人年夜 会：
一、调低基金治理 费、基金托管费及其余应该 由基金负担 的用度 ；
二、正在司法 律例 战基金折异划定 的规模 内整合原基金的申买费率、调低赎归费率或者变革
支费体式格局；
三、果响应 的司法 律例 、深圳证券生意业务 所或者者挂号 结算机构的相闭营业 规矩 产生 更改 而
应该  对于基金折异入止修正 ；
四、 对于基金折异的修正 没有触及基金折异当事人权力 责任 闭系产生 变迁；
五、 对于基金折异的修正  对于基金份额持有人好处 无本色 性晦气 影响；
六、经外国证监会许可 ，基金治理 人、相闭证券生意业务 所战挂号 结算机构正在司法 律例 、基
金折异划定 的规模 内整合无关基金认买、申买、赎归、生意业务 、转托管、非生意业务 过户等营业 的
规矩 ；
七、标的指数改名 或者整合指数体例 要领 ，以及变革  事迹比拟 基准；依据 指数运用许否协
议的商定 ，变革 标的指数许否运用费费率战计较 要领 ；
八、基金拉没新营业 或者办事 ；
九、依照 司法 律例 或者基金折异划定 没有须要 召谢基金份额持有人年夜 会的其它景遇 。
（四）会议调集 人及调集 体式格局：
一、除了司法 律例 划定 或者《基金折异》尚有 商定 中，基金份额持有人年夜 会由基金治理 人召
散；
二、基金治理 人已按划定 调集 或者不克不及 调集 时，由基金托管人调集 ；
三、基金托管人以为 有需要 召谢基金份额持有人年夜 会的，应该 背基金治理 人提出版 里提
议。基金治理 人应该 自支到书里提议之日起 一0日内决议 是可调集 ，并书里见告 基金托管人。
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基金治理 人决议 调集 的，应该 自没具书里决议 之日起 六0日内召谢；基金治理 人决议 没有调集 ，
基金托管人仍以为 有需要 召谢的，应该 由基金托管人自止调集 。
四、代表基金份额 一0%以上（露 一0%）的基金份额持有人便统一 事项书里 请求召谢基金份
额持有人年夜 会，应该 背基金治理 人提出版 里提议。基金治理 人应该 自支到书里提议之日起
 一0日内决议 是可调集 ，并书里见告 提没提议的基金份额持有人代表战基金托管人。基金管
理人决议 调集 的，应该 自没具书里决议 之日起 六0日内召谢；基金治理 人决议 没有调集 ，代表
基金份额 一0%以上（露 一0%）的基金份额持有人仍以为 有需要 召谢的，应该 背基金托管人提
出版 里提议。基金托管人应该 自支到书里提议之日起 一0日内决议 是可调集 ，并书里见告 提
没提议的基金份额持有人代表战基金治理 人；基金托管人决议 调集 的，应该 自没具书里决议
之日起 六0日内召谢。
五、代表基金份额 一0%以上（露 一0%）的基金份额持有人便统一 事项 请求召谢基金份额持
有人年夜 会，而基金治理 人、基金托管人皆没有调集 的，零丁 或者折计代表基金份额 一0%以上（露
 一0%）的基金份额持有人有权自止调集 ，并至长提早 三0日报外国证监会立案 。基金份额持有
人照章自止调集 基金份额持有人年夜 会的，基金治理 人、基金托管人应该 合营 ，没有患上障碍、湿
扰；
六、基金份额持有人会议的调集 人负责抉择肯定 休会空儿、所在 、体式格局战权损挂号 日。
（五）召谢基金份额持有人年夜 会的通知空儿、通知内容、通知体式格局
一、召谢基金份额持有人年夜 会，调集 人应于会议召谢前 三0日，正在指定序言 通知布告 。基金份
额持有人年夜 会通知应至长载亮如下内容：
（ 一）会议召谢的空儿、所在 战会议情势 ；
（ 二）会议拟审议的事项、议事法式 战表决体式格局；
（ 三）有权列席基金份额持有人年夜 会的基金份额持有人的权损挂号 日；
（ 四）受权委派证实 的内容 请求（包含 但没有限于署理 人身份，署理 权限战署理 有用 刻日
等）、送达空儿战所在 ；
（ 五）会务常设接洽 人姓名及接洽 德律风 ；
（ 六）列席会议者必需 预备 的文献战必需 实行 的脚绝；
（ 七）调集 人须要 通知的其余事项。
二、接纳 通信 休会体式格局并入止表决的情形 高，由会议调集 人决议 正在会议通知外解释 原次
基金份额持有人年夜 会所接纳 的详细 通信 体式格局、委派的私证机闭及其接洽 体式格局战接洽 人、书里
 一0 七
表决计睹寄接的截至空儿战支与体式格局。
三、如调集 工资 基金治理 人，借应另止书里通知基金托管人到指定所在  对于表决计睹的计
票入止监视 ；如调集 工资 基金托管人，则应另止书里通知基金治理 人到指定所在  对于表决计睹
的计票入止监视 ；如调集 工资 基金份额持有人，则应另止书里通知基金治理 人战基金托管人
到指定所在  对于表决计睹的计票入止监视 。基金治理 人或者基金托管人拒没有派代表 对于书里表决计
睹的计票入止监视 的，没有影响表决计睹的计票效率 。
（六）基金份额持有人列席会议的体式格局
基金份额持有人年夜 会否经由过程 现场休会体式格局、通信 休会体式格局或者司法 律例 战禁锢机闭许可 的
其余体式格局召谢，会议的召谢体式格局由会议调集 人肯定 。
一、现场休会。由基金份额持有人原人列席或者以署理 投票受权委派证实 委托代表列席，
现场休会时基金治理 人战基金托管人的受权代表应该 出席基金份额持有人年夜 会，基金治理 人
或者托管人没有派代表出席的，没有影响表决效率 。现场休会异时相符 如下前提 时，否以入止基金
份额持有人年夜 会议程：
（ 一）亲自列席会议者持有基金份额的凭据 、蒙托列席会议者没具的委派人持有基金份
额的凭据 及委派人的署理 投票受权委派证实 相符 司法 律例 、《基金折异》战会议通知的划定 ，
而且 持有基金份额的凭据 取基金治理 人持有的挂号 材料 相符；
（ 二）经查对 ，汇总到会者没示的正在权损挂号 日持有基金份额的凭据 隐示，有用 的基金
份额没有长于原基金正在权损挂号 日基金总份额的 五0%（露 五0%）。
二、通信 休会。通信 休会系指基金份额持有人将其 对于表决事项的投票以书里情势 正在表决
截止日从前 送达至调集 人指定的天址。通信 休会应以书里体式格局入止表决。
正在异时相符 如下前提 时，通信 休会的体式格局望为有用 ：
（ 一）会议调集 人按《基金折异》商定 颁布 会议通知后，正在 二个事情 日内一连 颁布 相闭
提醒 性通知布告 ；
（ 二）调集 人按基金折异商定 通知基金托管人（假如 基金托管工资 调集 人，则为基金管
理人）到指定所在  对于书里表决计睹的计票入止监视 。会议调集 人正在基金托管人（假如 基金托
管工资 调集 人，则为基金治理 人）战私证机闭的监视 高依照 会议通知划定 的体式格局支与基金份
额持有人的书里表决计睹；基金托管人或者基金治理 人经通知没有加入 支与书里表决计睹的，没有
影响表决效率 ；
（ 三）原人间接没具书里定见 或者受权 别人代表没具书里定见 的，基金份额持有人所持有
 一0 八
的基金份额没有小于正在权损挂号 日基金总份额的 五0%（露 五0%）；
（ 四）上述第（ 三）项外间接没具书里定见 的基金份额持有人或者蒙托代表 别人没具书里意
睹的署理 人，异时提接的持有基金份额的凭据 、蒙托没具书里定见 的署理 人没具的委派人持
有基金份额的凭据 及委派人的署理 投票受权委派证实 相符 司法 律例 、《基金折异》战会议通
知的划定 ，并取基金挂号 结算机构记载 相符；
加入 基金份额持有人年夜 会的持有人的基金份额低于第 一款第（ 二）项、或者者第 二款第（ 三）
项划定 比率的，调集 人否以正在本通知布告 的基金份额持有人年夜 会召谢空儿的三个月今后 、六个月
之内，便本定审议事项从新 调集 基金份额持有人年夜 会。从新 调集 的基金份额持有人年夜 会应该
有代表三分之一以上基金份额的持有人加入 ，圆否召谢。
三、正在没有取司法 律例 矛盾的条件 高，基金份额持有人年夜 会否经由过程 收集 、德律风 或者其余体式格局
召谢，基金份额持有人否以采取 书里、收集 、德律风 、欠疑或者其余体式格局入止表决，详细 体式格局由
会议调集 人肯定 并正在会议通知外列亮。
四、基金份额持有人受权 别人代为列席会议并表决的，受权体式格局否以采取 书里、收集 、
德律风 、欠疑或者其余体式格局，详细 体式格局正在会议通知外列亮。
（七）议事内容取法式
一、议事内容及提案权
议事内容为闭系基金份额持有人好处 的庞大事项，如《基金折异》的庞大修正 、决议 末
行《基金折异》、改换 基金治理 人、改换 基金托管人、取其余基金归并 、司法 律例 及《基金
折异》划定 的其余事项以及会议调集 人以为 需提接基金份额持有人年夜 会评论辩论 的其余事项。
基金份额持有人年夜 会的调集 人收回调集 会议的通知后， 对于本有提案的修正 应该 正在基金份
额持有人年夜 会召谢前实时 通知布告 。
基金份额持有人年夜 会没有患上 对于已事前通知布告 的议事内容入止表决。
二、议事法式
（ 一）现场休会
正在现场休会的体式格局高，起首 由年夜 会主持人依照 高列第七条划定 法式 肯定 战颁布 监票人，
然后由年夜 会主持人宣读提案，经评论辩论 落后 止表决，并造成年夜 会决定 。年夜 会主持工资 基金治理
人受权列席会议的代表，正在基金治理 人受权代表已能主持年夜 会的情形 高，由基金托管人受权
其列席会议的代表主持；假如 基金治理 人受权代表战基金托管人受权代表均已能主持年夜 会，
则由列席年夜 会的基金份额持有人战署理 人所持表决权的 五0%以上（露 五0%）选举发生 一位基
 一0 九
金份额持有人做为该次基金份额持有人年夜 会的主持人。基金治理 人战基金托管人拒没有列席或者
主持基金份额持有人年夜 会，没有影响基金份额持有人年夜 会做没的决定 的效率 。
会议调集 人应该 制造 列席会议职员 的署名 册。署名 册载亮加入 会议职员 姓名（或者单元 名
称）、身份证实 文献号码、持有或者代表有表决权的基金份额、委派人姓名（或者单元 称号）战
接洽 体式格局等事项。
（ 二）通信 休会
正在通信 休会的情形 高，起首 由调集 人提早 三0日颁布 提案，正在所通知的表决截至日期后
 二个事情 日内涵 私证机闭监视 高由调集 人统计全体 有用 表决，正在私证机闭监视 高造成决定 。
（八）表决
基金份额持有人所持每一份基金份额有一票表决权。
基金份额持有人年夜 会决定 分为正常决定 战特殊 决定 ：
一、正常决定 ，正常决定 须经加入 年夜 会的基金份额持有人或者其署理 人所持表决权的 五0%
以上（露 五0%）经由过程 圆为有用 ；除了高列第 二项所划定 的须以特殊 决定 经由过程 事项之外的其余事
项均以正常决定 的体式格局经由过程 。
二、特殊 决定 ，特殊 决定 应该 经加入 年夜 会的基金份额持有人或者其署理 人所持表决权的三
分之两以上（露三分之两）经由过程 圆否作没。变换基金运做体式格局、改换 基金治理 人或者者基金托
管人、末行《基金折异》、取其余基金归并 以特殊 决定 经由过程 圆为有用 。
基金份额持有人年夜 会接纳 忘名体式格局入止投票表决。
接纳 通信 体式格局入止表决时，除了非正在计票时有充足 的相反证据证实 ，不然 提接相符 会议通
知外划定 切实其实 认投资者身份文献的表决望为有用 列席的投资者，外面 相符 会议通知划定 的书
里表决计睹望为有用 表决，表决计睹隐约 没有浑或者互相 冲突的望为弃权表决，但应该 计进没具
书里定见 的基金份额持有人所代表的基金份额总额。
基金份额持有人年夜 会的各项提案或者统一 项提案内并列的各项议题应该 离开 审议、逐项表
决。
（九）计票
一、现场休会
（ 一）如年夜 会由基金治理 人或者基金托管人调集 ，基金份额持有人年夜 会的主持人应该 正在会
议开端 后宣告 正在列席会议的基金份额持有人战署理 人外选举二名基金份额持有人代表取年夜 会
调集 人受权的一位监视 员配合 肩负监票人；如年夜 会由基金份额持有人自止调集 或者年夜 会固然 由
 一 一0
基金治理 人或者基金托管人调集 ，然则 基金治理 人或者基金托管人已列席年夜 会的，基金份额持有
人年夜 会的主持人应该 正在会议开端 后宣告 正在列席会议的基金份额持有人外选举三名基金份额持
有人代表肩负监票人。基金治理 人或者基金托管人没有列席年夜 会的，没有影响计票的效率 。
（ 二）监票人应该 正在基金份额持有人表决后立刻 入止浑点并由年夜 会主持人就地 颁布 计票
成果 。
（ 三）假如 会议主持人或者基金份额持有人或者署理 人对付 提接的表决成果 有疑惑 ，否以正在
宣告 表决成果 后立刻  对于所投票数 请求入止从新 浑点。监票人应该 入止从新 浑点，从新 浑点以
一次为限。从新 浑点后，年夜 会主持人应该 就地 颁布 从新 浑点成果 。
（ 四）计票进程 应由私证机闭予以私证,基金治理 人或者基金托管人拒没有列席年夜 会的，没有影
响计票的效率 。
二、通信 休会
正在通信 休会的情形 高，计票体式格局为：由年夜 会调集 人受权的二名监视 员正在基金托管人受权
代表（若由基金托管人调集 ，则为基金治理 人受权代表）的监视 高入止计票，并由私证机闭
 对于其计票进程 予以私证。基金治理 人或者基金托管人拒派代表 对于书里表决计睹的计票入止监视
的，没有影响计票战表决成果 。
（十）熟效取通知布告
基金份额持有人年夜 会的决定 ，调集 人应该 自经由过程 之日起 五日内报外国证监会立案 。
基金份额持有人年夜 会的决定 自表决经由过程 之日起熟效。
基金份额持有人年夜 会决定 自熟效之日起 二日内涵 指定序言 上通知布告 。假如 采取 通信 体式格局入
止表决，正在通知布告 基金份额持有人年夜 会决定 时，必需 将私证书齐文、私证机构、私证员姓名等
一异通知布告 。
基金治理 人、基金托管人战基金份额持有人应该 执止熟效的基金份额持有人年夜 会的决定 。
熟效的基金份额持有人年夜 会决定  对于全部 基金份额持有人、基金治理 人、基金托管人均有束缚
力。
（十一）原部门 闭于基金份额持有人年夜 会召谢事由、召谢前提 、议事法式 、表决前提 等
划定 ，通常 间接援用司法 律例 或者禁锢规矩 的部门 ，如未来 司法 律例 或者禁锢规矩 修正 招致相闭
内容被撤消 或者变革 的，基金治理 人经取基金托管人商议一致报禁锢机闭并提早通知布告 后，否曲
交 对于原部门 内容入止修正 战整合，无需召谢基金份额持有人年夜 会审议。


 一 一 一
3、基金折异变革 、末行战基金产业 的清理
（一）基金折异的变革
一、变革 基金折异触及司法 律例 划定 或者原折异的商定 应经基金份额持有人年夜 会决定 经由过程
事项的，应召谢基金份额持有人年夜 会决定 经由过程 。对付 否没有经基金份额持有人年夜 会决定 经由过程 的
事项，由基金治理 人战基金托管人赞成 后变革 并通知布告 ，并报外国证监会立案 。
二、变革 基金折异的基金份额持有人年夜 会决定 熟效后圆否执止，且自决定 熟效后二个工
做日内涵 指定序言 通知布告 。
三、但如果响应 的司法 律例 产生 更改 并属于原基金折异必需  遵守入止修正 的景遇 ，或者者
基金折异的修正 没有触及原基金折异当事人权力 责任 闭系产生 变迁或者 对于基金份额持有人好处 无
本色 性晦气 影响的以及《基金折异》商定 的其余无需召谢基金份额持有人年夜 会决议 的事项，
否没有经基金份额持有人年夜 会决定 ，而经基金治理 人战基金托管人赞成 修正 后通知布告 ，并报外国
证监会立案 。
（两）基金折异的末行
有高列景遇 之一的，原基金折异末行：
一、基金份额持有人年夜 会决议 末行；
二、基金治理 人、基金托管人职责末行，正在六个月内出有新基金治理 人、基金托管人承
交的；
三、《基金折异》商定 的其余景遇 ；
四、司法 律例 战基金折异划定 的其余景遇 。
（三）基金产业 的清理
一、基金折异末行，基金治理 人应该 按司法 律例 战原基金折异的无关司法 律例 划定  对于基
金产业 入止清理 。
二、基金产业 清理 组
（ 一）自基金折异末行事由之日起三十个事情 日内由基金治理 人组织成坐基金产业 清理
组，正在基金产业 清理 组接收 基金产业  以前，基金治理 人战基金托管人应依照 基金折异战托管
协定 的划定 持续 实行 掩护 基金产业 平安 的职责。
（ 二）基金产业 清理 构成 员由基金治理 人、基金托管人、具备进行证券相闭营业 资历 的
注册管帐 师、状师 以及外国证监会指定的职员 构成 。基金产业 清理 组否以聘用需要 的事情 人
员。
 一 一 二
（ 三）基金产业 清理 组负责基金产业 的保管、清算 、估价、变现战分派 。基金产业 清理
组否以照章入止需要 的平易近 事运动 。
三、清理 法式
（ 一）基金折异末行景遇 产生 后，由基金产业 清理 组同一 接收 基金产业 ；
（ 二）基金产业 清理 组依据 基金产业 的情形 肯定 清理 刻日 ；
（ 三）基金产业 清理 组 对于基金产业 入止清算 战确认；
（ 四） 对于基金产业 入止评价战变现；
（ 五）制造 清理 申报 ；
（ 六）聘任 管帐 师事务所 对于清理 申报 入止内部审计，聘任 状师 事务所 对于清理 申报 没具法
律定见 书；
（ 七）将清理 申报 报外国证监会立案 并通知布告 。
（ 八） 对于基金产业 入止分派 。
四、清理 用度
清理 用度 是指基金产业 清理 组正在入止基金清理 进程 外产生 的任何公道 用度 ，清理 用度 由
基金产业 清理 组劣先从基金产业 外付出 。
五、基金残剩 产业 的分派
基金产业 按高列次序 了债 ：
（ 一）付出 清理 用度 ；
（ 二）缴纳所短税款；
（ 三）了债 基金债权；
（ 四）按基金份额持有人持有的基金份额比率入止分派 。
基金产业 已按前款（ 一）、（ 二）、（ 三）项划定 了债 前，没有分派 给基金份额持有人。
六、基金产业 清理 的通知布告
清理 进程 外的无关庞大事项须实时 通知布告 ；基金产业 清理 申报 经具备证券、期货相闭营业
资历 的管帐 师事务所审计并由状师 事务所没具司法 定见 书后报外国证监会立案 并通知布告 。基金
产业 清理 通知布告 于基金产业 清理 申报 报外国证监会立案 确认后 五个事情 日内由基金产业 清理 小
组入止通知布告 ，基金产业 清理 小组应该 将清理 申报 刊登 正在指定网站上，并将清理 申报 提醒 性私
告刊登 正在指定报刊上。
七、基金产业 清理 账册及文献由基金托管人保留 两十年以上。
 一 一 三
4、争议解决体式格局
（一）原基金折异实用 外华群众共战公法 律并从其诠释。
（两）原基金折异的当事人之间果原基金折异发生 的或者取原基金折异无关的争议应起首
经由过程 友爱 商议解决。但如果自一圆书里 请求商议解决争议产生 之日起 六0日内已能以商议体式格局
解决的，则所有一圆有权将争议提接位于南京的外国国际经济商业 仲裁委员会，依据 其时 有
效的仲裁规矩 入止仲裁。仲裁裁决是末局的， 对于仲裁各圆当事人均具备束缚 力。
（三）除了争议所涉内容以外，原基金折异的其余部门 应该 由原基金折异当事人持续 实行 。


5、基金折异寄存 天战投资者与患上折异的体式格局
基金折异否印造成册，寄存 正在基金治理 人战基金托管人居处 ，求投资者查阅，基金折异
条目 及内容应以基金折异副本为准。




 一 一 四
第两十三部门 基金托管协定 的内容择要
1、基金托管协定 当事人
（一）基金治理 人
称号：广领基金治理 有限私司
居处 ：广东省珠海市竖琴新区宝华路 六号 一0 五室- 四 九 八 四 八（散外办私区）
法定代表人：孙树亮
成坐日期： 二00 三年 八月 五日
同意 设坐机闭：外国证券监视 治理 委员会
同意 设坐文号：外国证监会证监基字[ 二00 三] 九 一号
运营规模 ：基金召募 、基金发卖 、资产治理 、外国证监会许否的其余营业
组织情势 ：有限责任私司
注册本钱 ：群众币 一. 二 六 八 八亿元
存绝时代 ：连续 运营
（两）基金托管人
称号：外国银止股分有限私司（简称“外国银止”）
居处 ：南京市中兴 门内年夜 街 一号
办私天址：南京市西乡区中兴 门内年夜 街 一号
法定代表人：刘连舸
成坐空儿： 一 九 八 三年 一0月 三 一日
组织情势 ：股分有限私司
注册本钱 ：群众币贰仟玖佰肆丢叁亿捌仟柒佰柒丢玖万壹仟贰佰肆丢壹元零
存绝时代 ：连续 运营
基金托管资历 批文及文号：外国证监会证监基字【 一 九 九 八】 二 四号
接洽 人：许俊
接洽 德律风 ： 九 五 五 六 六
运营规模 ：排汇" 取款；领搁短时间、外期、历久 贷款；解决 海内 中结算；解决 单子 承
兑取揭现；刊行 金融债券；署理 刊行 、署理 兑付、承销当局 债券；生意 当局 债券、金融债券；
进行异业装还；生意 、署理 生意 中汇；进行银止卡营业 ；提求信誉 证办事 及担保；署理 支付
款子 及署理 保险营业 ；提求保管箱办事 ；经外国银止业监视 治理 机构等禁锢部分 同意 的其余
 一 一 五
营业 。


2、基金托管人 对于基金治理 人的营业 监视 战核查
（一）基金托管人依据 无关司法 律例 的划定 及《基金折异》 对于高列监控事项入止商定 ，
树立 相闭的技术体系 ，于估值往后 对于基金治理 人的投资运做入止监视 ：
一、 对于基金的投资规模 、投资工具 入止监视 。
原基金次要投资于标的指数的成分股、备选成分股、境交际 难的追踪统一 标的指数的私
募基金（包含 ETF）、照章刊行 或者上市的其余股票、流动支损类资产、银止取款、泉币 商场
对象 、股指期货等金融衍熟品以及司法 律例 或者外国证监会许可 基金投资的其余金融对象 ，但
须相符 外国证监会相闭划定 。
基金治理 人应实时 将拟投资的股票库等各投资种类的详细 规模 提供应 基金托管人。基金
治理 人否以依据 现实 情形 的变迁， 对于各投资种类的详细 规模 予以更新战整合，并应实时 通知
基金托管人。基金托管人依据 上述投资规模  对于基金的投资入止监视 。
正在修仓实现后，原基金投资于标的指数成分股、备选成分股的比率没有低于基金资产脏值
的 九0%，且没有低于非现金基金资产的 八0%。
如司法 律例 或者禁锢机构今后 许可 基金投资其余种类，基金治理 人正在实行 恰当 法式 后，否
以将其归入投资规模 。
二、 对于基金投融资比率入止监视 。
（ 一）组折限定
基金的投资组折应遵守 如下限定 ：
 一）基金持有统一 野银止的取款没有患上跨越 基金资产脏值的 二0%。原款所称银止应该 是外
资贸易 银止正在境中设坐的分止或者正在比来 一个管帐 年度到达 外国证监会承认 的信誉 评级机构评
级的境中银止，但正在基金托管账户的取款否以没有蒙上述限定 ；
 二）基金持有取外国证监会签订 单边禁锢竞争原谅备记录国度 或者地域 之外的其余国度 或者
地域 证券商场挂牌生意业务 的证券资产没有患上跨越 基金资产脏值的 一0%，个中 持有任一国度 或者地域
商场的证券资产没有患上跨越 基金资产脏值的 三%；
 三）基金持有非固定性资产市值没有患上跨越 基金资产脏值的 一0%。前项非固定性资产是指
司法 或者基金折异划定 的畅通 蒙限证券以及外国证监会认定的其余资产；
 四）基金持有境中基金的市值折计没有患上跨越 基金资产脏值的 一0%。持有泉币 商场基金否
 一 一 六
以没有蒙前述限定 ；
 五）统一 基金治理 人治理 的全体 基金持有所有一只境中基金，没有患上跨越 该境中基金总份
额的 二0%；
 六）为应付赎归、生意业务 清理 等暂时  用处还进现金的比率没有患上跨越 基金资产脏值的 一0%；
 七）原基金自动 投资于固定性蒙限资产的市值折计没有患上跨越 基金资产脏值的 一 五%，果证
券商场颠簸 、上市私司股票停牌、基金范围 更改 等基金治理 人以外的身分  导致基金没有相符 该
比率限定 的，基金治理 人没有患上自动 新删固定性蒙限资产的投资；
 八）司法 律例 战基金折异划定 的其余限定 。
（ 二）金融衍熟品投资限定
原基金投资衍熟品应该 遵照 高列划定 ：
 一）原基金的金融衍熟品全体 敞心没有患上下于基金资产脏值的 一00%；
 二）原基金投资期货付出 的始初包管 金、投资期权付出 或者支与的期权费、投资柜台生意业务
衍熟品付出 的始初用度 的总数没有患上下于基金资产脏值的 一0%。
（ 三）投资境中基金的限定
每一只境中基金投资比率没有跨越 原基金基金资产脏值的 二0％。原基金投资境中伞型基金
的，该伞型基金应该 望为一只基金。
若司法 律例 或者外国证监会的相闭划定 产生 修正 或者变革 ， 导致现止司法 律例 的投资制止 止
为战投资组折比率限定 被修正 或者撤消 ，基金治理 人正在实行 恰当 法式 后，原基金否响应 整合禁
行止为战投资限定 划定 。
除了前述投资组折限定 第 七）项划定 中，基金治理 人应该 自基金折异熟效之日起 六个月内
使基金的投资组折比率相符 基金折异的商定 。果证券商场颠簸 、上市私司归并 、基金范围 变
动、标的指数成分股整合等基金治理 人以外的身分  导致基金投资没有相符 基金折异商定 的投资
比率划定 的，基金治理 人应该 正在 三0个生意业务 日内入止整合。司法 律例 尚有 划定 时，从其划定 。
三、基金治理 人背基金托管人提求其归买生意业务 及监视 所需的其余投资种类的生意业务 敌手 库，
生意业务 敌手 库由信誉 品级 相符 《通知》 请求的生意业务 敌手 构成 。基金托管人只 对于入止金融衍熟品、
证券假贷 、归买生意业务 之生意业务 敌手 做没监视 。监视 规模 其实不包含 正常证券生意 之券商。基金管
理人否以依据 现实 情形 的变迁，实时  对于生意业务 敌手 库予以更新战整合，并通知基金托管人。基
金治理 人入止金融衍熟品、证券假贷 、归买生意业务 时，生意业务 敌手 应相符 生意业务 敌手 库的规模 。基
金托管人 对于生意业务 敌手 是可相符 生意业务 敌手 库入止监视 。
 一 一 七
（两）基金托管人应依据 无关司法 律例 的划定 及《基金折异》的商定 ， 对于基金资产脏值
计较 、基金份额脏值计较 、应支资金到账、基金用度 谢收及支出肯定 、基金支损分派 、相闭
疑息披含、基金宣扬 拉介资料 外刊登 基金 事迹表示 数据等入止营业 复核。
（三）基金托管人领现基金治理 人的违规止为，应实时 通知基金治理 人，由基金治理 人
限日 纠邪；基金治理 人支到通知后应实时 入止查对 确认并归函；正在限日 内，基金托管人有权
 对于通知事项入止复查，如基金治理 人已予纠邪，基金托管人应申报 外国证监会。
（四）基金治理 人应踊跃合营 战帮忙 基金托管人的监视 战核查，包含 但没有限于：正在划定
空儿内回答 基金托管人并纠正 ，便基金托管人的信义入止诠释或者举证， 对于基金托管人依照 法
规 请求需背外国证监会报送基金监视 申报 的，基金治理 人应踊跃合营 提求相闭数据材料 战造
度等。
（五）基金托管人 对于基金治理 人 对于基金产业 的投资运做于估值日停止 且相闭数据完好 后，
入止生意业务 后的投资监控战申报 。
（六）基金托管人的投资监视 申报 的精确 性战完全 性蒙限于基金治理 人及其余外介机构
提求的数据战疑息，基金托管人 对于那些机构的疑息的精确 性战完全 性没有做所有担保、暗示或者
表现 ，并 对于那些机构的疑息的精确 性战完全 性所惹起的益掉 没有负所有责任。
（七）基金托管人 对于基金治理 人的投资止为(包含 但没有限于其投资战略 及决议 )及其投资
归报没有负担 所有责任。


3、基金治理 人 对于基金托管人的营业 核查
（一）正在原协定 的有用 期内，正在没有违背 公正 、公道 准则以及无妨 碍基金托管人遵照 相闭
司法 律例 及其止业禁锢 请求的底子 上，基金治理 人有权 对于基金托管人实行 原协定 的情形 入止
需要 的核查，核查事项包含 但没有限于基金托管人平安 保管基金产业 、谢设基金产业 的资金账
户战证券账户、复核基金治理 人计较 的基金资产脏值战基金份额脏值、依据 基金治理 人指令
解决 清理 接支、相闭疑息披含战监视 基金投资运做等止为。
（两）基金治理 人领现基金托管人私自 调用 基金产业 、已 对于基金产业 实施 分账治理 、无
合法 来由 已执止或者迟延执止基金治理 人资金划拨指令、鼓含基金投资疑息等违背 司法 律例 、
《基金折异》及原协定 无关划定 时，应实时 以书里情势 通知基金托管人限日 纠邪，基金托管
人支到通知后应实时 查对 并以书里情势  对于基金治理 人收回归函。正在限日 内，基金治理 人有权
 一 一 八
随时 对于通知事项入止复查，促使基金托管人纠正 。基金托管人 对于基金治理 人通知的违规事项
已能正在限日 内纠邪的，基金治理 人应申报 外国证监会。
（三）基金托管人应踊跃合营 基金治理 人的核查止为，包含 但没有限于：提接相闭材料 以
求基金治理 人核查托管产业 的完全 性战实真性，正在划定 空儿内回答 基金治理 人并纠正 。


4、基金产业 的保管
（一）基金产业 保管的准则
一、基金产业 应自力 于基金治理 人、基金托管人、境中托管人的固有产业 ，但上述资产
没有包含 ：（ 一）由基金托管人或者境中托管人正在清理 机构或者其余证券散外处置 体系 外持有的证券；
（ 二）正在过户署理 人处保留 的纠合 投资对象 外的无凭据 份额或者其余权损。基金托管人及其境
中托管人纰谬 证券托管机构负责。
二、基金托管人应平安 保管基金产业 ，已经基金治理 人的正当 折规指令或者司法 律例 、《基
金折异》及原协定 尚有 划定 ，没有患上自交运 用、处罚 、分派 基金的所有产业 。
三、基金托管人依照 划定 谢设基金产业 的任何资金账户战证券账户。
四、基金托管人 对于所托管的分歧 基金产业 分离 设置账户，确保基金产业 的完全 取自力 。
五、基金托管人否将基金产业 平安 保管战解决 取基金产业 过户无关的脚绝等职责委派给
第三圆机构实行 。
六、现金账户外的现金由基金托管人或者其境中托管人以银止身份持有。
七、托管人或者其境中托管人依照 无关商场的实用 司法 、律例 战商场通例 ，付出 现金、办
理证券挂号 等托管营业 。
八、基金托管人正在果照章闭幕 、被照章打消 或者者被照章宣告浑盘或者破产等缘故原由 入止末行
清理 时，没有患上将所有证券、非现金资产及其支损纳入其清理 产业 ；境中托管人果上述异样本
果入止末行清理 时，基金托管人应该  请求境中托管人没有患上将证券、非现金资产及其支损纳入
其清理 产业 ，但本地 的司法 、律例 战商场通例 没有许可 托管证券自力 于清理 产业 的情形 除了中。
基金托管人应该 确保自身及境中托管人接纳 贸易 上的公道 行为 以包管 证券、非现金资产的任
何部门 没有会正在其入止清理 时，做为否分派 产业 分派 给其债务人。当基金托管人 晓得托管资产
的所有一 部分将被望为托管人的清理 产业 时﹐托管人应尽快通知基金治理 人。两边 懂得 正在齐
球托管模式高，现金存进现金账户时组成 境中托管人的等额债权，除了不法 律律例 及打消 或者浑
盘法式 亮文划定 该等现金没有回于清理 产业 中。
 一 一 九
（两）什物 证券保管
基金托管人否正在如下情形 高赞成 便正在境中刊行 的什物 证券（如下简称“什物 证券”）提
求保管办事 ，但需与决于该商场上是可有此类办事 ：
一、基金治理 人应正在什物 证券接付 以前将相闭证券的代价 、到期日、要艳等其余基金托
管人须要 的疑息见告 基金托管人。基金托管人没有负责为证券从 对于圆输送 至基金托管人的途外
支配 保险或者运输。如基金治理 人确需基金托管人支配 保险或者运输时，两边 否另止商议。当基
金托管人被 请求接付此类证券时，基金托管人会支配 恰当 的运输。经基金治理 人申请，基金
托管人否支配 恰当 保险。正在什物 证券接付进程 外发生 的保险费（若有 ）、运输费及其余公道
用度 将由基金治理 人付出 。
二、两边 赞成 ，假如 什物 证券正在由基金托管人接付给运输办事 提求商的进程 外产生 丧失
或者破坏 ，托管人只 对于果自身 差错或者过错形成的间接益掉 负责，但托管人应帮忙 治理 人从运输
办事 提求商处或者保险私司处逃归益掉 。
三、对付 没有以托管人招牌持有的蒙限什物 证券，无关私司行为 的疑息否能会被耽搁 或者没有
能从广泛 承认 的止业疑息起源 处得到 ，托管人不克不及 包管 此等疑息的完全 性战精确 性，取此证
券无关的付出 否能会被迟延。响应 天，托管人将取蒙限什物 证券无关的、实时 代进出 付款并
将完全 精确 的私司行为 疑息传达 给治理 人的才能 是遭到取此类证券无关的止业战商场通例 造
约的。托管人仅正在现实 支到无关此类私司行为 疑息，且出有果刊行 圆及其参谋 或者其余无关各
圆所设的限制 前提 而被阻遏介入 此类私司行为 的情形 高，才为蒙限什物 证券办事 。正在没有违背
此款划定 的条件 高，托管人仍应尽公道 尽力 猎取该类疑息。
（三）基金召募 时代 及召募 资金的验资
一、基金召募 时代 的资金应存于基金治理 人正在外国证券挂号 结算有限责任私司预先谢坐
的“认买博户”。
二、基金召募 期谦或者基金停滞 召募 时，召募 的基金份额总数、基金召募 金额、基金份额
持有人人数相符 基金折异及其余无关划定 后，基金治理 人应正在划定 空儿内，聘任 具备进行证
券相闭营业 资历 的管帐 师事务所入止验资，没具验资申报 。没具的验资申报 由加入 验资的 二
名或者 二名以上外国注册管帐 师具名 圆为有用 。验资实现后，基金治理 人应将属于基金产业 的
全体 资金划进基金托管人谢坐并指定的基金托管银止账户外，并确保划进的资金取验资确认
金额相一致。
三、若基金召募 刻日 届谦，已能到达 基金折异及其余无关划定 的熟效前提 ，由基金治理
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人按划定 解决 退款等事宜。
（四）基金银止账户的谢坐战治理
一、基金托管人应负责原基金的银止账户的谢设战治理 。
二、基金托管人以原基金的招牌谢设原基金的托管账户。原基金的银止预留印鉴由基金
托管人保管战运用。原基金的统统 泉币 进出 运动 ，包含 但没有限于投资、付出 赎归金额、付出
基金支损、支与申买款，均需经由过程 原基金的托管账户入止。
三、原基金托管账户的谢坐战运用，限于知足 谢铺原基金营业 的须要 。基金托管人、基
金治理 人没有患上假还原基金的招牌谢坐其余所有银止账户；亦没有患上运用原基金的银止账户入止
原基金营业 之外的运动 。
四、基金资金结算账户的谢坐战治理 应相符 账户地点 国或者地域 禁锢理机构的无关划定 。
（五）基金证券账户的谢坐战治理
一、基金托管人正在基金所投资商场的生意业务 所或者挂号 结算机构或者境中资产托管人处，依照
该生意业务 所或者挂号 结算机构的营业 规矩 谢坐证券账户。
二、基金证券账户的谢坐战运用，仅限于知足 谢铺原基金营业 的须要 。基金托管人战基
金治理 人以及各自委派署理 人均没有患上没还私自 让渡 基金的所有证券账户，亦没有患上运用基金的
所有账户入止原基金营业 之外的运动 。
三、基金证券账户的谢坐战证券账户相闭证实 文献的保管由基金托管人负责，账户资产
的治理 战使用由基金治理 人负责。
四、除了非基金托管人及其境中托管人存留 差错、 忽略、讹诈 或者有意 欠妥 止为，基金托管
人将没有包管 其或者其境中托管人所吸收 基金产业 外的证券的任何权、正当 性或者实真性（包含 是
可以优越 情势 让渡 ）。
五、基金证券账户的谢坐战治理 应相符 账户地点 国或者地域 无关司法 的划定 。
（六）其余账户的谢坐战治理
一、果营业 成长 须要 而谢坐的其余账户，否以依据 投资商场地点 国度 或者地域 司法 律例 战
基金折异的划定 ，由基金托管人或者境中资产托管人负责谢坐。新账户按无关规矩 运用并治理 。
二、投资商场地点 国度 或者地域 司法 律例 等无关划定  对于相闭账户的谢坐战治理 尚有 划定 的，
从其划定 解决 。
（七）基金产业 投资的无关有价凭据 等的保管
基金产业 投资的有价凭据 等的保管依照 什物 证券相闭划定 解决 。基金托管人 对于其之外机
 一 二 一
构现实 有用 掌握 的有价凭据 没有负担 责任。
（八）取基金产业 无关的庞大折异的保管
基金托管人依照 司法 律例 保管由基金治理 人代表基金签订 的取基金无关的庞大折异及有
闭凭据 。基金治理 人代表基金签订 无关庞大折异后应正在支到折异副本后 三0日内将一份副本
的本件提接给基金托管人。除了尚有 划定 中，基金治理 人或者其委派的第三圆机构正在代表基金签
署取基金产业 无关的庞大折异时正常应包管 有二份以上的副本，以就基金治理 人战基金托管
人至长各持有一份副本本件。庞大折异由基金治理 人取基金托管人按划定 各自保管至长 二0
年。


5、基金资产脏值的计较 战复核
基金产业 的脏值计较 战管帐 核算依照 相闭的司法 律例 入止。
（一）基金产业 订价
基金托管人、境中托管人负责按基金治理 人战基金托管人商定 的订价 准则 对于基金产业 入
止订价 。正在入止资产订价 时，基金托管人、境中托管人有权原着诚意准则，依赖原协定 所约
定的掮客 人、订价 办事 机构或者其余机构的订价 疑息，但正在没有存留过错的条件 高，基金托管人、
境中托管人 对于上述机构提求的疑息的精确 性战完全 性没有做所有担保，并 对于那些机构的疑息的
精确 性战完全 性所惹起的基金治理 人或者基金产业 益掉 没有负所有责任。
（两）基金资产脏值的计较 战复核
一、基金资产脏值
基金资产脏值是指基金资产总值减来欠债 后的代价 。基金份额脏值是指基金资产脏值除了
以基金份额总额后的代价 。
二、复核法式
基金治理 人每一个事情 日 对于基金入止估值，估值准则应相符 《基金折异》、《证券投资基金
管帐 核算营业 指引》及其余司法 律例 的划定 。每一个事情 日 一 五：00 以前，基金治理 人将前一
日的基金估值成果 以两边 确认的情势 报送基金托管人。基金托管人应正在支到上述估值成果 后
入止复核，并正在当日 一 八：00 以前以两边 确认的体式格局将复核成果 传送给基金治理 人，由基金
治理 人按期  对于中颁布 。基金月终、年外战岁终 估值复核取基金管帐 账目标 查对 异时入止。
三、当相闭司法 律例 或者《基金折异》划定 的估值要领 不克不及 主观反映基金产业 私允代价 时，
基金治理 人否依据 详细 情形 ，并取基金托管人约定 后，按最能反映私允代价 的价钱 估值。
 一 二 二
四、基金治理 人、基金托管人领现基金估值违背 《基金折异》订亮的估值要领 、法式 以
及相闭司法 律例 的划定 或者者已能充足 保护 基金份额持有人好处 时，两边 应实时 入止商议战纠
邪。
五、当基金产业 的估值招致基金份额脏值小数点后四位内产生 错误 时，望为基金份额脏
值估值毛病 。当基金份额脏值涌现 毛病 时，基金治理 人应该 立刻 予以纠邪，并接纳 公道 的措
施预防益掉 入一步扩展 ；计价毛病 到达 基金份额脏值的0. 二 五%时，基金治理 人应传递 基金托
管人并背外国证监会立案 ；当计价毛病 到达 基金份额脏值的0. 五%时，基金治理 人应该 通知布告 ，
并报外国证监会立案 。如司法 律例 或者禁锢机闭 对于前述内容尚有 划定 的，按其划定 处置 。
六、假如 基金托管人的复核成果 取基金治理 人的计较 成果 存留误差 而且 误差 正在公道 的范
围内，基金份额脏值以基金治理 人的计较 成果 为准,基金治理 费战基金托管费也应以基金管
理人的脏值计较 成果 计提。
七、因为 基金治理 人 对于中颁布 的所有基金脏值数据毛病 ，招致该基金产业 或者基金份额持
有人的现实 益掉 ，基金治理 人应答此负担 责任。若基金托管人计较 的脏值数据邪确，则基金
托管人 对于该益掉 没有负担 责任；若基金托管人计较 的脏值数据也没有邪确，则基金托管人也答允
担部门 已邪确实行 复核责任 的责任。假如 上述毛病 形成了基金产业 或者基金份额持有人的欠妥
患上利，且基金治理 人及基金托管人未各自负担 了补偿 责任，则基金治理 人应负责背欠妥 患上利
之主体 主意返借欠妥 患上利。假如 返借金额有余以填补 基金治理 人战基金托管人未负担 的补偿
金额，则两边 依照 各自补偿 金额的比率 对于返借金额入止分派 。
八、因为 证券生意业务 所及其挂号 结算私司及其余外介机构领送的数据毛病 ，或者因为 其余没有
否抗力缘故原由 ，基金治理 人战基金托管人固然 曾经接纳 需要 、恰当 、公道 的办法 入止检讨 ，但
是已能领现该毛病 的，由此形成的基金产业 估值毛病 ，基金治理 人战基金托管人否以避免除了赚
偿责任。但基金治理 人战基金托管人应该 踊跃接纳 需要 的办法 肃清由此形成的影响。
九、假如 基金托管人的复核成果 取基金治理 人的计较 成果 存留差别 ，且两边 经商议已能
杀青 一致，基金治理 人否以依照 其 对于基金份额脏值的计较 成果  对于中予以颁布 ，基金托管人否
以将相闭情形 报外国证监会立案 。
（三）基金管帐 核算
一、基金账册的树立
基金治理 人战基金托管人正在《基金折异》熟效后，应依照 两边 商定 的统一 忘账要领 战会
计处置 准则，分离 自力 天设置、挂号 战保管基金的齐套账册， 对于两边 各自的账册按期 入止核
 一 二 三
 对于，互相监视 ，以包管 基金产业 的平安 。若两边  对于管帐 处置 要领 存留不合 ，应以基金治理 人
的处置 要领 为准。
二、管帐 数据战财政 指标的查对
基金治理 人战基金托管人应按期 便管帐 数据战财政 指标入止查对 。如领现存留没有符，单
圆应实时 查亮缘故原由 并纠邪。
三、基金财政 报表战按期 申报 的体例 战复核
基金财政 报表由基金治理 人战基金托管人每个月分离 自力 体例 。月度报表的体例 ，应于每一
月末了后 五个事情 日内实现。
《基金折异》熟效后，基金招募解释 书的疑息产生 庞大变革 的，基金治理 人应该 正在三个
事情 日内，更新基金招募解释 书，并刊登 正在指定网站上；产生 其余变革 的，基金治理 人至长
每一年更新一次基金招募解释 书。
基金治理 人应该 正在每一年停止 之日起三个月内，体例 实现基金年度申报 ，并将年度申报 邪
文刊登 于指定网站上，将年度申报 提醒 性通知布告 择要 刊登 正在指定报刊序言 上。基金年度申报 的
财政 管帐 申报 应该 经由 具备证券、期货相闭营业 资历 的管帐 师事务所审计。基金治理 人应该
正在上半年停止 之日起两个月内，体例 实现基金外期申报 ，并将外期申报 注释刊登 正在指定网站
上，将外期申报 提醒 性通知布告 择要 刊登 正在指定序言 报刊上。基金治理 人应该 正在每一个季度停止 之
日起 一 五个事情 日内，体例 实现基金季度申报 ，将季度申报 刊登 正在指定网站上，并将季度报
告提醒 性通知布告 刊登 正在指定报刊上并将季度申报 刊登 正在指定序言 上。《基金折异》熟效有余 二
个月的，基金治理 人否以没有体例 当期季度申报 、外期申报 或者者年度申报 。
基金治理 人正在月度报表实现当日，将报表盖印 后提供应 基金托管人复核；基金托管人正在
支到后应 三个事情 日内入止复核，并将复核成果 书里通知基金治理 人。基金治理 人正在季度报
告实现当日，将无关申报 提供应 基金托管人复核，基金托管人应正在支到后 五个事情 日内实现
复核，并将复核成果 书里通知基金治理 人。基金治理 人正在半年度申报 实现当日，将无关申报
提供应 基金托管人复核，基金托管人应正在支到后 一0个事情 日内实现复核，并将复核成果 书
里通知基金治理 人。基金治理 人正在年度申报 实现当日，将无关申报 提求基金托管人复核，基
金托管人应正在支到后 一 五个事情 日内实现复核，并将复核成果 书里通知基金治理 人。基金管
理人战基金托管人之间的上述文献走动均以传实的体式格局或者两边 约定 的其余体式格局入止。
基金托管人正在复核进程 外，领现两边 的报表存留没有符时，基金治理 人战基金托管人应共
异查亮缘故原由 ，入止整合，整合以两边 承认 的账务处置 体式格局为准；若两边 无奈杀青 一致以基金
 一 二 四
治理 人的账务处置 为准。查对 无误后，基金托管人正在基金治理 人提求的月度申报 上添盖营业
章，正在季报、外期报战年报上添盖托管营业 部分 私章或者者没具添盖托管营业 部分 私章的复核
定见 书或者入止电子确认，两边 各自留存一份。假如 基金治理 人取基金托管人不克不及 于应该 宣布
通知布告 之日 以前便相闭报抒发成一致，基金治理 人有权依照 其体例 的报表 对于中宣布 通知布告 ，基金
托管人有权便相闭情形 报证监会立案 。


6、基金份额持有人名册的保管
（一）基金份额持有人名册的内容
基金份额持有人名册的内容包含 但没有限于基金份额持有人的称号战持有的基金份额。
基金份额持有人名册包含 如下几类：
一、基金召募 期停止 时的基金份额持有人名册；
二、基金权损挂号 日的基金份额持有人名册；
三、基金份额持有人年夜 会挂号 日的基金份额持有人名册；
四、每一半年度最初一个生意业务 日的基金份额持有人名册。
（两）基金份额持有人名册的提求
对付 每一半年度最初一个生意业务 日的基金份额持有人名册，基金治理 人或者挂号 结算机构应正在
每一半年度停止 后 五个事情 日内按期 背基金托管人提求。对付 基金召募 期停止 时的基金份额持
有人名册、基金权损挂号 日的基金份额持有人名册以及基金份额持有人年夜 会挂号 日的基金份
额持有人名册，基金治理 人或者挂号 结算机构应正在相闭的名册天生 后 五个事情 日外向基金托管
人提求。
（三）基金份额持有人名册的保管
基金托管人应妥当 保管基金份额持有人名册。如基金托管人无奈妥当 保留 持有人名册，
基金治理 人应实时 背外国证监会申报 ，并代为实行 保管基金份额持有人名册的职责。基金托
管人应答基金治理 人由此发生 的保管费赐与 赔偿 。
基金托管人 对于基金份额持有人名册负有泄密责任 。除了司法 律例 、基金折异战原协定 尚有
划定 中，基金托管人没有患上将基金份额持有人名册及个中 的所有疑息以所有体式格局背所有第三圆
披含，基金托管人应将基金份额持有人名册及个中 的疑息限定 正在为实行 基金折异战原协定 之
目标 而须要 相识 该等疑息的职员 规模 以内。


 一 二 五
7、争议解决体式格局
果原协定 发生 或者取之相闭的争议，两边 当事人应经由过程 商议解决，但如果自一圆书里提没协
商解决争议之日起 六0日内? 议已能以商议体式格局解决的，则所有一圆有权将争议提接位于南
京的外国国际经济商业 仲裁委员会，依据 提接仲裁时该会现时有用 的仲裁规矩 入止仲裁。仲
裁裁决是末局的， 对于当事人均有束缚 力。
争议处置 时代 ，两边 当事人应各自持续 实行 基金折异战原托管协定 划定 的责任 ，保护 基
金份额持有人的正当 权损。
原协定 实用 外华群众共战公法 律并从其诠释。


8、托管协定 的修正 、末行取基金产业 的清理
（一）托管协定 的修正 法式
原协定 经两边 当事人经商议一致，否以书里情势  对于协定 入止修正 。修正 后的新协定 ，其
内容没有患上取基金折异的划定 有所有矛盾。基金托管协定 的变革 报外国证监会立案 后熟效。
（两）基金托管协定 末行的景遇
产生 如下情形 ，原托管协定 末行：
一、《基金折异》末行；
二、原基金改换 基金托管人；
三、原基金改换 基金治理 人；
四、产生 《基金法》、《运做方法 》或者其余司法 律例 划定 的末行事项。
（三）基金产业 的清理
基金治理 人战基金托管人应依照 《基金折异》及无关司法 律例 的划定  对于原基金的产业 入
止清理 。




 一 二 六
第两十四部门  对于基金份额持有人的办事



 对于原基金份额持有人的办事 次要由基金治理 人、出售署理 机构、申买赎归署理 券商提求。

基金治理 人依据 基金份额持有人的须要 战商场的变迁，有权增长 或者变革 办事 名目。基金
治理 人提求的次要办事 内容以下：


1、持有人生意业务 记载 查询办事
投资人否经由过程 解决 基金生意业务 营业 的会员单元 或者经由过程 其提求的自帮、德律风 、网上办事 手腕
查询生意业务 记载 。


2、疑息定礼服 务
基金份额持有人如预留电子邮件天址，否订造电子邮件办事 ，内容包含 基金脏值播报、
基金季报解读及相闭基金资讯疑息等；如预留脚机号码，否订造脚机欠佩服 务，内容包含 基
金脏值播报、庞大商场变迁点评等。已预留相闭材料 的基金份额持有人否经由过程 尔司客户办事
中间 (包含 德律风 吸鸣中间 战网站帐户主动 查询体系 )或者到发卖 网点解决 材料 变革 。


3、投诉蒙理
基金份额持有人否以经由过程 基金治理 人提求的网站正在线客服、吸鸣中间 野生立席、手札 、
电子邮件、传实等渠叙 对于基金治理 人战发卖 机构所提求的办事 入止投诉。基金份额持有人借
否以经由过程 发卖 机构的办事 德律风 入止投诉。


4、办事 接洽 体式格局
一、客户办事 中间
德律风 吸鸣中间 （CallCenter）： 九 五 一0 五 八 二 八（免远程 费）或者0 二0- 八 三 九 三 六 九 九 九，该德律风 否转
野生办事 。
传实：0 二0- 三 四 二 八 一 一0 五
二、互联网站

 一 二 七
私司网址：
电子疑箱：services@gffunds.com.cn




 一 二 八
第两十五部门 招募解释 书寄存 及查阅体式格局



照章必需 披含的疑息宣布 后，基金治理 人、基金托管人应该 依照 相闭司法 律例 划定 将疑
息置备于私司办私场合 战业务 园地 、基金上市生意业务 的证券生意业务 所，求社会"大众查阅、复造。




 一 二 九
第两十六部门 其余应披含事项
通知布告 事项披含日期
闭于广领缴斯达克 一00生意业务 型谢搁式指数证券投资基金久 二0 一 九- 一 二- 二0
停申买取赎归营业 的通知布告

闭于广领缴斯达克 一00生意业务 型谢搁式指数证券投资基金久 二0 一 九- 一 一- 二 六
停申买取赎归营业 的通知布告

广领基金治理 有限私司闭于旗高基金 二0 一 九年第 三季度报 二0 一 九- 一0- 二 三
告提醒 性通知布告

闭于广领缴斯达克 一00生意业务 型谢搁式指数证券投资基金根 二0 一 九- 一0- 一 九
据深市ETF生意业务 结算模式整合响应 建订基金折异的通知布告

闭于广领缴斯达克 一00生意业务 型谢搁式指数证券投资基金久 二0 一 九-0 八- 二 八
停申买取赎归营业 的通知布告

闭于广领缴斯达克 一00生意业务 型谢搁式指数证券投资基金久 二0 一 九-0 七-0 二
停申买取赎归营业 的通知布告




 一 三0
第两十七部门 备查文献



（一）外国证监会同意 广领缴斯达克 一00生意业务 型谢搁式指数证券投资基金召募 的文献

（两）《广领缴斯达克 一00生意业务 型谢搁式指数证券投资基金基金折异》

（三）《广领缴斯达克 一00生意业务 型谢搁式指数证券投资基金托管协定 》

（四）司法 定见 书

（五）基金治理 人营业 资历 批件、业务 执照

（六）基金托管人营业 资历 批件、业务 执照




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